基金备案及信息更新填表说明.pdf

1 私募基金登记备案系统-产品备案 一、 正在运作的基金/新基金备案 （一） 外包业务机构情况表 1、主表、主表 外包业务机构信息表外包业务机构信息表 是否在基金业协会备案是否在基金业协会备案 〇是 〇否 机构名称机构名称 成立时间成立时间 【日历选择】 营业执照营业执照 【注：上传不大于 500KB 的图片】 外包机构类型外包机构类型 【下拉菜单，商业银行、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司和保险代理公司、证券投资咨询机构、独立外包机构（包含独立销售机构、独立份额登记机构等）、信托公司、IT 公司、其他】 外包业务类型外包业务类型 口 销售 口 销售支付 口 份额登记 口 估值核算 口 信息技术系统 口投资顾问 口 其他 办公地址办公地址 【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】 邮编邮编 联系人姓名联系人姓名 联系人办公联系人办公 联系人移动联系人移动 联系人联系人 联系人邮箱联系人邮箱 （二）私募基金信息情况表 1、、主表主表 基本信息情况基本信息情况【注：填写截至目前正在运作的基金信息 】 基金编码基金编码 【注：新基金需要备案前申请编码，可按流程申请；老基金报送完成后自动显示】 基金全称基金全称 【注：基金全称应与合同中的名称完全一致】 基金简称基金简称 管理类型管理类型 【下拉菜单：受托管理、自我管理、顾问管理】 组织形式组织形式 【下拉菜单： 契约型、合伙型、公司型、 合作制、 其他】 基金类型基金类型 【下拉菜单：私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金（根据管理人申请的业务类型而定根据管理人申请的业务类型而定） 】 投资类型投资类型 【下拉菜单：内容和说明文字随基金类型而变，具体解释见附表 1。

基金状态基金状态 【下拉菜单：正在运作、已清盘、提前清算】 【注：正在运作的基金包括正在募集和已募集尚未投资运作的基金；如提前清算，请说明原因 】 份额类别份额类别 【主要针对证券投资基金】 【下拉菜单：无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】 ； 【注： （1）无特殊：指一个基金分配一个编码的最普通的情况 （2）伞型基金：一种特殊的私募基金集合， 该集合中的不同子基金拥有共同的基金发起人、基2 金管理人和基金托管人，并共有一份基金合同 （3）结构化产品：是指在一个投资组合下，通过对基金收益或净资产的分解，形成两级（或多级）风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种 （4）ABC 类：适用于不是结构化产品但因为某种业务需求需要为私募基金分配多个私募编码，并在子基金名称中使用了 A、B、C 字样的情况 （5）其他：不属于以上 4 种情况的份额类别情况，请在备注中加以说明 】 币种币种 【下拉菜单：人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇；日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇；新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】 主表主表 1.1 管理类型管理类型 基金类型基金类型 投资类型投资类型 受托管理和自我管理 证券投资基金 股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他 股权投资基金 成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他 创业投资基金 天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他 其他投资基金 红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等） 、FOF、其他 顾问管理 信托计划、银行理财产品、证券公司及其子公司的资产管理计划、保险公司其子公司的资产管理计划、期货公司及其子公司的资产管理计划、基金专户、基金公司子公司的集合理财计划、QFII、其他 无 注： （一） 管理类型 1、受托管理，指投资者采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。

基金管 理人委托其他管理人管理其基金也是受托管理 2、自我管理，是指基金自聘管理团队，而不是委托第三方管理人管理 3、 顾问管理， 是指私募基金管理人为其他私募基金管理人所管理的私募基金提供投资顾 问服务， 包括私募证券基金管理人以投资顾问名义管理的信托计划、 基金专户以及券商资管 等，所管理的股权基金提供投资顾问服务 （二） 投资类型 1、股票类基金，是指主要投资于股票的私募证券投资基金采用对冲策略且主要投资于 股票的对冲基金应选择该项填写 2、债券类基金，是指主要投资于标准化的债券（包括公司债、企业债、中期票据、短期 融资融券） 的私募证券投资基金 采用对冲策略且主要投资于债券的对冲基金应选择该项填 写 3 3、货币类基金，是指主要投资于货币市场工具的私募证券投资基金采用对冲策略且主 要投资于货币类产品的对冲基金应选择该项填写 4、混合类基金，是指投资标的包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向 的私募证券投资基金采用对冲策略且符合混合类基金特点的对冲基金应选择该项填写 5、期货期权等衍生品类基金，是指主要投资于期货（包括商品期货） 、期权等金融衍生品 的私募证券投资基金。

采用对冲策略且主要投资于期货（包括商品期货） 、期权等金融衍生 品的对冲基金应选择该项填写 6、资产证券化基金，是指主要投资于各类资产证券化产品的私募证券投资基金 7、并购基金，是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权基金 8、成长基金，是指对成长期企业进行增量投资的私募股权基金，包括通过优先股、可转 换债券等准股权方式对成长期企业进行夹层性增量股权投资的私募股权基金 对成长期企业 进行股权投资， 仅借助上市公司等主体并购实现投资退出的， 应填报为成长性基金或创业投 资基金 若某成长基金不涉及投资上市公司非公开交易私人股权的， 填报为 “创业投资基金” 9、房地产基金，是指从事一级房地产项目开发的私募股权基金，包括采用夹层方式进行 投资的房地产基金 10、基础设施基金，是指投资于基础设施项目的私募股权基金，包括采用夹层方式进行投 资的基础设施基金 11、 上市公司定向增发基金， 是指主要投资于上市公司定向增发的非公开交易私人股权的 私募证券投资基金或私募股权投资基金 12、 创业投资基金， 是指主要投资于创业或重建过程中的未上市企业股权的股权投资基金， 包括采用夹层方式进行投资的创业投资基金。

