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拍卖实务教程课后简答题 第一章：拍卖市场 一、简述我国拍卖业起步阶段的主要拍卖市场我国拍卖业恢复与 20 世纪 80 年代中期，起步、发展为公物拍卖92 年国务院 48 号令《关于公物处理实行公开拍卖 的通知》下发后，海关、公安、工商等部门进入渠道1997 年 1 月 1 日实施《中华人民共和国拍卖法》首次明确公物范 畴，规范公物处理程序、佣金标准、法律责任，拍卖成为公物处置的唯一形式，在沿海城市铺开，向中西部扩散，成为最 主要的拍卖标的，拍卖行业由此起步 二、我国早期拍卖行业的缺陷是什么 1、标的主要涉及公物和涉案物品；①标的渠道单一；②运作缺乏技术；③关系态度决定一切 2、标的已经涉及不动产和无形资产；早期公物拍卖市场以生活资料、生产资料为主 3、依赖政策性拍卖而缺乏主动开拓市场能力；委托来源单一，海关、公安、工商为公物拍卖委托人，人民法院为 司法强制拍卖委托人，拍卖行业处于被动，拍卖门槛较低；缺乏创造力当委托人、委托要求发生变化，拍卖市场质变， 市场枯竭，买家不能适应没有降价标的 三、我国主要的拍卖市场有哪些？市场特点又是什么 组成：1、国有资产拍卖市场；2、破产企业财产拍卖市场；3、金融资产拍卖市场；4、房地产拍卖市场；5、国有 建设用地使用权拍卖市场；6、机动车拍卖市场；7、文物艺术品拍卖市场；8、无形资产拍卖市场；（司法强制拍卖、公 物拍卖、国有产权、股权、债权、二手物资、无形资产、慈善拍卖、农产品拍卖） 特点：1、政策性拍卖占主导地位；2、拍卖活动技术含量不高；3、拍卖形式比较单一；4 新的市场拓展乏力；5、 行业较多的依赖政府和政策。

四、为什么说我国早期拍卖市场适合行业的实际情况 行业恢复最早是从旧货贸易的贸易信托系统开始，企业拍卖从业人员素质参差不齐，企业规模相对较小当时市 场已政策性拍卖为主，运作过程技术含量较少，拍卖企业数量不多，业务充裕，委托方具有强制权力要求各方予以配合 因此行业恢复之初政策性拍卖为主的市场正好与行业初起阶段的人员结构、行业规模合拍，适合行业的实际情况 五、论述我国拍卖行业存在的问题及发展前景 答 1 行业业务存在差异性 2 缺乏应对市场变化的能力 3 无形资产拍卖市场空间打、 、 、通过反思和总结，中国拍卖行业一定 会从中吸取教训，调整策略、强化企业管理，提高行业的专业动作水准，并引进新的拍卖方式，把已经进入拍卖领域、比 较成熟的房地产、机动车、文物艺术品、物资等拍卖做得更深入效果更好而一些已进入拍卖领域、或浅尝辄止或因市场 条件尚不成熟或配套较差的标的，如农副产品、众多无形资产类拍卖、债权、股权等拍卖则是需要行业花更多精力去运作 实施的随着金融危机影响的消弱、消失经济转暖，市场更加趋于规范，拍卖市场发展的思路逐渐明朗，策略逐渐正确， 我国的拍卖行业必定会后来居上，立于世界行业之林。

六、论述拍卖走专业化、市场化、大众化道路的意义及设想 答： 第二章：强制拍卖 一、名词解释 1 强制拍卖-----指人民法院在民事诉讼强制执行程序中，对依法扣押查封冻结的被执行财产委托商业性拍卖机构予以拍卖 的活动 2 强制拍卖的主体---指强制拍卖活动中形成的委托合同法律关系的当事人，委托人和拍卖人，即人民法院和商业性拍卖机 构，他们的意志和行为决定着强制拍卖活动的启动、进行、中止和终结被执行人和竞买双方只是关系人不是主体 3 强制拍卖的标的—指人民法院在执行过程中查封、扣押、冻结并委托商业性机构进行拍卖的被执行财产及财产权利 4 法定拍卖—法定拍卖与非法定拍卖相对，指转让有关财产，依照法律规定必须采用拍卖的交易方式如人民法院民事执 行过程中依法扣押、查封冻结的财产，处置时必须委托拍卖，这是因为法律对此又明确的规定 二简答题 1、强制拍卖有哪些特点 1、国家强制性；2、标的非自有性；3、主体特定性；4、目的利他性；5、权利义务不对等性 2、强制拍卖标的的构成要件是什么 1、标的应为被执行人所有或依法享有处分权的财产，不得为案外人的财产但有两种法定情形可以除外；2、标的 必须为人民法院采取了查封、扣押、冻结等控制措施的财产和财产权利。

