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第六章 建设工程施工索赔1深层分析第一节 施工索赔概述一、索赔的概念和特征一、索赔的概念和特征1、、概念：概念：在合同履行过程中，当事人一方就在合同履行过程中，当事人一方就 对方对方不履行或不适当履行合同义务，或者就可归责于不履行或不适当履行合同义务，或者就可归责于对方的原因对方的原因 而造成的而造成的 经济损失或工期延误，经济损失或工期延误， 向对方提出赔偿或补偿要求的行为向对方提出赔偿或补偿要求的行为2 2、索赔成立的要件、索赔成立的要件（１）索赔事件已造成承包人经济损失或工期延误；（１）索赔事件已造成承包人经济损失或工期延误；（２）产生索赔事件是非承包人之故；（２）产生索赔事件是非承包人之故；（３）承包人在规定的时间范围内提交了索赔意向（３）承包人在规定的时间范围内提交了索赔意向通知2深层分析２、索赔的基本条件要要 求求 内内 容容客观性客观性(1) 干扰事件确实存在；　　　　　　干扰事件确实存在；　　　　　　(2) 干扰事件的影响存在；干扰事件的影响存在；(3) 造成工期拖延，承包商损失；　　造成工期拖延，承包商损失；　　(4) 有证据证明；有证据证明；合法性合法性按合同、法律或交易习惯规定应予补偿按合同、法律或交易习惯规定应予补偿合理性合理性(1) 索赔要求符合合同规定；　索赔要求符合合同规定；　(2) 符合实际情况；符合实际情况；(3) 索赔值的计算符合以下几方面：索赔值的计算符合以下几方面：　　① ① 符合合同规定的计算方法和计算基础；符合合同规定的计算方法和计算基础；　　② ② 符合公认的会计核算原则；符合公认的会计核算原则；　　③ ③ 符合工程惯例；符合工程惯例；(4) 干扰事件、责任、干扰事件的影响与索赔值之间有直接的因果关系，索干扰事件、责任、干扰事件的影响与索赔值之间有直接的因果关系，索赔要求符合逻辑；赔要求符合逻辑；及时性及时性(1) 出现索赔事件应提出索赔意向通知出现索赔事件应提出索赔意向通知(2) 索赔事件结束后的一段时间内应提出正式索赔报告索赔事件结束后的一段时间内应提出正式索赔报告　　　　　　如国内施工合同文本规定应在出现索赔事件后的如国内施工合同文本规定应在出现索赔事件后的28 28 天内提意向通知，索天内提意向通知，索　　　赔事件结束后的　　　赔事件结束后的28 28 天内提正式索赔报告，否则失去索赔的机天内提正式索赔报告，否则失去索赔的机3深层分析二、施工索赔分类１、按照索赔目的分类１、按照索赔目的分类（１）工期索赔；　　　（２）费用索赔；（１）工期索赔；　　　（２）费用索赔；２、按索赔处理的方式分类２、按索赔处理的方式分类（１）单项索赔；　　　（２）总索赔；（１）单项索赔；　　　（２）总索赔；３、按索赔对象分类３、按索赔对象分类（１）索赔；　　　　　（２）反索赔；（１）索赔；　　　　　（２）反索赔；４、按索赔依据分类４、按索赔依据分类（１）合同内索赔；　（２）合同外索赔；（１）合同内索赔；　（２）合同外索赔；4深层分析三、施工索赔的常见类型１、工程延期索赔１、工程延期索赔因业主未按合同要求提供施工条件，如未及时交付因业主未按合同要求提供施工条件，如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令工设计图纸、施工现场、道路等，或因业主指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包商对此提出索赔。