13、红酒艺术品等商品基金，是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金 14、债权基金，特指以非标债权、贷款等方式对被投企业进行投资的私募基金 15、基金的基金（母基金） ，是指主要以其他私募投资基金为投资标的私募投资基金通 过设立多个基金再投资于某个基金的 “伞形基金” ， 其上端作为投资者的基金， 建议填为 “基 金的基金” 16、 “其他”选项，应注明具体类型 17、对于清算或清盘规模，以清算或清盘时点的规模为准 附表附表 1：：私募证券投资基金表私募证券投资基金表 私募私募证券投资证券投资基金基金信息表信息表 基金全称基金全称 【主表资料带入，可修改】 基金简称基金简称 【主表资料带入，可修改】 基金类型基金类型 证券投资基金 组织形式组织形式 【主表资料带入，可修改】 管理类型管理类型 【主表资料带入，可修改】 投资类型投资类型 【主表资料带入，可修改】 份额类别份额类别 【主表资料带入，可修改】 币种币种 【主表资料带入，可修改】 【以上信息均在账户管理的基本信息中维护】 成立日期成立日期 基金到期日基金到期日 __________ 口永续 普通合伙人普通合伙人 【注：合伙型基金必填此项】 基金注册地基金注册地 ____省（直辖市/自治区）____市_______ 口不适用 【注：合伙型、合作型、公司型基金显示此项】 4 营业执照营业执照/ 主体资格证明文件主体资格证明文件 上传附件【注：不大于 500KB 的图片】 口不适用 【注：合伙型、合作型、公司型基金显示此项】 基金招募说明书基金招募说明书 上传文件 口不适用【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】 基金风险揭示书基金风险揭示书 上传文件 投资者承诺函投资者承诺函 上传文件 口不适用 基金目标募集规模基金目标募集规模/认缴认缴出资额出资额/注册资本 （万元）注册资本 （万元） 【注：指基金成立日时承诺的基金规模】 基金实际募集规模基金实际募集规模/实缴实缴出资额出资额/实收资本 （万元）实收资本 （万元） 【注：指基金成立日时实际的基金规模】 募集规模证明募集规模证明 上传图片【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件或小于 500KB；募集规模证明/实缴出资证明包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明】 主要投资方向主要投资方向 【请与基金合同中的内容一致】 基金合同基金合同/合伙协议合伙协议/公公司章程司章程 上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】 【注：请上传投资者签署的基金合同（公司章程或合伙协议） ，投资者签订的基金合同（公司章程或合伙协议）应当载明相关法律、法规规定的基本事项。

公司章程的内容与股东协议股东之间的其他文件内容不一致的，以公司章程为准 】 委托管理协议委托管理协议 上传文件 口不适用 【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】 是否存在保底情形是否存在保底情形 〇是 〇否 是否存在保收益情形是否存在保收益情形 〇是 〇否 托管相关信息托管相关信息 基金托管人基金托管人 __________口不适用 托管协议托管协议 上传文件【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件】 销售归集销售归集/托管账户信息托管账户信息【点击“添加” ，请填写附件 1】 序号 账号类型 是否持有证券投资基金托管业务资格 银行名称 银行账号 操作 信息披露信息披露 净值披露频度净值披露频度 __________次/（下拉菜单：周、月、季、年）口不适用 【注：如无净值披露，请在表后的管理人认为需要说明的其他问题中填写预期收益率披露频度、最新预期收益率和最新预期收益率披露时间 】 （如选不适用，则最新单位净值、最新单位净值更新日期不需填写） 最新最新单位净值单位净值(元元) 最新单位净值更新日期最新单位净值更新日期 基金开放频度基金开放频度 次/（下拉菜单：周、月、季、年） 累计单位净值（元）累计单位净值（元） 预定基金存续期限预定基金存续期限 【注：与基金到期日相关， “年”为单位】 信息披露频度信息披露频度 次/（下拉菜单：周、月、季、年） 财务杠杆倍数财务杠杆倍数 合成杠杆倍数合成杠杆倍数 是否有结构化产品是否有结构化产品 〇是 〇否 【注：选择“是” ，则填写“初始设立杠杆倍数”和“运行杠杆倍数” 】 初始设立杠杆倍数初始设立杠杆倍数 运行杠杆倍数运行杠杆倍数 挂牌情况挂牌情况 是否挂牌是否挂牌 〇是 〇否 【注：选择“是” ，则填写“挂牌地点” 】 5 挂牌地点挂牌地点 【下拉菜单： 上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股份转让系统、 机构间报价与转让系统、 区域性股权交易所、其他】 其他挂牌地点其他挂牌地点 【左侧选择“其他”时，填写此项】 投资情况表投资情况表 投资标的投资标的 做多做多 做空做空 境内：境内： 股票类股票类 万元万元 万元万元 债券类债券类 万元万元 万元万元 货币类货币类 万元万元 万元万元 基金类基金类 万元万元 万元万元 期货期权等衍生品期货期权等衍生品 万元万元 万元万元 资产证券化类资产证券化类 万元万元 万元万元 现金（包括存款）现金（包括存款） 万元万元 万元万元 其他其他 万元万元 万元万元 境外：境外： 万元万元 万元万元 投资者投资者信息信息 投资者明细投资者明细 上传文件 【注：请选择不大于 20M 的 PDF 文件（。