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经济学与社会学中的新制度主义The New Institutionalism in Economics and Sociologyforthcoming:Handbook for Economic Sociology,eds.Neil Smelserand Richard SwedbergNovember 2003Victor NeeCenter for the Study of Economy and SocietyCornell University柯燕柳长兴编译武汉大学社会学系1、在社会科学中将制度作为一个基础性的概念的焦点已经引发了多种新制度主义方法这并不是因为上世纪50年代行为主义革命的对跨学科的概念产生了多大的兴趣，它只是提供了一个一般性的供交流和讨论的话题Ronald Coase,Douglass N orth,O liver Williamson等人的著作中关于和经济制度的内生性的出现和演化鼓舞了经济学中的一场基础宽广的运动在社会学中，新制度主义者-主要是John Meyer,Richard Scott,Paul DiMaggio和WalterPowell已经通过分析制度环境和文化信仰如何塑造他们的行为而重新指定了关于组织的研究范畴。

在一个(与社会学新制度主义者)并行的(有关制度分析的)注意力方面，经济社会学家一Neil Fligstein,Richard Swedberg和我讨论了一个新的焦点以解释制度如何同社会网络和规范互动以塑造和指向(direct)经济行动这些方法的常见的起点是认为制度 问 题(institutions m atter)和对制度及制度环境的理解是社会科学一个核心的议程2、这篇文章并不寻求社会科学的新制度主义覆盖的范围内的一种无所不包的综合3相反,我有选择的关注在经济学和社会学中作为一种方法呈现新制度经济社会学的核心特征的新制度主义，这种核心特征返回了作为一个关键焦点的研究议程解释经济生活中的共享信仰、规范和制度的运作我的目标是把社会关系和制度整合到 种现代社会学方法之中，通过强调调控方法的机制以研究经济行为，通过这种调控方法，制度结构的正式元素联合网络中的非正式社会组织和规范一起促进、激励和支配着经济行动2 所以所有远的和近的因果机制都被论及了，并被整合到一个经济生活的比较制度分析中来这必须重新考察Weber(1904-05;1922 1968)的观点理性是被共享信仰(宗教和文化)、规范和制度系统激励和引导着的。

一个调了有限理性的概念性框架强担当了作为检验制度结构的出现、维持和变迁的基础New Institutional Economics新制度经济学3、在新制度经济学家的视野中，旧制度主义提供了一个有诱惑力和洞察力的关于经济制度的描述(Veblen|1899|1934,1909;Mitchell 1937;Commons 1934,1957),但是最终失败在塑造2 页空白没用的，请掠过阅读吧哈，这 2 页空白没用的，请掠过阅读吧哈，请掠过阅读吧，哈哈哈空白没用的，请掠过阅读吧哈这1 页空白没用的，请掠过阅读吧哈空白没用的，请掠过阅读吧，这 1 页空白没用的，请掠过阅读吧,空白没用的，请掠过阅读吧哈这1 页空白没用的，请掠过阅读吧哈空白没用的，请掠过阅读吧，这 1 页空白没用的，请掠过阅读吧,一个现代经济学的(发展)方向的企图上面然而，它遗留了一-场经济学中的持不同见解的运动，正如Coase(1984:230)讽刺的那样，它产生了“一堆描述性的素材;它等待着一个理论，或者是一场大火由于旧制度经济学在学理上存在局限性，他指出，“区分现代制度经济学的不是他们关于制度的讨论，而是他们使用标准的经济学理论来分析那些制度的运作和发现经济运作中的制度的角色。

Kenneth Arrow(1987:734)在他回答他的修辞(rhetoricalquestion)问题时提供了一个相似的评价，“为什么旧制度主义学派，如糟糕地消失了，尽管它含有那些有力的分析,例如Thorstein Veblen,J.R.Commons,和 W.C.Mitchell 新制度经济学已经非常有影响力了，他认为，不是因为它“对经济学的传统问题资源配置和效用最大化”提供了新的答案，而是因为它使用了经济学理论来回答“新的问题为什么经济制度沿着他们特有的方式出现而不是其他4、毫无疑问，新的经济学制度主义已经通过采用而不是象早期的制度主义那样拒绝新古典经济学理论来寻求他们同旧制度主义的差异首先，Coase的交易成本理论纠正了新古典经济学的一个重要漏洞，并且指出了Pigou关于税收和管制是处理有害外部性的唯一有效的方法的错误论点他对交易成本概念推论的使用与Stigler加入的信息成本以修正新古典主义理论并没有实质上的不同第二，代理人是“倾向于理性，但是只是有限度的实现了它”(Simons,1957:xxiv)的观点可以纳入有限理性选择的宽泛视野(“thickview)之中,正如Posner(1993:80)指出的那样，“理性并不是无所不知(omniscience)的。

第 三，通过例如“资产专用性”和“机会主义”等概念,Williamson将微观经济学理论扩展到了正处于研究中的经济学主题之中-这些主题包括诸如垂直整合(vertical integration)法人治理和长期合同，以展示交易成本的节省能够产生相关的预期组织边界和在竞争环境中为生存和利润而竞争的企业治理结构第四，Nonh关于制度变迁的解移视组织为一个追求最低限度的、来源于相对价格变化带来的收益的理性行动者5、然而，新旧制度主义之间的差异可能被夸大了(Rutherford 1 9 9 4)5旧的经学制度主义者并不象Coase讽刺的那样缺少理论Veblen的累积因果关系是符合关于解释和路径依赖的现代理论成立了国家经济研究署(NBER)的Mitchell(1927)并不是一位粘满尘土的酒杯式(dust-bowl)的经验主义者，他信奉研究是由中层理论驱动的这样一种思想但是无论新旧经济学制度主义都认为新古典经济学的数学化的形式主义是无助于理解真实世界的经济行为的它们)都支持(经济行为研究的)现实主义方向，如同Coase写的那样，(它们都)试图去研究“受现实制度影响的约束中的”经济行为66、图1提供了一 1K由新制度经济学家假定的、经 过(1994:80)自Richard Scott至！J Williamson一路改进了的因果模型的图式观点，(在这个模型中)制度环境被游戏规则(参见North 1981)塑造着。