承包商对此提出索赔２、工程变更索赔２、工程变更索赔包括：设计变更、施工条件和施工措施方案变更、包括：设计变更、施工条件和施工措施方案变更、计划变更（加速施工、改变施工时间和顺序）、计划变更（加速施工、改变施工时间和顺序）、新增工程等，承包商对此提出索赔新增工程等，承包商对此提出索赔5深层分析三、施工索赔的常见类型３、工程终止索赔３、工程终止索赔由于业主违约或发生了不可抗力事件等造成由于业主违约或发生了不可抗力事件等造成工程非正式终止，承包商因蒙受经济损失工程非正式终止，承包商因蒙受经济损失而提出索赔而提出索赔４、不利的自然条件与人为障碍引起索赔４、不利的自然条件与人为障碍引起索赔　　一个有经验的承包商通常不能合理预见的一个有经验的承包商通常不能合理预见的不利自然条件或外界障碍　不利自然条件或外界障碍　，如工程实际，如工程实际地质条件与勘察不一致地质条件与勘察不一致: 地下水、地质断层、地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物、文物等引起的索赔溶洞、地下障碍物、文物等引起的索赔6深层分析三、施工索赔的常见类型４、因施工临时中断或工效降低引起的索赔４、因施工临时中断或工效降低引起的索赔由于业主或监理原因，或其不合理指令造成。

由于业主或监理原因，或其不合理指令造成５、因拖欠工程款引起的索赔；５、因拖欠工程款引起的索赔；６、因合同条款模糊不清或错误引起；６、因合同条款模糊不清或错误引起；７、因物价上涨引起索赔；７、因物价上涨引起索赔；８、因法律、法规、政策或货币管制、汇率８、因法律、法规、政策或货币管制、汇率变化引起；变化引起；7深层分析三、施工索赔的常见类型９、业主风险和特殊风险引起的索赔９、业主风险和特殊风险引起的索赔Ø不可抗拒的自然力；不可抗拒的自然力；Ø战争、敌对行动、入侵；战争、敌对行动、入侵；Ø叛乱、暴乱、军事政变；叛乱、暴乱、军事政变；Ø核燃料、核辐射、核泄漏等；核燃料、核辐射、核泄漏等；Ø音速或超音速飞行器产生压力波；音速或超音速飞行器产生压力波；Ø业主提前使用或占用工程的未完工交付的任何一业主提前使用或占用工程的未完工交付的任何一部分致使破坏；部分致使破坏；Ø纯粹由于设计所产生的事故或破坏，并且设计不纯粹由于设计所产生的事故或破坏，并且设计不是由承包商负责是由承包商负责8深层分析第二节 工期索赔计算一、工期延误的种类和内容一、工期延误的种类和内容1、可原谅延误和不可原谅延误、可原谅延误和不可原谅延误可原谅延误包括：可补偿延误和不可补偿延可原谅延误包括：可补偿延误和不可补偿延误；误；2、关键延误和非关键延误、关键延误和非关键延误3、单一延误、共同延误和交叉延误、单一延误、共同延误和交叉延误（（1）单一延误：）单一延误：指在某一延误事件从发生到指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内，没有其他延误事件的终止的时间间隔内，没有其他延误事件的发生。

发生9深层分析3、单一延误、共同延误和交叉延误（（2））共同延误：共同延误：当两个或两个以上的延误事当两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同时，这些件从发生到终止的时间完全相同时，这些事件引起的延误称为共同延误事件引起的延误称为共同延误3））交叉延误：交叉延误：当两个或两个以上的延误事当两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合时，称件从发生到终止只有部分时间重合时，称为交叉延误为交叉延误10深层分析二、工期索赔的分析方法（一）基本思路（一）基本思路可索赔的工期值：可索赔的工期值： ΔT=Tk − Tc；；ßΔT ——可索赔工期值；可索赔工期值；ßTc ——合同状态下的总工期；合同状态下的总工期；ßTk ——可索赔状态下的工期（非承包人原因干扰后的总可索赔状态下的工期（非承包人原因干扰后的总工期）二）基本步骤（二）基本步骤1、确定干扰事件对、确定干扰事件对 活动活动 持续时间的影响；持续时间的影响；2、确定、确定 工程活动工程活动 变化对总工期的影响；变化对总工期的影响； 11深层分析（三）确定干扰事件对活动持续时间的影响例：例：某工程原合同规定两阶段施工，工期为：某工程原合同规定两阶段施工，工期为：土建工程土建工程2121个月，安装工程个月，安装工程1212个月。

