第十章 一般均衡与福利经济学.ppt

第十章第十章 一般均衡论和福利经济学一般均衡论和福利经济学（（1 1）一般均衡）一般均衡（（2 2）经济效率）经济效率（（3 3）交换的帕累托最优条件）交换的帕累托最优条件（（4 4）生产的帕累托最优条件）生产的帕累托最优条件（（5 5）交换和生产的帕累托最优条件）交换和生产的帕累托最优条件（（6 6）完全竞争和帕累托最优状态）完全竞争和帕累托最优状态（（7*7*）社会福利函数）社会福利函数（（8*8*）效率与公平）效率与公平第一节第一节  局部均衡与一般均衡局部均衡与一般均衡一、局部均衡和一般均衡一、局部均衡和一般均衡一、局部均衡和一般均衡一、局部均衡和一般均衡局部均衡局部均衡局部均衡局部均衡（（（（Partial  EquilibriumPartial  Equilibrium））））局局局局部部部部均均均均衡衡衡衡分分分分析析析析研研研研究究究究的的的的是是是是单单单单个个个个市市市市场场场场（（（（要要要要素素素素市市市市场场场场，，，，产品市场产品市场产品市场产品市场）研研研研究究究究方方方方法法法法：：：：把把把把所所所所考考考考虑虑虑虑的的的的某某某某个个个个市市市市场场场场从从从从相相相相互互互互联联联联系系系系的的的的构构构构成成成成整整整整个个个个经经经经济济济济体体体体系系系系的的的的市市市市场场场场全全全全体体体体中中中中抽抽抽抽取取取取出出出出来来来来，，，，单单单单独独独独加加加加以研究。

以研究方方法法特特点点：：某某一一市市场场商商品品的的需需求求和和供供给给仅仅仅仅被被看看成成是是其其自自身身价价格格的的函函数数，，其其他他商商品品的的价价格则被格则被假定为不变假定为不变结结论论：：该该市市场场的的需需求求和和供供给给曲曲线线共共同同决决定定了了市场的均衡价格和均衡数量市场的均衡价格和均衡数量注注意意：：这这些些不不变变价价格格的的大大小小影影响响着着所所研研究究商品的供求曲线的位置商品的供求曲线的位置局部均衡分析局部均衡分析案例：案例：旱灾对市场的影响旱灾对市场的影响1988年，美国年，美国中西部出现了中西部出现了有史以来最严有史以来最严重的旱灾当重的旱灾当年的玉米产量年的玉米产量比原来预计下比原来预计下降降35％，黄豆％，黄豆产量下降超过产量下降超过20％，小麦产％，小麦产量下降超过量下降超过10％，而大麦和％，而大麦和燕麦的产量下燕麦的产量下降超过降超过40％随着灾情的发生，随着灾情的发生，供不应求的局面已供不应求的局面已经不可避免因此经不可避免因此这场旱灾可以看做这场旱灾可以看做是谷物的供给曲线是谷物的供给曲线向左移动，结果导向左移动，结果导致农产品价格大幅致农产品价格大幅上升。

具体而言，上升具体而言，就是在当年夏末时就是在当年夏末时节玉米价格已经迅节玉米价格已经迅速上升速上升80％，黄豆％，黄豆价格也上升了接近价格也上升了接近70%，小麦价格则，小麦价格则上升上升50％由于谷物是许多其他产品的基础，所以由于谷物是许多其他产品的基础，所以其他产品的供求状况也受到了影响例其他产品的供求状况也受到了影响例如，谷物是牲畜的主要食粮如，谷物是牲畜的主要食粮请思考：请思考：牛肉市场将会受到什么影响？牛肉市场将会受到什么影响？因为牲畜每天需要喂养，多留一天就意因为牲畜每天需要喂养，多留一天就意味着多吃一天粮食，成本也相对越高，味着多吃一天粮食，成本也相对越高，于是农场里出现了农民纷纷提前宰杀牲于是农场里出现了农民纷纷提前宰杀牲畜出售的现象结果市场上可供选购的畜出售的现象结果市场上可供选购的肉类供应量稍稍上升，虽然只是短期现肉类供应量稍稍上升，虽然只是短期现象，却引起了肉类价格的轻微下降象，却引起了肉类价格的轻微下降与此同时，农产品的价格上升又引起相关与此同时，农产品的价格上升又引起相关替代产品的需求上升结果，仅在当年替代产品的需求上升结果，仅在当年7月间，不在旱灾影响范围内的其他农产品月间，不在旱灾影响范围内的其他农产品（包括蔬菜和水果）的价格上升了（包括蔬菜和水果）的价格上升了5％。

