2023年期货从业资格之期货法律法规题库及参考答案1.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题（ 300题）1 、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度A . 银行B . 中国证券业协会C . 期货交易所D . 中国证券监督管理委员会【 答案】：C2 、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失,由 （）承担A . 客户B . 期货公司C . 期货经纪人D . 客户和期货公司共同【 答案】：B3、下列关于交割的表述中，正确的是（）A . 只有合约到期才能办理交割B . 交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C . 交割只能是实物交割D . 经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【 答案】：A4、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束A . 2B . 3C . 6D . 1 2【 答案】：B5 、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进1 0 0 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。

孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿A . 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任B . 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任C . 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易D . 期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4. 8万元以下【 答案】：D6、假设2 0 1 5 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（ ）A . 30 0 万元B . 40 0 万元C . 5 0 0 万元D . 60 0 万元【 答案】：B7、2 0 1 5 年 2月 2 2 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕. 20 1 6 年 2 月 4日，监管机构就该公司20 1 5 年操纵市场案做出处罚决定对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）OA. 期货公司口头通知控股股东B . 期货公司书面通知全体股东C . 期货公司在股东会上予以报告D . 期货公司通知全体董事，由董事通知股东【 答案】：B8 、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充 分 披 露 （）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A. 预计负债B . 或有负债C . 或有资产D . 负债【 答案】：B9 、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）.A. 补充期货交易所结算资金不足B . 为客户交存保证金，支付税款C . 弥补期货公司的亏损D . 作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【 答案】：B1 0 、首席风险官应当在每季度结束之E t 起 （）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告A. 3B . 5C . 1 0D . 1 5【 答案】：C1 1 、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训A. 2B . 3C . 5D . 6【 答案】：A1 2、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准A. 交易所会员大会B . 交易所理事会C . 国务院D . 中国证监会【 答案】：D1 3 、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）A. 按照规定计入总资本B . 按照规定计入风险资本C . 按照规定计入净资本D . 按照规定计入注册资本【 答案】：C1 4 、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监 会 可 以 （ ）.A. 吊销期货公司营业执照B . 注销期货公司期货业务许可证C . 强制转让期货公司股权D . 变更期货公司业务范国【 答案】：B1 5 、根 据 《 期货市场客户开户管理规定》，A. 结算账户B . 交易编码C . 资金账号D . 统一开户编码【 答案】：D1 6 、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A . 7B . 1 0C . 5D . 3【 答案】：A1 7 、甲公司走私汽车获利人民币4 0 0 0 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的1 0 % 支付 “ 手续费”乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“ 手续费” 4 0 0 万元后，将该笔资金折换成4 3 8 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户乙期货交易所的行为构成（）A . 走 私 罪 （ 共犯）B . 洗钱罪C . 逃汇罪D . 单位受贿罪【 答案】：B1 8 、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国银监会D . 中国人民银行【 答案】：B1 9 、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理A . 自身利益优先；先开发的容户利益优先B . 客户利益优先；先开发的客户利益优先C . 客户利益优先，公平对待D . 自身利益优先；公平对待【 答案】：C2 0 、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

［ * 密押题］A . 代理客户进行期货交易B . 代期货公司收付期货保证金C . 协助办理开户手续D . 通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【 答案】：C2 1 、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌1 0 % 时卖出，并和李某签订了书面委托协议甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 1 0 手 9月份合约但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元甲从外地出差回A . 李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B . 李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D . 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【 答案】：D22、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）A . 期货交易所应当及时将结算结果通知客户B . 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C . 期货交易所实行当日无负债结算制度D . 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【 答案】：A23 、中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A . 适当性B . 属地监管C . 区域自定D . 岗位监管【 答案】：B24 、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（ ）个工作日内反馈？A . 3B . 5C . 7D . 1 0【 答案】：B25 、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告A . 中国证监会B . 中国期货业协会C . 中国证监会相关派出机构D . 中国证监会或其派出机构【 答案】：C26 、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）A . 管理费B . 教育费C . 监管费D . 交易费【 答案】：C2 7 、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训A . 2年B . 3年C . 5年D . 6年【 答案】：A2 8 、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的， （）。

A . 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5倍以下罚金B . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上5倍以下罚金C . 处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上1 0倍以下罚金D . 处 3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1 倍以上1 0倍以下罚金【 答案】：A2 9 、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金A . 中国证监会规定的保证金标准B . 中国期货业协会规定的保证金标准C . 期货交易所规定的保证金标准D . 结算协议规定的保证金标准【 答案】：D3 0 、期货公司的交易保证金不足且未能按期货交易所规定的时问追加保证金交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）A . 由期货交易所与期货公司共同承担B . 由期货公司承担C . 由期货交易所承担D . 由期•货交易所承担主要责任【 答案】：B3 1 、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）A . 可以向客户作获利保证B . 不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据，应当给予特别声明C . 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D . 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【 答案】：C3 2 、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。