现以一个月现以一定量的劳动力需要量为相对单位，则土建工定量的劳动力需要量为相对单位，则土建工程量可折算为程量可折算为310310个相对单位，安装工程量个相对单位，安装工程量折算为折算为7070个相对单位合同还规定在工程量个相对单位合同还规定在工程量增减增减10%10%范围内，为承包商的工期风险范围内，为承包商的工期风险 在施工中，实际土建工程量在施工中，实际土建工程量430430个相对单位；个相对单位；实际安装工程量实际安装工程量117117个相对单位个相对单位12深层分析承包商工期索赔：承包商工期索赔：1 1、工程量增减、工程量增减10%10%范围内，为承包商的工期范围内，为承包商的工期风险土建工程量：土建工程量：310310×1.1=341;安装工程量：安装工程量：7070××1.1=771.1=77；；2、由于工程量增减造成工期延长、由于工程量增减造成工期延长土建延长土建延长=21=21××（（430-341430-341））/ 341=5.5/ 341=5.5月；月；安装延长安装延长=12 =12 ××（（117-77117-77））/ 77=6.2/ 77=6.2月；月；总工期索赔总工期索赔=5.5+6.2=11.7=5.5+6.2=11.7月。

月13深层分析（四）确定干扰事件对总工期的影响--网络分析法L1341 1 52 1 6L6861201812018L1231 0 41 0 4L1010 0 10 0 1L1431 2 43 0 6L2320 0 10 0 1L2544 0 84 0 8L4664210001L586841412418L56480128012L36660126012L895180231802314深层分析（四）确定干扰事件对总工期的影响--网络分析法现受外界干扰，现受外界干扰，（（1 1））L25L25工期延长工期延长2 2周；周；（（2 2）） L46L46工期延长工期延长4 4周；周；（（3 3）增加活动）增加活动L78,L78,持续时间持续时间6 6周，在周，在L13L13结束结束后开始，在后开始，在L89L89开始前结束开始前结束问题：各干扰事件对总工期的影响问题：各干扰事件对总工期的影响15深层分析（四）确定干扰事件对总工期的影响—比例分析法1、以合同价所占比例计算、以合同价所占比例计算例：例： 某合同总价某合同总价380380万元，总工期万元，总工期1515个月，业主指令增加附个月，业主指令增加附加工程价格为加工程价格为7676万元。

万元总工期索赔总工期索赔=76=76××15/380=315/380=3个月2 2、按单项工程工期拖延的平均值计算、按单项工程工期拖延的平均值计算例：例：某工程有某工程有A\B\C,A\B\C,三个单项工程，合同规定业主供应水泥三个单项工程，合同规定业主供应水泥但业主未及时供应造成停工停料其中：但业主未及时供应造成停工停料其中： A A单项工程砼基础推迟单项工程砼基础推迟2020天；天； B B单项工程砼基础推迟单项工程砼基础推迟1010天；天； C C单项工程砼基础推迟单项工程砼基础推迟1515天；天；承包商提出一揽子索赔，工期索赔承包商提出一揽子索赔，工期索赔 = 3 + = 3 + （（20+10+1520+10+15））/3 /3 = 18= 18天16深层分析第三节 费用索赔组成与计算——分项法一、人工费一、人工费1、完成合同计划以外的、完成合同计划以外的 额外工作额外工作 所花费所花费的人工费用的人工费用=实际完成合同计划以外的额外工作所用实际完成合同计划以外的额外工作所用工日数工日数×投标书中投标书中人工费报价单价人工费报价单价( (元元/ /工日工日) )；；2.12.1由于变更等待、等待指令或非承包商责任所造成由于变更等待、等待指令或非承包商责任所造成的的 窝工人工费窝工人工费 = = 窝工的工日数窝工的工日数××最低人工工资最低人工工资标准标准( (元元/ /工日工日) )；；2.22.2对窝工工人合理安排从事其他作业对窝工工人合理安排从事其他作业, , 但其由于操但其由于操作不熟练而引起工效降低作不熟练而引起工效降低, , 即存在降效损失即存在降效损失. 窝窝工降效损失费工降效损失费= =窝工的工日数窝工的工日数××降效损失降效损失( (元元/ /工日工日) ;) ;17深层分析第三节 费用索赔组成与计算3 3、、超过法定工作时间的加班劳动所增加的人超过法定工作时间的加班劳动所增加的人工费用工费用 = 加班的工日数加班的工日数××人工加班工资人工加班工资( (元元/ /工日工日) )。