向下的箭头表示如果变动构成制度环境的各种参数(产权、法律变更和规范)导致公司相对价格改变，那么这会导致治理结构或者企业向政府游说成果方面的变化这个模型包括了一个行动归因于“通过奸诈寻求私人利益”的有目的的行动者，位于许多治理结构的交易成本之后的有目的的行动者被绘制出来以得到说明The place of transaction cost reasoning交易成本理论的职责7、新制度经济学的核心概念是交易成本即在市场经济中协商、保护和完成交易的成本在Coase(1988:15)看来，新古典经济学“不能胜任处理它号称能给予答案的许多问题”，因为它假定了一个零交易成本的世界，在这个世界里，制度对于经济分析是多余的：进行市场交易需要发现谁正在期望着交易，告知别人想做生意，交件是什么，为成交而进行谈判，起草、签订合同，保证合同条款的履行，进行必要的检查这些活动往往是成本高昂的，足以阻止许多能够在价格机制无成本运行情况下的交易的发生(Coasel960：15)因而，与新古典主义经济学假设零交易成本世界相比，交易成本理论提供了一种能够让经济学家研究“现实存在的世界”的方法8、在 企业的性质一文中，Coase应用交易成本理论解释了在竞争性市场经济中存在于企业中的内部性(endogenous)问题。

如果市场交易是无成本的，科斯认为，就不可能有足够的动机来让企业家经营公司但是，事实上，针对衡量代理人绩效这个问题的所有办法和执行合同都是有成本的信息不对称和不确定可以见于所有的制度环境中，因此，在市场中发现的相同的代理问题同样也适用于企业企业有别于其他的事物的特征是它是价格机制的替代物企业家(entrepreneur)有受由雇佣合同设置了限制的能力和权威来指挥员工从企业的一个地方到另一个地方所以当以别的方法组织任何市场交易而他们的成本又不少于通过市场完成交易的成本时，企业就会出现(1937 1988:7)换句话说，企业存在的理由在于市场的运转要花费某些东西而企业能够节约成本9、新制度经济学包括一个多元化的持不同见解的经济学家群体，他们有一些重要的和持续的争论(important differences and ongoing debates)7 我用三条特别的 由Williamson首创的，North和Greif都醉心于其中的新制度主义经济社会学方法来聚焦这些问题所有他们三人的共同主题是社会制度事关经济行动者，因为他们(社会制度)塑造了激励结构10、Williamson借鉴了Coase的使可靠的协议(credible commitment)变得难以牢不可破的信息不对称和不确定性的洞察，并将其他的文化整合进了这个洞察之中。

8 他的综合理论(synthesis)强调，在处理机会主义和削减代理人的渎职行为的风险问题时，法人治理是首要予以考虑的9通过检查可比较的(comparative)、规划、改造和监视代理人行为的成本，Williamson推论出了可以予以验证的关于治理结构的预测他的预言视三种资产专用性而定：土地的，物质的和人力的都是企业都要遇到的因为企业在达尔文式的(自然)选择的市场中竞争以求得生存和盈利(Hayek 1945),他们要通过节省交易成本来适应持续的压力所以，在财产专用性越强的地方，委托人和代理人为了可以预见的协议承诺，会做特别的努力，使用良好的、一连串的产权以设计一个治理结构来实施激励相比之下，如果“财产不是专用的，市场在生产成本和治理成本方面享有优势：固定规模的(staticscale)经济能通过购买而不是生产以变得更有效率，市场也能聚集一些没有关联的需求，所以，明确无误的共享风险收益和对外采购能够避免许多这类风险，而内部订单则容易遭受这类风险(1981:558)i Williamson所做的贡献已经建立了一个理论驱动型的研究议程，这个议程中来源于Coase的核心的假定已经被经验性的予以证实了。

1 1、第二个由科斯的再生性论文(seminal essays)促成的研究议程强调产权在塑造激励结构中的重要性(Cheung 1970,1974;North and Thomas 1973;Alchian and Demsetz 1973;North1981)Cheung研究表明，在一个零交易成本的新古典主义世界里，在不否认科斯定理North扩展的个用以发展-利新制度主义的产权方法以解释经济绩效的洞悉的情下，私人产权是可以失去的因为交易成本构成了生产利交换成本的一个重要部分，North推论，不同的制度安排(alternative institutional arrangements)对经济发展、经济停滞或者衰退有不同的作用新制度主义者首先明确地推翻了制度功能主义的效率假定，North断言，因为激励是被制度安排建构的，不合理的激励大量存在，并且产生了阻碍革新和私人企业家精神的产权对于政治家来说，设计挫伤革新和私人企业家精神的重新分配财富的激励制度通常是有利可图和收获丰厚的1 2、North的方法是国家中心主义，它把分析注意力聚焦在国家设计社会的基本产权结构的角色上在他看来，解释经济增长的中心任务是明确为政治行动者建立维持有效率的产权正式制度安排提供激励的事件和条件(events and Conditions)。

口在西方(资本主义)上升时期，它承担了(entailed)国家控制资源。