％考察两个相互依赖的市场考察两个相互依赖的市场•考虑猪肉和鸡肉市场最开始的时候，猪肉的价格考虑猪肉和鸡肉市场最开始的时候，猪肉的价格是是6元元/斤，鸡肉是斤，鸡肉是3元元/斤假定政府对购买猪肉的斤假定政府对购买猪肉的顾客加收顾客加收1元的消费税这将使猪肉（元的消费税这将使猪肉（        ））     A、需求曲线向右上方移动；、需求曲线向右上方移动；   B、需求曲线向左下方移动、需求曲线向左下方移动       C、价格沿需求曲线上升；、价格沿需求曲线上升；       D、价格沿需求曲线下降、价格沿需求曲线下降•猪肉的价格会（猪肉的价格会（      ）；出售数量会（）；出售数量会（      ）      A、上升；、上升；  B、下降；、下降； C、不变、不变;     D、无法判断、无法判断以上是局部均衡分析可以带给我们的结果但我们要进一步用一般均衡以上是局部均衡分析可以带给我们的结果但我们要进一步用一般均衡分析来考察：分析来考察：①①猪肉税对鸡肉市场的影响；猪肉税对鸡肉市场的影响；②②鸡肉市场对猪肉市场是否鸡肉市场对猪肉市场是否有反馈作用有反馈作用猪肉和鸡肉猪肉和鸡肉ⅠⅠ价格价格￥￥6.00￥￥6.35Q’PS*P假设政府征收假设政府征收一元的猪肉税一元的猪肉税DCDP鸡肉鸡肉数量数量价格价格猪肉猪肉数量数量SPSCQPQC￥￥3.00Q’CD’C￥￥3.50一般均衡分析：猪肉价格一般均衡分析：猪肉价格提高对鸡肉市场产生影响提高对鸡肉市场产生影响猪肉和鸡肉猪肉和鸡肉ⅡⅡ价格价格￥￥6.00QPQC￥￥3.00￥￥6.35￥￥6.82D’PQ”P￥￥6.75鸡肉价格的上升又鸡肉价格的上升又会引起对猪肉需求会引起对猪肉需求的上升。

的上升DCDP鸡肉鸡肉数量数量价格价格猪肉猪肉数量数量SPSCQ’PD*PQ*PS*PQ’CD’C￥￥3.50反馈效应会反馈效应会持续下去持续下去3.58Q*CD*C一一一一般般般般均均均均衡衡衡衡分分分分析析析析是是是是将将将将所所所所有有有有相相相相互互互互联联联联系系系系的的的的各各各各个个个个市市市市场场场场看看看看成是一个整体来加以研究成是一个整体来加以研究成是一个整体来加以研究成是一个整体来加以研究在在在在一一一一般般般般均均均均衡衡衡衡理理理理论论论论中中中中，，，，每每每每一一一一种种种种商商商商品品品品的的的的需需需需求求求求与与与与供供供供给给给给不不不不仅仅仅仅取取取取决决决决于于于于该该该该商商商商品品品品自自自自身身身身的的的的价价价价格格格格，，，，而而而而且且且且也也也也取取取取决决决决于于于于所所所所有有有有其其其其他商品（他商品（他商品（他商品（如替代品、补充品如替代品、补充品如替代品、补充品如替代品、补充品）的价格结结结结论论论论：：：：每每每每一一一一种种种种商商商商品品品品的的的的价价价价格格格格都都都都不不不不能能能能单单单单独独独独地地地地决决决决定定定定，，，，而必须和其他商品联合着决定而必须和其他商品联合着决定而必须和其他商品联合着决定而必须和其他商品联合着决定。