4 4、、法定人工费的增长法定人工费的增长按照国际惯例按照国际惯例, , 应给应给予承包人这部分补偿时间标准是从投标予承包人这部分补偿时间标准是从投标截止日期之前的第截止日期之前的第28 28 天起算天起算, ,政策的变更政策的变更或调整或调整导致承包人费用增加时均应给予承导致承包人费用增加时均应给予承包人补偿包人补偿18深层分析例：人工费索赔例：某木窗帘盒施工，长度例：某木窗帘盒施工，长度10 000m，合同中约定用工量为，合同中约定用工量为2498 个工日，个工日，工资为工资为40 元元/工日实际中，由于业主供应材料不符合要求，使承包工日实际中，由于业主供应材料不符合要求，使承包商的实际用工为商的实际用工为2700 个工日，同时，实际的工资上涨到个工日，同时，实际的工资上涨到43 元元/工日合同中双方约定工日数及工资可按实际情况调整合同中双方约定工日数及工资可按实际情况调整试求在此情况下承包商可索赔的总费用，并分析此费用的构成试求在此情况下承包商可索赔的总费用，并分析此费用的构成1 1）求索赔费）求索赔费ß原合同价为：原合同价为：24982498××40=99 920 40=99 920 元；元；ß实际结算价为：实际结算价为：27002700××43=116 100 43=116 100 元；元；ß所以可索赔总费用所以可索赔总费用ΔΔC C =116 100=116 100−99 920=16 18099 920=16 180元。

元ß(2) (2) 分析索赔费用的构成分析索赔费用的构成ß按实际工资及实际用工的结算款为：按实际工资及实际用工的结算款为：27002700××43 = 116 100 43 = 116 100 元元ß按计划工资考虑实际用工的价款为：按计划工资考虑实际用工的价款为：27002700××40 = 108 000 40 = 108 000 元元ß按计划工资考虑合同用工合同价款为：按计划工资考虑合同用工合同价款为：24982498××40 = 99 920 40 = 99 920 元元ß人工工资涨价的费用，其值为人工工资涨价的费用，其值为116 100―108 000=8100116 100―108 000=8100元；元；ß由于业主提供的原材料不符合要求，工人工效降低的费用，其值为由于业主提供的原材料不符合要求，工人工效降低的费用，其值为108 000―99 920=8080108 000―99 920=8080元；元； 合计：合计：1618016180元19深层分析第三节 费用索赔组成与计算二、材料费二、材料费1、由于索赔事项的原因而导致材料实际用量、由于索赔事项的原因而导致材料实际用量大量超过计划用量大量超过计划用量 材料费索赔材料费索赔= = 额外耗用量额外耗用量××材料的价格材料的价格; ;2 2、、由于客观原因材料价格上涨由于客观原因材料价格上涨从投标截止日期之前的第从投标截止日期之前的第28 28 天起算。

