上海+深圳交易所代码编码规则.docx

1. 上海证券交易所证券代码分配规则首位代码规则首位代码 产品定义０ 国债／指数１ 债券２ 回购３ 期货４ 备用５ 基金／权证６ A 股７ 非交易业务（发行、权益分配）８ 备用９ B 股二、三位代码规则第 1 位 第 2-3 位 业务定义00 上证指数、 沪深 300(行情论坛)指数、中证指数09 国债(2000 年前发行)10 国债（2000 年-2009 年发行）90 新国债质押式回购质押券出入库（对应 010***国债）099 新国债质押式回购质押券出入库（对应 009***国债）00 可转债(行情论坛)（对应 600***)，其中 1009**用于转债回售10 可转债（对应 600***)12 可转债（对应 600***)13 可转债（对应 601***)20 企业债（席位托管方式）21 资产证券化26 分离交易的可转换公司债29 企业债（席位托管方式）81 可转债转股（对应 600***）90 可转债转股（对应 600***）191 可转债转股（对应 601***）01 国债回购(行情论坛)（席位托管方式）02 企业债回购03 国债买断式回购204 新质押式国债回购（帐户托管方式）3 10 国债期货（暂停交易）00 契约型封闭式基金10 交易型开放式指数证券投资基金19 开放式基金申赎21 开放式基金认购522 开放式基金跨市场转托管23 开放式基金分红24 开放式基金基金转换80 权证(含股改权证、公司权证)82 权证行权00 A 股证券601 A 股证券00 配股（对应 600***）02 职工股配股（对应 600***）04 持股配转债（对应 600***）05 基金扩募06 要约收购30 申购、增发（对应 600***）31 持股增发（对应 600***）33 可转债申购（对应 600***）35 基金申购38 网上投票(对应 600***)40 申购款或增发款(行情论坛)（对应 600***）41 申购或增发配号（对应 600***）43 可转债发债款（对应 600***）44 可转债配号（对应 600***）45 基金申购款46 基金申购配号51 国债分销60 配股（对应 601***）62 职工股配股（对应 601***）64 持股配转债（对应 601***）80 申购、增发（对应 601***）81 持股增发（对应 601***）83 可转债申购（对应 601***）88 网络投票（对应 601***）90 申购款或增发款（对应 601***）91 申购或增发配号（对应 601***）93 可转债申购款（对应 601***）94 可转债配号（对应 601***）799 指定交易（含指定交易、撤销指定(行情论坛)、回购指定撤销、A 股密码服务等）00 B 股证券38 网上投票(B 股)939 B 股网络投票密码服务（现仅用 939988）2. 深圳证券交易所证券代码分配规则第 1 位 第 2-3 位 业务定义00 A 股主板证券01 A 股主板证券02 A 股中小板证券3 A 股认购或认沽权证（注 1）7 A 股增发08 A 股配股权证00-01 国债08 贴债09 地方政府债11 企业债12 公司债15 认股权和债券分离交易的可转换公司债券2 可转换债券3 债券回购5 开放式基金（注 2）6 开放式基金（注 2）18 证券投资基金0 B 股证券28 B 股权证0 创业板证券6 网络投票证券（注 3）7 创业板增发8 创业板权证39 综合或成份指数/成交量统计指标（注 4）注 1：其中，【030000，032999】是认购权证代码区间；【038000，039999】是 A 股认沽权证代码区间；【033000，037999】为权证业务预留的代码区间；注 2：其中，XXZQJB 字段值为‘L’的，是上市开放式基金（LOF）；XXZQJB 字段值为‘E’的是交易型开放式指数基金（ETF），ETF 基金代码区间为【159900，159999】；XXZQJB 字段值为‘F’的是非交易型开放式基金（暂不交易，仅揭示基金净值及开放申购赎回业务）；XXZQJB字段值为‘N’的是净值揭示服务开放式基金。

注 3：其中，369999 为用于投资者服务密码激活/挂失处理的专用证券；注 4：其中，代码以 395 开头的证券用于揭示成交量统计指标。