当当当当整整整整个个个个经经经经济济济济的的的的价价价价格格格格体体体体系系系系恰恰恰恰好好好好使使使使所所所所有有有有的的的的商商商商品品品品都都都都供供供供求相等时，市场就达到了求相等时，市场就达到了求相等时，市场就达到了求相等时，市场就达到了一般均衡一般均衡一般均衡一般均衡一般均衡分析一般均衡分析（（（（General Equilibrium AnalysisGeneral Equilibrium Analysis））））（（（（1 1））））不不不不同同同同市市市市场场场场之之之之间间间间的的的的相相相相互互互互作作作作用用用用、、、、相相相相互互互互影影影影响响响响关关关关系系系系2 2）简化的）简化的）简化的）简化的市场经济情况市场经济情况市场经济情况市场经济情况分析举例分析举例分析举例分析举例要要要要素素素素市市市市场场场场：：：：石石石石油油油油市市市市场场场场，，，，煤煤煤煤市市市市场场场场（（（（石石石石油油油油的的的的替替替替代代代代品市场品市场品市场品市场））））产产产产品品品品市市市市场场场场：：：：汽汽汽汽油油油油市市市市场场场场（（（（以以以以石石石石油油油油为为为为投投投投入入入入品品品品））））   ，，，，汽车市场（汽车市场（汽车市场（汽车市场（汽油的互补品市场汽油的互补品市场汽油的互补品市场汽油的互补品市场））））问题及分析问题及分析Q原油原油PSDQ汽油汽油PSDQ煤煤PSDQ汽车汽车PSDS’S’D’D’D’说明说明•这种反馈、调整过程会反复进行，但每一次调整这种反馈、调整过程会反复进行，但每一次调整的幅度都应该小于上一次调整，这样最后才会得的幅度都应该小于上一次调整，这样最后才会得到一个稳定的、收敛的均衡。

到一个稳定的、收敛的均衡•现实生活中，成千上万个市场互相影响，产生反现实生活中，成千上万个市场互相影响，产生反馈对所有市场进行一般均衡分析是不可能的对所有市场进行一般均衡分析是不可能的因此虽然一般均衡分析从理论上优于局部均衡分因此虽然一般均衡分析从理论上优于局部均衡分析，但并非所有经济问题都要如此应用析，但并非所有经济问题都要如此应用•对于上面的猪肉和鸡肉市场，要求出均衡价格和对于上面的猪肉和鸡肉市场，要求出均衡价格和产量，就需要找出四个方程式（猪肉的供给、需产量，就需要找出四个方程式（猪肉的供给、需求；鸡肉的供给、需求）中四个未知数（猪肉的求；鸡肉的供给、需求）中四个未知数（猪肉的价格、产量；鸡肉的价格、产量）的解价格、产量；鸡肉的价格、产量）的解二、瓦尔拉斯一般均衡理论二、瓦尔拉斯一般均衡理论            由前面可知，每种商品可以看成所有相关商品价格即所谓价格体系的函数瓦尔拉斯一般均衡理论所要证明的问题是：是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等 法国经济学家里昂·瓦尔拉斯在经济学说史上最先充分地认识到一般均衡问题的重要性他第一个提出了一般均衡的数学模型并试图解决一般均衡的存在性问题。

他还对一般均衡的惟一性、稳定性及最优性等问题也作过探索瓦尔拉斯一般均衡的假定瓦尔拉斯一般均衡的假定 （（1 1））产品市场上有产品市场上有r种产品，数量为种产品，数量为Q1、、Q2、、……、、Qr，价，价格为格为P1、、P2、、……、、Pr；要素市场上有；要素市场上有n-rn-r种要素，种要素，数量为数量为Qr+1、、Qr+2、、……、、Qn，价格为，价格为Pr+1、、Pr+2、、……、、Pn （（2 2）所有居民户既是产品的需求者，又是要素的供给者所有居民户既是产品的需求者，又是要素的供给者 （（3 3）所有厂商既是要素的需求者，又是产品的供给者所有厂商既是要素的需求者，又是产品的供给者 （（4 4）所有产品市场和要素市场都是完全竞争的所有产品市场和要素市场都是完全竞争的居民户的经济行为模型居民户的经济行为模型 （（1 1）对产品的需求函数）对产品的需求函数：： Qd1= Qd1（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn）） Qd2= Qd2（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn）） …… …… …… …… …… …… …… …… …… Qdr= Qdr（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn））（（2 2））对要素的供给函数对要素的供给函数：： Qs(r+1)= Qs(r+1)（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn）） Qs(r+2)= Qs(r+2)（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn）） …… …… …… …… …… …… …… …… …… Qsn= Qsn（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn）） 厂商的经济行为模型厂商的经济行为模型 （（1 1）对要素的需求函数）对要素的需求函数：： Qd(r+1)= Qd(r+1)（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn）） Qd(r+2)= Qd(r+2)（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn）） …… …… …… …… …… …… …… …… …… Qdn= Qdn（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn））（（2 2））对产品的供给函数对产品的供给函数：： Qs1= Qs1（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn）） Qs2= Qs2（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn）） …… …… …… …… …… …… …… …… …… Qsr= Qsr（（P1，，P2，，……，，Pr；；Pr+1，，Pr+2，，……，，Pn））  产品市场和要素市场的一般均衡：产品市场和要素市场的一般均衡：n n种商品种商品 （（1 1）一般均衡时，存在一组均衡价格体系：）一般均衡时，存在一组均衡价格体系：（（2 2）第）第i种商品的需求函数：种商品的需求函数：（（3 3）第）第i种商品的供给函数：种商品的供给函数：（（4 4）一般均衡条件式：）一般均衡条件式： 说明：说明：一般均衡条件式中有一般均衡条件式中有n n个方程，个方程，n n个未知数，即个未知数，即n n个价个价格，瓦尔拉斯认为，有一个价格可作为一般等价物，衡量其格，瓦尔拉斯认为，有一个价格可作为一般等价物，衡量其它商品的价格，如令它商品的价格，如令P1 1=1=1，则未知数为，则未知数为n-1n-1个，未知价格为个，未知价格为n-n-1 1个，这个，这n n个方程并不完全独立，可由其他个方程并不完全独立，可由其他n-1n-1个方程推导出。