此时承天起算此时承包人应提供可靠的订货单、采购单包人应提供可靠的订货单、采购单, , 或造价或造价管理部门公布的材料价格调整指数管理部门公布的材料价格调整指数, , 方能对方能对材料费用进行相应调整材料费用进行相应调整20深层分析第三节 费用索赔组成与计算三、施工机械费三、施工机械费1、非承包人原因、非承包人原因 增加施工机械工作台班数增加施工机械工作台班数且使用的是承包人的自有设备且使用的是承包人的自有设备;自有机械费的索赔自有机械费的索赔= = 增加的台班数增加的台班数××台班费报台班费报价价( (元元/ /台班台班) )2 2、、非承包人原因非承包人原因 增加施工机械工作台班数增加施工机械工作台班数且使用的是且使用的是租赁来的设备；租赁来的设备；租赁设备的索赔租赁设备的索赔= = 增加的台班数增加的台班数××租赁费率租赁费率( (元元/ /台班台班) ;) ;21深层分析第三节 费用索赔组成与计算三、施工机械费三、施工机械费3、、 非承包人原因造成非承包人原因造成施工机械的降低工效或机械闲置施工机械的降低工效或机械闲置且且使用使用的是的是承包人的自有设备承包人的自有设备;窝工闲置的自有机械费的索赔窝工闲置的自有机械费的索赔= = 窝工台班数窝工台班数××折旧费折旧费( (元元/ /台班台班) ) 或停滞台班费或停滞台班费( (元元/ /台班台班) ,) , 其中停滞台班费是在正常台班费的基础上乘一个折减系数其中停滞台班费是在正常台班费的基础上乘一个折减系数, , 如如60% , 50% 60% , 50% 的系数的系数; ;不包括运转费部分。

不包括运转费部分4 4、、非承包人原因造成非承包人原因造成施工机械的降低工效或机械闲施工机械的降低工效或机械闲置且置且使用使用的是的是租赁来的设备租赁来的设备租赁设备租赁设备窝工闲置窝工闲置的索赔的索赔= =窝工台班数窝工台班数××租赁费率租赁费率( (元元/ /台班台班) ;) ;22深层分析第三节 费用索赔组成与计算四、管理费四、管理费1、、现场管理费是：现场管理费是：某单个合同发生的、用于现场管某单个合同发生的、用于现场管理的总费用，一般包括现场管理人员的费用、办公理的总费用，一般包括现场管理人员的费用、办公费、差旅费、工具用具使用费、保险费、工程排污费、差旅费、工具用具使用费、保险费、工程排污费等A．直接成本增加的现场管理费索赔计算；．直接成本增加的现场管理费索赔计算； MF（（ c ））=C1 ×F0÷C0ß式中式中 MFMF( (c c) )——索赔的现场管理费；索赔的现场管理费； C C1 1 ——索赔事件的直接成本；索赔事件的直接成本； F F0 0——合同中总的现场管理费；合同中总的现场管理费； C C0 0——合同中总直接成本。

合同中总直接成本23深层分析例：现场管理费ß某工程承包合同，价款某工程承包合同，价款2100 万，其中利润占万，其中利润占5%，总部管理费，总部管理费150 万，现场管理费万，现场管理费250 万在合同履行中，新增加工程的直接费为同履行中，新增加工程的直接费为400 万，试计万，试计算应索赔的现场管理费为多少？算应索赔的现场管理费为多少？ß解：合同中利润为解：合同中利润为ß2100 × 5%/（（1+5%）） =100(万万)；；ß则合同中的直接成本则合同中的直接成本 C0 = 2100 – 100 – 150 – 250 = 1600(万万)；；ß合同中总现场管理费合同中总现场管理费 F0 = 250(万万)；； 索赔的现场管理费索赔的现场管理费= 400×250/1600= 62.5 万元24深层分析第三节 费用索赔组成与计算B．由于工期延长引起现场管理费的索赔．由于工期延长引起现场管理费的索赔 MF（（ T ））=ΔTΔT ×F0÷T0式中式中 MFMF( (T T) )——因工期延长索赔现场管理费；因工期延长索赔现场管理费；ßΔΔT T ——顺延工期；顺延工期； F F0 0——合同中总的现场管理费；合同中总的现场管理费； T T0 0 ——合同工期合同工期。

