南开大学21秋《证券投资》平时作业一参考答案97.docx

南开大学21秋《证券投资》平时作业一参考答案1. 有效集(有效边界)指( )A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界参考答案：B2. 证券投资技术分析理论的内容主要包括____A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案：B3. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE4. 证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金 )A.错误B.正确参考答案：A5. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D6. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A7. 财务报表分析法中的( )是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法A.比率分析法B.因素分析法C.趋势分析法D.比较分析法参考答案：D8. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。

)A.正确B.错误参考答案：B9. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D10. 下列技术分析方法中属于系统性风险的是( )A.国家风险B.操作风险C.信用风险D.合规风险参考答案：A11. 顶背离指的是( )A.当股价指数逐波升高，而DIF及MACD不是同步上升，而是逐波下降的现象B.当股价指数逐波升高，而RSI及其移动平均线不是同步上升，而是逐波下降的现象C.当股价出现新高时技术指标并没有同步出现新高而是出现峰顶的下移，此时我们就说技术指标给出了顶背离信号，这是一种强烈的卖出信号D.技术指标在顶部所发生的背离，这是一种强烈的卖出信号参考答案：C12. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )Ⅰ、作为供客户随时查阅的资料Ⅱ、作为日后纠纷处理的证据Ⅲ、作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ、公司规范管理、档案管理的要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：C13. 做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。

)A.错误B.正确参考答案：B14. 下列叙述中，正确的是( )A.当证券价格在上升时，上升趋势线具有压力的作用B.下降趋势的轨道线具有压力的作用C.证券价格在某一支撑线附近停留的时间越短，该支撑区域对当前证券价格的影响越小D.在上升行情中，只有支撑线，没有压力线参考答案：C15. 代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 )A.错误B.正确参考答案：A16. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是( )A.ADIB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：B17. 下列各项中，不属于心里账户效应的是( )A.赌场资金效应B.晕轮效应C.沉没成本效应D.成本与损失的不等价参考答案：B18. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是____A.既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B.收益水平仅与管理者的技能有关C.詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D.夏普指数以证券市场线为基准参考答案：A19. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度。

)T.对F.错参考答案：T20. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D21. 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺 )T.对F.错参考答案：T22. 缺口的形成必是当日开盘价出现跳空高开继续高走或是跳空低开继续低走的结果 )T.对F.错参考答案：T23. 有如下两种国债：债券A和债券B国债到期期限息票率A10年8%，B10年5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息从理论说，当利率发生变化时，下列说法正确的是( )A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度D.无法比较参考答案：C24. ( )是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券A.佣金经纪人B.大厅经纪人C.专家经纪人D.零股经纪人参考答案：A25. 基金托管人是基金资产的名义持有人。

)T.对F.错参考答案：T26. 对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是( )A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式(如调查问卷)来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系参考答案：D27. 张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于( )投资者A.风险偏好型B.风险中立型C.风险厌恶型D.无法判断参考答案：C28. 世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩 )A.错误B.正确参考答案：A29. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司 )A.错误B.正确参考答案：B30. 在使用技术指标WMS的时候，下列经验性的结论正确的有( )A.WMS是相对强弱指标的发展B.WMS在盘整过程中具有较高的准确性C.WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑E.WMS高于80，市场处于超买状态参考答案：BCD31. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。

)A.错误B.正确参考答案：A32. 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数 )A.正确B.错误参考答案：B33. 某零息债券在到期日的价值1000元，偿还期为10年，该债券的到期收益率为5%，则其久期为( )A.10.0B.8.6C.8.2D.9.1参考答案：A34. 关于认股权证的叙述中，正确的是( )A.认股权证的理论价值为零时，其市场价格也必为零B.只要认股权证未到期，它的理论价值就一定会高于它的价格C.认股权证价格的变化幅度总是小于其股票价格的变化幅度D.投资者购买认股权证时，他购买的是一种购买选择权参考答案：D35. TOM.COM是在香港创业板上市的 )A.正确B.错误参考答案：A36. 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用( )通知方式提出解除协议A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案：B37. 某公司报酬率是16%，年增长率为12%，D0为2元，则该公司股票的内在价值是( )元A.60B.56C.62D.70参考答案：B38. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A39. 风险企业对风险投资家所持股份的回购一般不采用现金、票据形式支付。

)A.正确B.错误参考答案：B40. 下列关于开放式基金的叙述，错误的是( )A.开放式基金一般不进入证券交易所流通买卖B.投资者在购入开放式基金单位时，除了支付资产净值之外，还要支付一定的销售附加费用C.开放式基金通常承诺可以特定日期根据投资者的个人意愿赎回其所持基金单位D.国外出现了一些不收附加销售费用的开放式基金参考答案：C41. 在( )中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C42. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 )T.对F.错参考答案：F43. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管 )A.错误B.正确参考答案：B44. 证券公司公开发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元 )A.正确B.错误参考答案：A45. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A.上市公司的主题概念不同B.赢利水平不同C.发展方向不同D.公司规模不同参考答案：A46. 技术分析的要素有( )A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD47. 在我国，政府财政资金是风险投资基金的主要来源。

)A.正确B.错误参考答案：A48. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金 )T.对F.错参考答案：T49. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D50. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权。