个方程推导出瓦尔拉斯定律瓦尔拉斯定律 在市场体系中，存在一组均衡价格体系，使得在市场体系中，存在一组均衡价格体系，使得所有市场的供给和需求恰好相等，即存在着整个经所有市场的供给和需求恰好相等，即存在着整个经济体系的一般均衡济体系的一般均衡            瓦尔拉斯认为，均衡价格的实现是一个试探的过程 瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格他寻找均衡价格的方法如下：他随意报出一组价格，当某个市场的需求大于供给时，就提高该市场的价格，反之，则降低其价格这就可以保证新的价格比原先的价格更加接近于均衡价格如果新报出的价格仍然不是均衡价格，则重复上述过程，直到找到均衡价格为止一般均衡的搜寻过程一般均衡的搜寻过程 ——“——“——“——“瓦尔拉斯拍卖人瓦尔拉斯拍卖人瓦尔拉斯拍卖人瓦尔拉斯拍卖人”””” •一般均衡理论的意义是非常深刻的在经济全球一般均衡理论的意义是非常深刻的在经济全球化的今天，随着信息技术的飞速发展，世界上的化的今天，随着信息技术的飞速发展，世界上的任何经济活动都不是孤立的了任何经济活动都不是孤立的了。

•如，纽约证券交易所的股市变化在一瞬间会影响如，纽约证券交易所的股市变化在一瞬间会影响东京、香港的股市，而香港的股市变动又会波及东京、香港的股市，而香港的股市变动又会波及中国的经济又如，空中客车飞机制造公司制造中国的经济又如，空中客车飞机制造公司制造过程中所需要的零配件来自十几、几十个国家，过程中所需要的零配件来自十几、几十个国家，任何一种关键配件供给的意外变动都可能影响到任何一种关键配件供给的意外变动都可能影响到飞机的价格飞机的价格•要对这些错综复杂的关系进行研究，一般均衡理要对这些错综复杂的关系进行研究，一般均衡理论是一个非常好的基础模型论是一个非常好的基础模型 第二节第二节  经济效率经济效率一、实证经济学和规范经济学实实实实证证证证经经经经济济济济学学学学（（（（Positive Positive EconomicsEconomics））））研研研研究究究究实实实实际经济体系是怎样运行的际经济体系是怎样运行的际经济体系是怎样运行的际经济体系是怎样运行的它它它它对对对对经经经经济济济济行行行行为为为为作作作作出出出出有有有有关关关关的的的的假假假假设设设设，，，，根根根根据据据据假假假假设设设设分分分分析析析析和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验。

和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验和陈述经济行为及其后果，并试图对结论进行检验它它它它试试试试图图图图回回回回答答答答“ “是是是是什什什什么么么么” ”  （（（（the the  way way  things things areare））））的问题规规范范经经济济学学（（Normative Economics））试试图图从从一一定定的的社社会会价价值值判判断断标标准准出出发发，，根根据据这这些些标标准准，，对对一一个个经经济济体体系系的的运运行行进进行行评评价价，，并并进进一一步步说说明明一一个个经经济济体体系系应应当当怎怎样样运运行行，，以及为此提出相应的经济政策以及为此提出相应的经济政策它它试试图图回回答答““应应该该是是什什么么”” （（what what ought to beought to be））的问题规范经济学规范经济学实证经济学与规范经济学的比较实证经济学与规范经济学的比较实证经济学实证经济学是是是是手段手段手段手段事实事实事实事实现实现实现实现实描述描述描述描述规范经济学规范经济学应该应该应该应该目的目的目的目的价值价值价值价值理想理想理想理想规定规定规定规定实证经济学实证经济学真或假真或假真或假真或假解释解释解释解释分析分析分析分析精神的问题精神的问题精神的问题精神的问题规范经济学规范经济学好或坏好或坏好或坏好或坏评价评价评价评价政策政策政策政策心灵的问题心灵的问题心灵的问题心灵的问题福利经济学是一种规范经济学。