3、标的必须为人民法院委托拍卖人进行拍卖的 财产 3、标的物上设有担保物权的可否进行强制拍卖？如果可以，价款按怎样的顺序处理可以进行强制拍卖拍卖财产上原有的担保物权及其他优先受偿权，因拍卖而消灭，拍卖所得价款，应当优先清偿担 保物权人及其他优先受偿权人的债权，但当事人另有约定的除外拍卖财产上原有的租赁权及其他用益物权，不因拍卖而 消灭 4、在强制拍卖中，什么情况下人民法院有权中止或撤销拍卖委托？若能则说明理由 1、中止拍卖程序：在拍卖过程中有案外人对拍卖标的提出执行异议，法院必须中止拍卖程序，对该异议予以审查 理由是：法院享有单方中止拍卖的权利 2、撤销拍卖委托： ①、据以执行的生效法律文书被撤消的；②、申请执行人及其他执行债权人撤回执行申请的； ③、被执行人全部履行了法律文书确定的金钱债务的；④、当事人达成了执行和解协议的，不需要拍卖财产的； ⑤、案 外人对拍卖财产提出确有理由的异议的； ⑥、拍卖机构与竞买人恶意串通的； ⑦、其他应当撤回拍卖委托的情形法 院必须撤销拍卖委托，终止拍卖理由是：法院享有单方解除合同的权利以上情况说明司法强制拍卖委托拍卖合同中双 方权利义务不对等 三、论述题 1、论述强制拍卖的基本原则及意义 答：1､法院处置权限定原则 指在强制拍卖中，法院虽然对拍卖标的的依法享有一定的处置权，但为了充分保障执行当事人的合法权益，对法院的处置权应当予以严格限定，该原则是由强制拍卖标的非自由性所决定的。

2 禁止无保留价 拍卖原则为保障执行当事人的基本财产权利， 最高人民法院的司法解释明确规定，司法强制拍卖必须确定保留价，并规 定保留价由人民法院参照评估价确定 3 法院主导拍卖程序原则 整个强制拍卖过程，包括拍卖程序的启动、进行、中止、 终结、拍卖结果裁定等由法院决定 2、论述人民法院强制拍卖时禁止无保留价拍卖的必要性及意义 最高人民法院的司法解释明确规定，司法强制拍卖必须确定保留价，并规定保留价由人民法院参照评估价确定在强 制拍卖被执行财产时，为了保障执行当事人的基本财产权利，必须对拍卖标的设定保留价，拍卖机构不得以低于保留价的 价格拍卖成交，面对较大值的标的的拍卖必须严格遵循该原则，否则可能造成巨大的经济损失，损害双方当事人的合法权 益 第三章：公物拍卖 一、名词解释 公物 是公共财产的总称 公务范围 国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品和其他物品、人民法院依法没收的物品，充抵税款、罚 款的物品以及无法返还的追回物品 无法返还的物品 指人民法院依法追缴的又找不到失主的物品 充抵税款物品 指税务机关依法扣压的纳税人的物品，通过拍卖实现，所得抵缴税款 二简答题 一、为什么说拍卖是处置公物的最佳方式 1、拍卖方式具有透明度，公务处理在公众监督之下，有利于公物处理制度公开化、防腐倡廉；2、拍卖的成交规则 是价高者得，竞买人在平等、公正的基础上报价竞争，实现公物最大价值，防止压价收购、低价处理、无偿赠送；3、拍 卖提供了由中介机构按市场运行规则、在委托人授权的范围内经营的公物处置机制，既符合公物处置必须采用市场化手段 进行的原则，也弥补了执法机构、政府职能部门从事商业行为无经营权的问题。

