【证券从业考试】证券市场法律法规考点(新)194.doc

证券从业考试】证券市场法律法规考点（新）客观方面该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱 骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为3、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事立案追诉标准诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；（3）致使交易价格和交易量异常波动的；（4）其他造成严重后果的情形二）法律责任1、刑事责任　　证券交易所、期货交易所、证券公司、 期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或证券期货监督管理部门的 工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证 券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1 万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金单位犯前述罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或拘役2、行政责任　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或证券业协会的工作人员，故意提供虚假资 料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证；　　对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或撤销期货从业人员资格　　任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市 场的，依照上述规定处罚3、民事责任　　若因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任考点2：利用未公开信息交易的认定及法律责任（一）利用未公开信息交易的认定1、利用未公开信息交易罪的概念　　证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管 部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为2、利用未公开信息交易罪的犯罪构成构成要件具体内容主体该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；有关监管部门或者行业协会的工作人员主观方面该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪客体该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法 利益客观方面该罪的客观要件表现为利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，违反 规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易 活动，情节严重的行为3、利用未公开信息交易的刑事立案标准（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；（5）其他情节严重的情形。

二）法律责任1、刑事责任　　证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及 有关监管部门或行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或明示、暗示拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以 上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金　　单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接 责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役2、行政责任　　公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得泄露因职务 便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动　　基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有上述行为的，。