它研究市场经济体福利经济学是一种规范经济学它研究市场经济体系的系的资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种资源配置与福利的关系，以及与此有关的各种政策问题政策问题福利经济学要解决的三个问题是：福利经济学要解决的三个问题是：福利经济学要解决的三个问题是：福利经济学要解决的三个问题是：1 1、经济效率的含义、经济效率的含义2 2、判断经济效率的标准、判断经济效率的标准3 3、实现经济效率所要具备的条件、实现经济效率所要具备的条件二、判断经济效率的标准二、判断经济效率的标准（一）（一）（一）（一）问题的提出问题的提出问题的提出问题的提出 假定整个社会只包括两个人如甲和乙，且只有两种可能的资源配置状态如A和B，甲和乙在A和B之间进行选择 进行比较后，有如下结果： 一、A优于B 二、A与B无差异 三、A劣于B甲甲和和乙乙可可能能持持有有的的观观点点就就A、、B两两种资源配置状态，共有种资源配置状态，共有9种种组合组合：：这可以分为这可以分为3个个类型类型：： 1．甲和乙的意见完全相反（．甲和乙的意见完全相反（2个）；个）； 2．甲和乙的意见完全相同（．甲和乙的意见完全相同（3个）；个）； 3．甲和乙的意见基本一致（．甲和乙的意见基本一致（4个）。

个） 甲和乙意见完全相反的情况包括(3)、(7) 对于这种情况，除非社会在甲、乙的意见之间存在偏好（如：对整个社会来说，甲的意见更重要），否则，便不能形成整个社会的意见，即从社会的角度来看，A、B两个资源配置状态的优劣是无法比较的，也就是说，没有任何客观的标准能够对这种状态下整个社会资源配置的优劣进行评判  甲和乙意见完全相同包括状态(1)、(5)、(9) 此时，自然可以认为甲和乙的共同意见就是整个社会的意见那么，状态(1)、(5)、(9)分别表示对于整个社会来说A优于B，A与B无差异和A劣于B甲和乙意见基本一致包括状态(2)、(4)、(6)、(8) 由甲和乙意见基本一致也可以得到整个社会的判断如对于状态（2），甲认为A优于B，乙认为A与B无差异，那么，如果使资源配置状态由状态B变为状态A，会使甲感觉状况变好，而乙感觉状况没有改变，因此这种变动的净结果是增加了甲的福利，也就是增加了整个社会的福利同理，对于状态(4)、(6)、(8)，整个社会的福利分别是A>B、A

如果两人都认为如果两人都认为如果两人都认为如果两人都认为A A与与与与B B无差异，无差异，无差异，无差异，则从社会的观点看，亦有则从社会的观点看，亦有则从社会的观点看，亦有则从社会的观点看，亦有A A与与与与B B无差异无差异无差异无差异此时就达到此时就达到此时就达到此时就达到了资源最优配置了资源最优配置了资源最优配置了资源最优配置 （二）（二）（二）（二）帕累托最优状态帕累托最优状态帕累托最优状态帕累托最优状态————经济效率经济效率经济效率经济效率 1 1 1 1、帕累托标准、帕累托标准、帕累托标准、帕累托标准 2 2 2 2、帕累托改进、帕累托改进、帕累托改进、帕累托改进 3 3 3 3、帕累托最优状态、帕累托最优状态、帕累托最优状态、帕累托最优状态1 1 1 1、帕累托标准、帕累托标准、帕累托标准、帕累托标准 将一的结论推广到多人社会在多种资源配置状态中选择的一般情况便得到帕累托标准：帕累托标准：帕累托标准：帕累托标准： 如果至少有一人认为如果至少有一人认为如果至少有一人认为如果至少有一人认为A A A A优于优于优于优于B B B B，而没有人认为，而没有人认为，而没有人认为，而没有人认为A A A A劣于劣于劣于劣于B B B B，则认为从社会的观点看亦有，则认为从社会的观点看亦有，则认为从社会的观点看亦有，则认为从社会的观点看亦有A A A A优于优于优于优于B B B B。