25深层分析第三节 费用索赔组成与计算2、总部管理费、总部管理费ß总部管理费是承包商企业总部发生的、为整个企业的总部管理费是承包商企业总部发生的、为整个企业的经营运作提供支持和服务所发生的管理费用，一般包经营运作提供支持和服务所发生的管理费用，一般包括总部管理人员费用、企业经营活动费用、差旅交通括总部管理人员费用、企业经营活动费用、差旅交通费、办公费、固定资产折旧、修理费、职工教育培训费、办公费、固定资产折旧、修理费、职工教育培训费用、保险费费用、保险费A．总直接费分摊法．总直接费分摊法ßf f = = 总部管理费总额总部管理费总额/ /合同期承包商完成总直接费；合同期承包商完成总直接费；ß索赔合同总部管理费索赔合同总部管理费= =f f××索赔合同索赔的直接费索赔合同索赔的直接费26深层分析例：某工程承包合同，索赔的直接费为某工程承包合同，索赔的直接费为40 万万元，在此期间该承包商完成其他合同的总元，在此期间该承包商完成其他合同的总直接费为直接费为160 万元，已知在此期间，该承包万元，已知在此期间，该承包商发生总部管理费为商发生总部管理费为10万元试计算此承万元试计算此承包合同应索赔的总部管理费。

包合同应索赔的总部管理费解：解：ßf = 10 /（（160+40））× =5%；；可索赔的总部管理费可索赔的总部管理费=40×5%=2 万元；万元；27深层分析2、总部管理费率B．日费率分摊法．日费率分摊法Ø争议合同应分摊的总部管理费争议合同应分摊的总部管理费= =同期总部管同期总部管理费总额理费总额××( (争议合同额争议合同额 / / 合同期承包商合同期承包商完成的合同总额完成的合同总额) ;) ;Ø日总部管理费率日总部管理费率= =争议合同应分摊的总部管争议合同应分摊的总部管理费理费 / / 合同履行天数合同履行天数; ;总部管理费索赔额总部管理费索赔额= =日总部管理费率日总部管理费率××合同延合同延误天数误天数28深层分析例：总部管理费索赔ß某工程承包合同，合同工期为某工程承包合同，合同工期为240 天，实施过程中由于业主天，实施过程中由于业主原因延期原因延期60 天，在此期间，承包商的经营状况如下表天，在此期间，承包商的经营状况如下表 所示试计算争议合同应索赔总部管理费额试计算争议合同应索赔总部管理费额解：解：ß索赔合同分摊总部管理费索赔合同分摊总部管理费= 3= 3××20/60 = 1(20/60 = 1(万万) )ß日总部管理费率日总部管理费率= 10 000 /= 10 000 /（（240+60240+60））=33.33 =33.33 元元/ /天；天；ß索赔总部管理费索赔总部管理费=33.33=33.33××60 =200060 =2000元元争议合同争议合同其他合同其他合同全部合同全部合同合同额合同额20万万40万万60万万实际直接总成本实际直接总成本18万万32万万50万万当期总部管理费当期总部管理费3万万总利润总利润 7万万29深层分析第三节 费用索赔组成与计算五、利润五、利润1、对下列几种情况，承包商可以提出利润索赔。

对下列几种情况，承包商可以提出利润索赔① ① 因设计变更等变更引起的工程量增加因设计变更等变更引起的工程量增加② ② 施工条件变化导致的索赔施工条件变化导致的索赔③ ③ 施工范围变更导致的索赔施工范围变更导致的索赔④④合同终止带来预期利润损失等合同终止带来预期利润损失等2、索赔利润款额计算、索赔利润款额计算, 通常是与原报价单中的利润通常是与原报价单中的利润百分率保持一致百分率保持一致, 在索赔款的基础上计算该项索赔在索赔款的基础上计算该项索赔的利润30深层分析综合案例：索赔管理31深层分析综合案例：索赔管理32深层分析综合案例：索赔管理33深层分析综合案例：索赔管理34深层分析综合案例：索赔管理35深层分析。