二、公物拍卖的法律地位是什么公物拍卖所得作为国家财政收入上缴国库，因此公物拍卖区别一般物品或财产权利的拍卖，必须从法律上确立公物拍 卖的地位 《拍卖法》第九章第一款规定：国家行政机关依法没收的物品、充抵税款、罚款的物品和其他物品，按照国务院规 定应当委托拍卖的，由财产所在地的省、自治区、直辖市的人民政府和设区的人民政府指定的拍卖人进行拍卖；第二款规 定：拍卖由人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品适用前款规定上述规定确立公物 拍卖法律地位，是我国有关执法机构、政府部门公物拍卖委托、拍卖机构实施公物拍卖的法律依据 三、公物拍卖人主体资格的确定方式和内容是什么 1、确定方式：主体资格即拍卖人由财产所在地省、自治区、直辖市人民政府和设区的市人民政府指定 2、内容：①依据《拍卖法》 《公司法》成立的拍卖机构；②有丰富的拍卖操作经验，没有违法、违规行为；③有符 合规定的国家注册拍卖师及从业人员，员工素质高；④运营时间两年以上；⑤有良好的社会形象及社会信誉；⑥有严格的 管理制度，运作规范 四、公物拍卖的特点是什么1、公开拍卖公物是我国司法队伍廉政建设的重大举措；2、公物拍卖是执法程序的延续；3、变现时公物拍卖的前 提和目的；4、公物拍卖标的一般是紧俏的物品；5、公物拍卖人主体地位的确定；6、公物拍卖的佣金只能向买受人单方 收取且不超成交价 5% 三论述题 一 论述公物拍卖是执法程序的延续 公物拍卖是国家行政部门或执法机关处罚执行程序的重要组成部分，直接关系到所涉案件的审结质量和执行结果。

依照《中华人民共和国海关法》 《全国人民代表大会常务委员会关于惩治走私罪的补充规定》中国海关和人民法院对认定 走私罪的当事人处罚是根据其走私情节及走私货物、物品价额的大小决定其刑期、罚金乃至没收财产数额的情节严重的 处死刑并没收全部财产但不少查抄物品难以确定价值如文物艺术品等，执法机构因缺少变现的手段使案件的定性、量刑 受到影响，事实证明拍卖机构参与公物处置工作直接关系到案件审结的速度和质量因此拍卖机构不能掉以轻心 二、试述评估和规定佣金收取标准对于公物拍卖的意义 答 ：公物变现后其价款将全部上缴国库，为了防止流失，对公物的价值进行评估，是公物拍卖的前置条件，即不 可省略也不能忽视，因此拍卖前必须对公物进行评估，公物拍卖具有一定的公益性，因此业影响到公物拍卖佣金的收取标 准拍卖法规定公物拍卖的佣金只允许向买受人单方收取，比例只能服从法律的规定，即不能超过法律规定的向买受人单 方收取不超过成交价 5% 的佣金 第四章：破产企业财产拍卖 一、什么是破产？破产的法律特征是什么 1、破产：指债务人出现了“不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的”法定状态 2、法律特征：①前提是债务人出现了不能清偿到期债务的状态；②目的是清偿债务并使债权债务关系归于消灭； ③原则是债权人公平受偿（ⅰ债权在最大限度内得到满足；ⅱ宗旨是规范破产程序，公平清理债权债务，保护债权人、债 务人的合法权益，维护社会主义市场经济秩序；ⅲ清偿的公平合理；ⅳ破产实际上就是指破产程序。

二、破产的主要程序是什么 1、破产程序的基本流程债权人 破产申请 债务人 立案前审查 裁定不受理 10 日内可上 二审法院裁 维持原裁定 破产程序不启动 裁定受理 破产程序启动 破产宣告 破产清算 裁定终结破产程序 追加分配 撤 销 原 裁 定， 受 理 破产和解 破 产 重 整 注销工商登记（某些终结情形无须注销） 2、破产申请的提出 3、破产案件的管辖 4、破产案件的审查与受理 5、指定管理人接管破产企业 6、宣告与公告 7、召开债权人会议 8、破产财产的变价和分配 9、破产程序的终结 三、破产财产拍卖的原则是什么 1、法定委托人原则 2、以人民法院裁定宣告企业破产为依据的原则 3、拍卖活动依法进行的原则 4、鼓励整体拍卖 的原则 5、人民法院依法监督的原则 6、让债权人充分享有知情权和监督权的原则 四、拍卖破产企业怎样防范破产企业财产拍卖中的风险 应在拍卖过程中注意以下问题 1、注意国有资产拍卖的限制 2、各种情况的土地使用权拍卖的限制 3、禁止流通物和 限制流通物拍卖的限制 4、提醒竞买人应防范的风险：①管理人不承担瑕疵担保责任；②破产企业可能存在尚未知道的欠 费等情况 第五章：慈善拍卖 一、公益的基本原则是什么 1、有益原则 2、现实性原则 3、多数受益原则 二、慈善事业存在的基础有哪些 1、以社会成员的爱心为道德基础 2、以贫富。