2 2 2 2、帕累托改进、帕累托改进、帕累托改进、帕累托改进 由帕累托标准可以推出由帕累托标准可以推出由帕累托标准可以推出由帕累托标准可以推出帕累托改进帕累托改进帕累托改进帕累托改进的定义：的定义：的定义：的定义： 如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是认为这种资源配置状态的变化是认为这种资源配置状态的变化是认为这种资源配置状态的变化是“ “好好好好” ”的，否则认的，否则认的，否则认的，否则认为是为是为是为是‘‘ ‘‘坏坏坏坏’’ ’’的这种以帕累托标准来衡量为的这种以帕累托标准来衡量为的这种以帕累托标准来衡量为的这种以帕累托标准来衡量为“ “好好好好” ”的状态改变称为帕累托改进的状态改变称为帕累托改进。

的状态改变称为帕累托改进的状态改变称为帕累托改进3 3 3 3、帕累托最优状态、帕累托最优状态、帕累托最优状态、帕累托最优状态 利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义利用帕累托标准和帕累托改进，可以来定义帕累帕累帕累帕累托最优状态托最优状态托最优状态托最优状态，即：，即：，即：，即： 如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态。

坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态坏，则称这种资源配置状态为怕累托最优状态 帕累托最优状态又称做经济效率经济效率经济效率经济效率满足帕累托最优状态就是具有经济效率的；不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的 满足帕累托最优状态的两种情况： 1、产品在消费者之间的任何重新分配都会至少产品在消费者之间的任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平降低一个消费者的满足水平 2、、要素在厂商之间的任何重新配置都会至少要素在厂商之间的任何重新配置都会至少降低一个厂商的产量降低一个厂商的产量第三节第三节   交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件已知：已知：两种产品：两种产品：X，，Y两个独立的消费者：两个独立的消费者：A，，B工具工具：：埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图IIAIIIAIAOAXAYAOBXBYB交换的契约曲线交换的契约曲线（（效率曲线，效率曲线，合同曲线）合同曲线）IIBIIIBIBVWamnkb结论结论在在交交换换的的埃埃奇奇渥渥斯斯盒盒状状图图中中，，任任意意一一点点，，如如果果它它处处于于消消费费者者 A 和和 B 的的无无差差异异曲曲线线的的交交点点上上，，则则它它就就不不是是帕帕累累托托最最优优状状态态，，因因为为在此情况下，总存在着在此情况下，总存在着帕累托改进帕累托改进的余地。

的余地任任意意一一点点，，如如果果它它处处于于消消费费者者 A 和和 B 的的无无差差异异曲曲线线的的切切点点上上，，则则它它就就是是帕帕累累托托最最优优状状态态，，称称为为交交换换的的帕帕累累托托最最优优状状态态，，不不存存在着帕累托改进的余地在着帕累托改进的余地讨论讨论交换的契约曲线交换的契约曲线是所有切点的轨迹是所有切点的轨迹该该曲曲线线表表示示两两种种产产品品在在两两个个消消费费者者之之间间的所有最优分配（的所有最优分配（帕累托最优状态帕累托最优状态）分分析析1：：曲曲线线VW上上有有没没有有哪哪一一点点比比其其他他点更好一些？（点更好一些？（存在帕累托改进？存在帕累托改进？））分分析析2：：如如果果社社会会有有明明显显的的关关于于福福利利分分配的偏好，社会将沿曲线配的偏好，社会将沿曲线VW移动分配状态移动分配状态交换的帕累托最优状态条件公式交换的帕累托最优状态条件公式       要使两种商品要使两种商品x和和y在两个消费者在两个消费者A和和B之间的分配之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率必须相等。

两种商品的边际替代率必须相等第四节第四节   生产的帕累托最优条生产的帕累托最优条件件两种要素：两种要素：L，，K两个独立的厂商：两个独立的厂商：C，，D工具：工具：埃奇渥斯盒状图埃奇渥斯盒状图IICIIICICOCLCKCODKDKD生产的帕累托最优生产的帕累托最优IIDIIIDIDecbadgWV结论结论在在生生产产的的埃埃奇奇渥渥斯斯盒盒状状图图中中，，任任意意一一点点，，如如果果它它处处于于生生产产者者 C 和和 D的的等等产产量量曲曲线线的的交交点点上上，，则则它它就就不不是是帕帕累累托托最最优优状状态态，，因因为为在在此情况下，总存在着此情况下，总存在着帕累托改进帕累托改进的余地任任意意一一点点，，如如果果它它处处于于生生产产者者 C 和和 D的的等等产产量量曲曲线线的的切切点点上上，，则则它它就就是是帕帕累累托托最最优优状状态态，，称称为为生生产产的的帕帕累累托托最最优优状状态态，，不不存存在着帕累托改进的余地在着帕累托改进的余地生产的帕累托最优状态条件公式生产的帕累托最优状态条件公式        要使两种要素要使两种要素L和和K在两个生产者在两个生产者C和和D之之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者来说，这两种要素的边际技术替代率必生产者来说，这两种要素的边际技术替代率必须相等。

