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健康、安全及环境政策健康、安全及环境政策 诺华全球政策 2014 年 3 月 1 日 版本：HSE 001.V1.中文 2 / 6 HSE 001.V1.中文 Novartis Global Policy – HSE Policy 1. 介绍介绍 在诺华公司，我们旨在成为一家在健康、安全与环境（HSE）方面的领先企业 努力以负责任的态度 构建长期可持续发展业务 并与我们的关怀和治疗目标携手并进 HSE 是诺华公司长期业务战略的基本组成部分 在我们全球医疗活动的整个范围中，HSE 能保护我们 的员工、邻居、患者、业务资产、自然资源和环境 我们在各个方面融入了这一承诺，从着手科学研 究，经生产和分销，直至客户和患者使用和丢弃最终产品 本政策阐述了各项原则和管理方法，根据诺华行为准则规定，确保诺华在职业卫生、安全和环境保护各 个方面成为业内领先企业 它描述了诺华用于减少健康、安全与环境风险和影响的方法 政策还提出 了对所有同事的基本期望，并构成以下强制性内部 HSE 指导准则的基础 HSE 是每个人的责任，而管理层则须负责履行和维护所控区域的健康、安全和环境实践 1.1 范围与适用性范围与适用性 本政策适用于诺华公司及其关联机构（以下简称“集团”）的全体职员。

政策原则适用于诺华拥有运营责 任的所有地区，即：由诺华公司运营或控制的区域（包括自有或租赁）以及诺华承担运营责任的合资企 业 本政策包含诺华的全球原则和管理实践，并符合相关适用法律和行业规范，如国际环境管理标准（ISO 14001）和职业健康安全（OHSAS 18001） 本政策将在集团全球范围内推行，如当地法律或规定有更严格的要求，将根据需要进行相应修改 3 / 6 HSE 001.V1.中文 Novartis Global Policy – HSE Policy 2. 原则、规划和定义原则、规划和定义 2.1 我们的承诺我们的承诺 2.1.1 我们致力追求可持续发展 原则 和规划 – 我们公司文化的核心价值观是保护员工、邻居和其他受到我们业务活动影响的人的健康和 安全以及保护环境，并给予其与其他关键业务目标同等的重要性 – 管理层则须负责履行和维护良好的健康、安全和环境实践，并以身作则（如展示安全、健 康和环保行为），员工应当以与其他关键业务目标同等的重要性了解和应对 HSE 问题 要求员工始终以富有社会责任感的态度履行职责 2.1.2 我们关注员工健康和安全 原则 和规划 – 我们通过推行项目维护和提升员工的健康与福祉，包括但不限于在法律许可的前提下，在 全球范围内推广无烟工作环境。

– 鼓励员工利用志愿健康项目并采取健康行为，如：  定期锻炼  在日常生活中增加运动量  选择健康饮食  参与健康筛查  尽可能利用员工援助和返岗项目 – 管理层应当支持员工努力形成健康的生活方式 – 我们为员工提供安全的工作条件，努力保护其免受潜在的健康危害和伤害 在进行任何有 潜在危险的工作前，必须进行风险评估，如过程风险分析或工作场所健康风险评估 – 管理层须负责与员工合作推行风险评估和制定保护措施 员工必须熟悉当地的安全要求并 对其予以尊重 例如：  根据需要穿戴适当的个人防护装备  尊重安全警告标志和警报  参加培训和观察项目，如强制性现场安全培训、司机安全培训和基于行为的安全 计划  报告不安全行为、条件和安全风险 – 员工应当注意自己的同事，对任何不安全行为向其及时告知 4 / 6 HSE 001.V1.中文 Novartis Global Policy – HSE Policy 2.1.3 我们关注环境 原则 和规划 – 我们努力以负责任的态度使用自然资源，尽力减少活动对环境的影响以及产品对整个生命 周期的影响 其中包括在运营中最大化的提升能源效率，并将之作为我们整体气候变化目 标的一部分，以及在研究、开发和生产活动中尽可能使用可持续包装和绿色化学材料。

– 员工应尽其最大努力减少日常工作的环境足迹，包括应用各级废弃物预防措施（所有材料 的避免、减少、回收和利用） 相关实例包括： 有效利用能源  员工应当考虑最有效地利用能源，并努力寻找各种机会减少工作场所的能耗 包 括在不使用时关灯及关闭办公室/实验室设备  根据法规或合规要求，质量和设施经理在建立和管理洁净室和其他室内条件设置 点时，应当在可接受的范围内考虑有效利用能源（如温度、湿度和换气率）  对项目的能效和可再生能源使用进行审查 对于能够提高能效并带来终生回报的 投资项目予以优先考虑 减少温室气体排放  员工应当尽可能减少差旅，在业务上可行且可接受的情况下选择视频或会议  销售员工应当选择安全节能型汽车，节省燃料，减少二氧化碳排放 回收利用或减少浪费  员工应避免产生废弃物，并根据当地回收利用计划采用回收利用方案 应当在打 印电子邮件、电邮附件或其他工作文件之前考虑环境影响  包装设计师应当考虑简化包装或缩小包装尺寸，并采用环保型材料  流程开发人员应利用相关技术减少和回收利用溶剂  生产人员应当尽力减少废水排放中的中间体和活性物质 有效利用水资源  员工在工作场所应始终考虑水资源的最佳利用，并尽量减少使用水资源。

