“投资者教育先进单位”评选标准及评分表.doc

附件3： “投资者教育先进单位”评选标准及评分表 （共200分）参评单位（加盖公章）： 填表日期： 年 月 日评 比 项 目评 分 标 准自评分评议分组织制度建设（10）1、建立健全投资者教育工作领导小组，明确基本职责（1）2、制定投资者教育年度计划和具体时间表（3）3、统筹安排投资者教育工作专项经费（6）宣传教育建设（50）1、本单位网站设立投资者教育专栏且内容及时更新（7）2、组织编制、发放宣传资料（12）3、组织张贴标语、宣传画、海报，制作板报、墙报、展板等（6）4、组织在媒体发表文章、制播专题节目及新闻报道等（12）5、组织大型广场活动、走进社区、走进高校、新产品报告会等非常规投资者教育活动（13）投资者园地建设（40）1、公司基本情况介绍（10分）①公司的历史沿革简介（1）②前十大股东及其持股比例（1）③公司注册地址（1）④业务范围（1）⑤公司法定代表人和主要负责人（1）⑥营业网点负责人的基本情况（1）⑦公司年度财务报告摘要（1）⑧获取公司公开披露的财务报告的详细途径（1）⑨销售产品的核准文件（1）⑩客户投诉（1）2、证券期货市场法律、法规知识介绍或问答（6分）①备有相关的法律、法规材料供投资者随时查阅（3）②指定专职从业人员负责管理此栏目（3）3、投资风险提示（8分）①张贴监管部门及自律组织要求发布的风险揭示及打击非法证券期货经营活动的宣传内容（3）②本单位各业务流程的风险揭示（5）4、业务介绍、咨询（11分）①证券期货基础知识及创业板、融资融券、股指期货等新业务基础知识介绍（4）②本单位各类证券期货业务及证券期货投资产品的基础知识、风险收益特点、交易流程等（5）③主要业务合同、协议及双方的权利和义务（2）5、作好信息披露，并及时更新发布最新信息（5分）业务环节建设（60）1、客户开(销)户（20分）①采用询问、风险承受能力评估等方式了解客户，并进行客户分类管理（5）②根据投资者的不同类别和层次，向客户提供适当产品和服务，做好投资者适当性管理（10）③向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示投资风险（5）2、客户交易、资金存取（6分）①提示客户不在非法营业场所从事证券交易，不接受非法证券咨询，不购买非法证券产品，不要将账户随意交由他人操作等（2）②发现客户存在异常交易行为的，立即告知、提醒客户（2）③制定交易异常应急处理预案（2）3、证券期货营销（18分）①定期组织公司内部营销人员、证券经纪人、期货居间人进行业务培训和行为规范培训（10）②在营业场所公示经纪人名单，不委托无业务资格的人员进行客户招揽、客户服务、产品销售活动（2）③不从事非法证券销售，不对客户的收益做出承诺，不提供虚假、误导性信息，不采取不正当竞争手段开展业务，不诱导无投资意愿或者无风险承受能力投资者参与证券期货交易活动等（3）④各项业务和产品的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料上及交易委托系统中有风险揭示的内容，并在醒目位置有“市场有风险，投资需谨慎”等风险提示语。

3）4、客户服务（16分）①对新老客户进行必要的讲座或培训（11）②通过电子信箱、客户服务等方式解答投资者的问题，建立健全客户服务机制（3）③设立咨询专柜并有专人负责（2）投诉机制建设（10）1、在营业场所、网站显著位置公示投诉，设有投诉箱、回复栏（4）2、工作日有专人接听投诉，有记录，及时向投资者反馈处理结果（6）工作反馈建设（30）1、指定专人负责与协会就投资者教育工作进行联系（2）2、参加协会组织的各类投资者教育活动（5）3、报送投资者教育月工作小结、大事记、半年报、年报等材料（23）①及时性（7）：按规定时间报送得（7），年度内迟报1次扣2分，迟到2次扣3分，迟到3次本项不得分 ②规范性（6）：报送邮件名称规范（2），报送报表工作联系人信息表（2），报表发送至指定邮箱（2） ③报送材料质量（10）：月报是否出现月份间内容雷同，是否有图片材料补充等各项合计分组织制度建设得分宣传教育建设得分投资者园地建设得分业务环节建设得分投诉机制建设得分工作反馈建设得分总计3。