须相等一、问题和假定一、问题和假定•问题：交换和生产的帕累托最有条件如何实现问题：交换和生产的帕累托最有条件如何实现？？•假定：整个经济只包括两个消费者假定：整个经济只包括两个消费者A和和B，他们，他们在两种产品在两种产品X和和Y之间进行选择，以及两个生产之间进行选择，以及两个生产者者C和和D，他们在两种要素，他们在两种要素L和和K之间进行选择以之间进行选择以生产两种产品生产两种产品X和和Y假定C只生产只生产X，，D生产生产Y第五节第五节  生产和交换的帕累托最优条件生产和交换的帕累托最优条件二、生产可能性曲线二、生产可能性曲线（（Production-Possibility Frontier））v表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合产的两种产品的各种最大产量组合v 生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关生产契约线所表示的两种产品产量之间替代关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示而这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。

ΔYΔXOXC生产可能性曲线生产可能性曲线 Yx*DEx2x3MRTXY生产不可能区域生产不可能区域生产无效率区域生产无效率区域生产可能性曲线生产可能性曲线•边际产品转换率边际产品转换率/生产可能性曲线的斜率生产可能性曲线的斜率 （（Marginal Rate of Product Transformation）） 所谓的产品的边际转换率就是生产可能性曲线的所谓的产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值斜率的绝对值⊿⊿Y 和和⊿⊿X所消耗的资源相等，假定该资源的价格既定，所消耗的资源相等，假定该资源的价格既定，则则：：DFOAX生产可能性曲线生产可能性曲线Yy*x*M (OB)Ey0x0MRTXY交换契约交换契约曲线曲线生产与交换生产与交换的最优的最优•当边际产品转换率（生产可能性曲线的斜率）当边际产品转换率（生产可能性曲线的斜率）MRTXY等于边际替代率（无差异曲线的斜率）等于边际替代率（无差异曲线的斜率）MRSXY 时，生产和交换同时达到均衡，即生产和时，生产和交换同时达到均衡，即生产和交换均没有必要再调整交换均没有必要再调整• 此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满此时，资源配置的效率达到最大，使消费者的满足程度达到最大。

足程度达到最大生产和交换的生产和交换的帕累托最优条帕累托最优条件件 对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产际替代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边任意两种产品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际产品转换率即：际替代率等于边际产品转换率即： MRSXY= MRTXY•1.交换的最优条件交换的最优条件:任何两种产品的边际替代率对所任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等有的消费者都相等•2.生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率生产的最优条件：任何两种要素的边际技术替代率对所有的生产者都相等对所有的生产者都相等•3.生产和交换的最优条件：任何两种商品的边际转换生产和交换的最优条件：任何两种商品的边际转换率等于它们的边际替代率率等于它们的边际替代率•当上述三个条件均得到满足时，称整个经济达到了当上述三个条件均得到满足时，称整个经济达到了帕累托最优状态帕累托最优状态 第六节第六节 完全竞争和帕累托最优状态完全竞争和帕累托最优状态•完全竞争市场的条件：完全竞争市场的条件：             • 全部生产资源均为私人所有，私人占有其全部生产资源均为私人所有，私人占有其生产的全部收益并承担全部成本；生产的全部收益并承担全部成本；             • 全部交易都在市场中进行，并且所交易的全部交易都在市场中进行，并且所交易的商品都是同质的；商品都是同质的；             • 对于同一商品，有大量卖主和买主；对于同一商品，有大量卖主和买主；             • 市场信息完全透明；市场信息完全透明；             • 资源完全流动，任何企业均可自由进出该资源完全流动，任何企业均可自由进出该产业。