2.1.4 我们在产品和技术开发过程中充分考虑 HSE 的影响 原则 和规划 – 员工应当遵循明确流程，包括相关最先进的 HSE 风险分析和影响评估，以确保对我们业 务活动、流程、患者和环境带来的利益大于任何剩余风险 – 员工应当确保将其对 HSE 的考虑融入产品和过程开发、采购、生产和投资项目的早期阶 段 – 员工应当将绿色化学材料纳入产品开发流程，将可持续包装纳入包装设计流程 – 我们从事科学同行评审，以结构化、科学和透明的方式考虑创新的利益和风险 2.1.5 我们构建了负责的业务合作伙伴网络 原则 和规划 – 第三方供应商须符合诺华供应商准则的 HSE 要求，这些期望以国际标准为基础，或是在 此类标准不存在的情况下以可接受的良好惯例为基础 5 / 6 HSE 001.V1.中文 Novartis Global Policy – HSE Policy 2.2 合规、持续改进和沟通合规、持续改进和沟通 2.2.1 我们遵循当地法律法规及内部要求 原则 和规划 – 管理层建立了诺华公司 HSE 指导准则，并定期进行审计和管理体系评审，确保符合这些 指导准则并遵循适用的当地法律法规。

– 建议根据全球公认认证标准（如 ISO14001 和 OHSAS18001）对现场进行认证 – 员工参与行业网络，交流最佳实践 2.2.2 我们不断努力提升 HSE 管理系统和绩效 原则 和规划 – 管理层设立了年度目标，定期根据相关目标评估绩效，如出现偏差员工应尽早采取应对措 施 员工应当致力于诚实报告 HSE 关键绩效指标 – 我们从事故和事件中吸取教训，利用它们提升和改进我们的标准，并通过交流防止类似情 况的再次发生 – 员工对与新产品、流程和技术相关的 HSE 风险进行评估和缓解，确保其益处大于固有风 险 根据新问题或证据进行定期评估，且包含采用相关行业标准的外部基准管理 2.2.3 我们组织培训并鼓励员工积极参与各项 HSE 活动 原则 和规划 – 通过适当的招聘、培训和发展确保 HSE 能力 员工负责确保积极承诺和参与 此外，还 需了解 HSE 岗位职责和责任，并尽最大努力予以履行 – 管理层应重视提出的任何 HSE 相关问题，以提升我们的 HSE 绩效 2.2.4 我们以公开透明的方式进行沟通交流 原则 和规划 – 我们在内部和外部公开交流 HSE 结果，如通过诺华网络和诺华年度报告。

根据国际最佳 报告方案，我们以公开透明的方式报告 HSE 绩效 强调识别和解决任何社会和利益相关 者提出的 HSE 问题 2.2.5 定义 定义 – 健康、安全和环境（HSE）主要针对职业健康、职业安全与环境保护，包括但不限于健康 促进和保护、生物安全、过程安全、化学安全、消防安全和交通安全，减少排放到空气和 水中的污染物，尽可能减少浪费，保护自然资源、水和能源 – 本政策相关员工是指在诺华工作场所工作的所有人员，包括第三方人员，以及在诺华工作 场所以外工作的诺华员工，例如销售代表 2.2.6 参考材料 参考材料 – 公司 HSE 指导准则和指导说明，包括支持工具 – 诺华采购政策 – 诺华供应商准则 6 / 6 HSE 001.V1.中文 Novartis Global Policy – HSE Policy 3. 实施实施 3.1 培训培训 员工须熟悉本政策并参加在其所在地定期举办的HSE培训课程 3.2 报告潜在不当行为报告潜在不当行为/禁报复禁报复 员工应严格遵循相关法律法规以及诺华适用的相关指导准则和程序 所有了解可能违反适用 法律或本政策情况的员工必须根据诺华行为准则“如何报告潜在不当行为”部分的规定，立即报 告其怀疑的情况。

报告可能违反适用法律或本政策的任何人都将接受任何形式的反报复保护 3.3 违反本政策违反本政策 绝不容许违反本政策，否则会导致纪律处分，最严重的甚至导致解雇 3.4 例外情况例外情况 本政策没有例外情况 如果在 HSE 的任何最前沿领域中发生变化，则必须对政策进行相应变 更公司 HSE 将负责此类变更 3.5 实施实施 诺华的每个管理人员都有责任在其职能范围内执行本政策，以身作则并指导向其报告的员工 管理层应确保提供充分适当的资源，以符合本政策 3.6 监督监督 每月采用全球数据管理系统对 HSE 绩效方面进行报告；相关数据将在全球层面由部门和公司 HSE 进 行监督 此外，将由 HSE 管理层负责进行部门季度 HSE 评估和公司年度 HSE 评估 根据 HSE 风险预测对各个地点进行定期审计 审计结果将向诺华 HSE 指导委员会报告，相关汇总将 报告至诺华执行委员会及董事会审计与合规委员会 本 HSE 政策由 HSE 公司公司所有。