
融通行业景气证券投资基金.pdf
110页融通行业景气证券投资基金融通行业景气证券投资基金 更新招募说明书更新招募说明书 ((2017 年第年第 2 号)号) 基金管理人:融通基金管理有限公司基金管理人:融通基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司基金托管人:交通银行股份有限公司 日日 期:二○一七年十二月期:二○一七年十二月融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号) 重要提示重要提示 融通行业景气证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)2004 年 3 月 19 日证监基金字[2004]32 号文件“关于同意融通行业景气证券投资基金设立的批复”批准募集设立,基金合同于 2004 年 4 月 29 日正式生效 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险 投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 10 月 29 日,有关财务数据截止日为 2017 年9 月 30 日, 净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 (本招募说明书中的财务数据未经审计) 2 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号) 目目 录录 一、绪言 ....................................................................................................................................... 4 二、释义 ....................................................................................................................................... 5 三、基金管理人 ........................................................................................................................... 8 四、基金托管人 ......................................................................................................................... 15 五、相关服务机构 ..................................................................................................................... 19 六、基金的募集 ......................................................................................................................... 43 七、基金合同的生效 ................................................................................................................. 44 八、基金份额的申购、赎回与转换 ......................................................................................... 45 九、基金的投资 ......................................................................................................................... 58 十、基金的业绩 ......................................................................................................................... 68 十一、基金的财产 ..................................................................................................................... 69 十二、基金资产的估值 ............................................................................................................. 70 十三、基金的收益分配 ............................................................................................................. 76 十四、基金的费用与税收 ......................................................................................................... 77 十五、基金的会计与审计 ......................................................................................................... 79 十六、基金的信息披露 ............................................................................................................. 80 十七、风险揭示 ......................................................................................................................... 84 十八、基金的终止与清算 ......................................................................................................... 87 十九、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 89 二十、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 100 二十一、对基金份额持有人的服务 ....................................................................................... 105 二十二、其他应披露事项 ....................................................................................................... 107 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................................... 109 二十四、备查文件 ................................................................................................................... 110 3 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号) 一、绪言一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称《信息披露办法》 ) 、 《融通行业景气证券投资基金基金合同》 (以下简称 《基金合同》 ) 及其他有关规定等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同 4 融通行业景气证券投资基金更新招募说明书(2017 年第 2 号) 二、释义二、释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称代表如下含义: 本基金 指融通行业景气证券投资基金(简称:融通行业景气混合) 基金合同或《基金 合同》 指《融通行业景气证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和补充 更新招募说明书 指基金合同生效后每六个月公告一次的对招募说明书的定期更新 《证券法》 指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修订 《基金法》 指 2003年 10月 28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指 2014 年 3 月 10 日经中国证券监督管理委员会第 29 次主席办公会计审议通过, 2014 年 7 月 7 日中国证券监督管理委员会令第104 号公布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、2013 年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。