产业        本质：本质：没有任何一个买者和卖者能控制市场，因没有任何一个买者和卖者能控制市场，因而谁都无法左右价格，每个消费者和每个生产者均而谁都无法左右价格，每个消费者和每个生产者均是价格的接受者，它们在既定的价格条件下来实现是价格的接受者，它们在既定的价格条件下来实现自己的效用最大化和利润最大化自己的效用最大化和利润最大化交换的帕累托最优条件交换的帕累托最优条件•任意一个消费者任意一个消费者A 在完全竞争经济中的效用最在完全竞争经济中的效用最大化条件是对该消费者来说，任意两种商品的大化条件是对该消费者来说，任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率，即：边际替代率等于这两种商品的价格比率，即：MRSXYA=PX/PY•同样地，对消费者同样地，对消费者B而言，任意两种产品的边而言，任意两种产品的边际替代率等于这两种产品的价格比率际替代率等于这两种产品的价格比率MRSXYB=PX/PY•MRSXYA= MRSXYB•在完全竞争中，产品的均衡价格实现了交换的在完全竞争中，产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态帕累托最优状态生产的帕累托最优条件生产的帕累托最优条件•任意一个生产者任意一个生产者C 在完全竞争经济中的利润最大在完全竞争经济中的利润最大化条件是对该生产者者来说，任意两种要素的边化条件是对该生产者者来说，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即：际技术替代率等于这两种要素的价格比率，即：MRTSLKC=PL/PK•同样地，对生产者同样地，对生产者D而言，任意两种要素的边际技而言，任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率术替代率等于这两种要素的价格比率。

 MRTSLKB=PL/PK•MRTSLKC= MRSLKD•在完全竞争中，要素的均衡价格实现了生产的帕在完全竞争中，要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态累托最优状态交换和生产的帕累托最优条件交换和生产的帕累托最优条件•MRTXY=∣△∣△Y/△△X∣ ∣•MRTXY=∣ ∣MCX/MCY∣ ∣•在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产在完全竞争中，生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本，品的价格等于其边际成本，PX=MCX，，PY=MCY•即有：即有：MCX/MCY=PX/PY•消费者效用最大化条件有：消费者效用最大化条件有：MRSXYA= MRSXYB =PX/PY•MRTXY=PX/PY=MRSXY•在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生在完全竞争经济中，商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态产和交换的帕累托最优状态一、效用可能性曲线一、效用可能性曲线•效用可能性曲线效用可能性曲线（又称效用可能性边界）（又称效用可能性边界）[Utility-Possibility Frontier]，表示在产，表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足的两个消费者的各种最大效用组合。

的两个消费者的各种最大效用组合•交换契约线交换契约线所表示的两个消费者效用之间替所表示的两个消费者效用之间替代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定代关系，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而为前提，因而这种替代关系可以直接用效用这种替代关系可以直接用效用可能性曲线表示可能性曲线表示第七节第七节 社会福利函数社会福利函数二、社会福利函数二、社会福利函数•社会福利函数社会福利函数•——表示社会所有人的效用水平的函数表示社会所有人的效用水平的函数•假定社会上只存在假定社会上只存在A、、B两个消费者：两个消费者：• W=W(UA ,UB)•如果社会福利水平既定：如果社会福利水平既定：•  W1=W(UA ,UB)• 可以带来社会福利水平可以带来社会福利水平W1的两个消费者效用的两个消费者效用水平的全部组合方式其几何图形为社会无水平的全部组合方式其几何图形为社会无差异曲线差异曲线W2W1W3OUAUBB*A*EA0B0CD社会福利最大化社会福利最大化三、不可能定理三、不可能定理•肯尼斯肯尼斯·阿罗（阿罗（Kenneth J. Arrow, 1921-  ）是）是美国著名数理经济学家，因在一般均衡理论方面美国著名数理经济学家，因在一般均衡理论方面的突出贡献与约翰的突出贡献与约翰·R·希克斯共同荣获希克斯共同荣获1972年诺年诺贝尔经济学奖。

除了在一般均衡领域的成就之外，贝尔经济学奖除了在一般均衡领域的成就之外，阿罗还在风险决策、组织经济学、信息经济学、阿罗还在风险决策、组织经济学、信息经济学、福利经济学和政治民主理论方面进行了创造性的福利经济学和政治民主理论方面进行了创造性的工作       • “在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏好类型的社会福利函数偏好类型的社会福利函数——在一般情况下，没有一个理想的办法把个人的偏好综合成社会偏好，从而也无法形成一个社会福利函数第八节第八节  效率与公平效率与公平一、效率与公平的矛盾•首先、效率的提高并不一定意味着公平的增进•其次，公平的增进也不一定有利于效率的提高1、缺乏公平的效率提高2、缺乏效率的公平增进•平等化的直接效率损失•平等化的间接效率损失二、“效率优先”和“兼顾公平” 1、效率优先效率优先的收入分配2、兼顾公平•减少和消除不合理的收入•促进机会均等•限制某些行业、某些个人的垄断性收入•实现生存权利和消灭贫穷三、收入的再分配的具体措施三、收入的再分配的具体措施•税收政策•政府支出•其他措施。