银行与证券公司第三方存管营销推广合作协议.doc

银行与证券公司第三方存管营销推广合作协议随着**证券公司和农业银行总行第三方存管业务的合作上线，第三方存管业务的发展为我们两家提供了更新的业务合作契机在第三方存管业务中银行方可以通过合作分享股市巨大的存管资金，锁定客户保证金存管资金，发展证券市场优质、高端客户，提高中间业务收入，锻炼员工营销技能，多方面占领市场先机证券**营业部岑溪服务部是当地唯一合法的证券投资机构，是投资者进行证券投资的首选场所；为了实现强强联合、优势互补，双方决定，共同推出符合市场需求的营销活动，大力推广“农行岑溪分行—**证券**岑溪服务营业部第三方存管”业务为此，双方特制定本营销推广方案一、营销活动目标与计划在双方相互支持和配合下，从ⅩⅩ年4月19日到ⅩⅩ年5月31日的活动推广期间内，实现新增“农业银行—**证券第三方存管”股票客户3000户的开户目标二、合作方式：双方在合作上主要采用业务竞赛等方式，通过加强培训、加大奖励力度、各种渠道的营销推广宣传、驻点营销、营销人员营销等途径，促进“农业银行—**证券第三方存管”业务发展，具体合作模式如下：1.由农行组织，排列出各网点培训时间表，以网点为单位开展“农业银行—**证券第三方存管”业务培训。

培训内容包括股票基金基础知识、开户培训、“农业银行—**证券第三方存管”的优惠措施及服务等方面的内容介绍2.在农行二级分行的协调和支持下，**证券与相关网点开展一次“农业银行—**证券第三方存管”推介会或股评报告会等活动，活动目标客户主要以企业、小区和集团客户为主，共同营销“农业银行—**证券第三方存管”客户3.**证券可在有条件的农行网点派驻营销人员，主要负责客户营销、客户服务、客户咨询以及与银行的联络等工作4.**证券在双方合作期间，提供更多、更优惠的措施吸引客户，构筑良好的营销平台，从而吸引客户，更便于营销三、**证券**岑溪服务部三方存管客户的优惠措施：1.开户费奖励银行职员每开一户奖35元2.农行员工本人开户免开户费（由农行方在员工确认表上盖章确认，见附件一）3.报销客户转托管费用深圳A：30元人民币）4．开户客户每人可获赠证券业务基础知识小册子5.凡开户客户均可提供现场指导、指导、免费短信指导和免费增值服务产品详情请登陆**证券网址www.ghzq.con查询），有关服务内容、发送方式、发送频率详见下表：序号 产品 产品内容（文档版） 产品推送方式 频率1 每日资讯 财经分析、大势研判、热点板块、金股追踪、新股定价。

网上浏览、邮件、（摘要短信提醒） 每天2 股票池 在研究所股票池的基础上精选个股，实时跟踪 网上浏览、邮件 每月四次3 国海投资策略周报 侧重中期投资策略，对阶段性的行业配置提供各大权威研究机构的观点；主要内容：市场投资策略、行业投资策略、市场焦点分析等 网上浏览、邮件、（摘要部分短信提醒） 每周4 每周金股 对市场热点板块和个股进行跟踪准备 网上浏览、邮件、短信 每周5 行业与公司研究 主要内容：对于一些有成长性、业绩好的上市公司和有发展前景、行业独特的公司进行研究 网上浏览 实时6、将ⅩⅩ年4月、5月定为“农业银行—**证券第三方存管客户营销优惠活动月”，活动期间，优惠如下：(1)活动期间，**证券北海营业部给予银行方开发“农业银行—**证券第三方存管”有效股票客户的银行员工进行差级奖励A、股票市值5千到2万的有效户奖励50元/户B、股票市值2万到10万的有效户奖励100元/户C、股票市值超过10万的有效户奖励200元/户(2)农行每个员工可免费开户另外获赠一个免费开户名额。

3)在对员工奖励的同时，为了调动网点员工们团结合作的积极性，对营销工作先进的网点进行奖励活动期间按网点每月开户数进行差级奖励A、网点开户数100户/月，奖励1000元/每个网点B、网点开户数150户/月，奖励2000元/每个网点C、网点开户数200户/月，奖励3000元/每个网点（4）、有效户的界定，满足其中一条即为有效户：A、或沪股东帐户有交易10000元以上交易记录B、或沪股东帐户托管股票市值在5000元以上5）、奖励兑现时间安排A、员工开户奖励，按月统计并兑现B、网点集体营销奖励，ⅩⅩ年4月30日兑现（6）、礼品赠送：活动期间，每开一户农行-**证券**营业部岑溪服务部第三方存管业务的股票帐户，即有国海精美礼品相送，送完即止四、农行对三方存管的优惠措施：1. 对于活动期间办理第三方存管业务的客户可以免费开办借记卡对于属于中央和地方预算单位、国有（控股）企业（分支机构）等大型机构的客户可以免费申请农行金穗公务员卡（其特点：1 免卡费、免年费、免担保、到农行办理业务可以免排队；2 信用额度为1—5万元不等，25—56天免息期；2. 营销活动期间，市分行将对全辖新拓展客户较多的先进个人进行费用奖励，奖励标准如下：A. 个人营销新户数达100户以上的奖励营销费用2000元B. 个人营销新户数达80户以上的奖励营销费用1600元C. 个人营销新户数达50户以上的奖励营销费用1000元D. 个人营销新户数达30户以上的奖励营销费用600元五、**证券相关措施1.对于银行理财中心的高端客户，由**证券提供核心客户小组的专人服务，根据客户的不同理财风格及收益需求，为客户量身定作专业理财组合方案，配置专职个人理财顾问，为客户制订多功能、全方位的资产管理计划，以实现客户资产保值、增殖的财富目标。

2.客户引导证券向客户重点推荐中国农业银行并全力引导客户选择中国农业银行作为存管银行3.负责向银行员工提供相关的股票、基金及第三方存管知识的培训六、农行相关措施1.中国农业银行合作网点可通过多种方式进行营销宣传，包括网点海报和宣传折页、网银、及时语、电邮推送、对帐单、声讯广告、媒体广告和软文等2.农行各分支机构在网点理财专区开展营销宣传3.中国农业银行各网点与本部共同拓展团体客户，联合举办股评会、股民培训班、私人理财产品推介会等，发展批量客户4. 各网点须建立《农行-**证券三方存管客户开户确认表》(见本方案附件二)作为统计网点、营销人员业绩的根据营销人员每营销一户新客户必须在《农行-**证券三方存管客户开户确认表》列明所营销客户的姓名、号，营销人员姓名等信息5.各网点如需预约开户或者在办理业务中遇到问题可以直接与相关客户经理联系七、**证券、农行北海分行客户经理联系人名单负责区域 姓名 联系**营业部 营销部经理：** 岑溪服务部 服务部经理：*** **分行辖区各网点 机构部总经理： 岑溪分行辖区各网点 机构部客户经理： 八、**证券委托、咨询、网址。