2 0 1 5 年 8月 1日，甲某下单买进玉米期货5 0 手由于玉米价位不断下跌，同年9月 1 5 日已亏损5 0 万元同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的1 7 万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（ ）起诉A . A市所在地中级人民法院B . B 市所在地高级人民法院C . B 市所在地中级人民法院D . A市所在地任一基层人民法院【 答案】：C3 3 、李某获得从业资格考试合格证明2 0 1 5 年 2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请根据以上信息回答下列问题：假设钱某符合从事期货业务的条件，其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续，钱某在从业过程中，工作态度极不认真，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，对此，该期货公司 （）A . 应当在知悉钱某被调查之日起1 0 个工作日内向期货业协会报告B . 应当立即解聘钱某C . 应该将该事项在自己的网站上公告D . 应当在知悉钱某被调查之日起1 0 个工作日内向证监会派出机构报告【 答案】：A3 4 、 （）应当依据《 期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A . 期货公司B . 期货交易所C . 中国期货保证金监控中心D . 中国期货业协会【 答案】：C3 5 、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）A . 高级管理人员B . 中级管理人员C . 合规部经理D . 外来督办【 答案】：A3 6 、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )优先A . 公司利益B . 社会利益C . 客户利益D . 国家利益【 答案】：C3 7 、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处 ( ) 年以下有期徒刑或者拘役A . 1B . 3C . 5D . 7【 答案】：C3 8 、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( ) 万元A . 5 0 0 0B . 3 0 0 0C . 4 0 0 0D . 6 0 0 0【 答案】：B3 9 、 ( )是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约A , 利率期货合约B . 商品期货合约C . 外汇期货合约D . 金融期货合约【 答案】：D4 0 、 期货公司应当设立（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A . 首席风险官B . 董事会C . 监事会D . 独立董事【 答案】：A4 1 、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 5 0 0 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1 0 0 0 万元根据以上内容，下列说法中正确 的 是 （）A . 期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某8 0 0 万元B . 期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某6 0 0 万元C . 王某承担主要责任自行承担8 0 0 万元D . 期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【 答案】：A4 2 、期货交易所以其全部财产承担（）责任A . 民事B . 行政C . 刑事D . 经济【 答案】：A4 3 、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A . 期货交易所B . 中国证监会C . 财政部D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B4 4 、由 （）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息A . 中国证监会B . 期货业协会C . 保证金监控机构D . 期货交易所【 答案】：A4 5 、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A . 1 5B . 2 0C . 3 0D . 6 0【 答案】：C4 6 、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A . 审议批准理事会和总经理的工作报告B . 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C . 批准期货交易所的成立D . 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【 答案】：C4 7 、期货公司变更注册资本，应 当 经 （ ） 审核A . 中国证监会B . 期货交易所C . 中国期货业协会D . 国家工商总局【 答案】：A4 8 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）A . 律师事务所出具的法律意见书B . 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C . 股东会或者董事会决议文件D . 人员工资情况表【 答案】：D4 9 、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1 年内取得A . 期货B . 证券C . 基金D . 银行【 答案】：A5 0 、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依 据 （ ）原则确定当事人的民事责任A . 无过错责任B . 过错责任C . 严格责任D . 公平责任【 答案】：B5 1 、设立期货公司，应 由 （ ）批准。

A . 国务院期货监督管理机构B . 国务院期货监督管理机构派出机构C . 中国期货业协会D . 期货交易所【 答案】：A5 2 、2 0 1 4 年张某在甲期货公司营业部开户并存人5 0 0 0 万元准备进行棉花期货交易由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约在该案例中，赵某应受到的惩罚有（ ）A . 给予纪律处分，处 2万元以上5万元以下的罚款B. 给予纪律处罚，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C . 给予警告，并 处 1 万元以上10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D. 给予警告，并处3 万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【 答案】：C5 3、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日A . 10 ； 30B. 15 ； 30C . 10 ； 2 0D. 15 ； 40【 答案】：B5 4、根 据 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。

A . 向所在机构报告B. 向期货交易所报告C . 报告中国证监会派出机构D. 报告中国期货业协会【 答案】：A5 5 、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）A . 期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告C . 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【 答案】：D5 6 、期货投资者保障基金管理机构应当以（）设立资金专用账户，专户存储保障基金A . 期货交易所名义B. 保障基金名义C . 期货公司名义D. 期货投资者名义【 答案】：B5 7 、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定A . 3B. 5C . 10D. 2 0【 答案】：D5 8 、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（ ）A . 向客户做出保本承诺B. 代理客户从事期货交易C . 坚持客户所有利益最大化优先的原则D. 充分揭示期货交易风险【 答案】：D5 9 、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

A . 1 倍以上3倍以下B . 3 倍以上5倍以下C . 1 倍以上5倍以下D . 2倍以上5倍以下【 答案】：C6 0 、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）OA . 保证金制度B . 结算担保金制度C . 结算准备金制度D . 涨跌停板制度【 答案】：B6 1 、2 0 1 5 年，甲期货交易所的手续费首日为5 0 0 0 万元人民币，根据《 期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （）万元A . 5 0 0B . 1 0 0 0C . 2 0 0 0D . 2 5 0 0【 答案】：B6 2 、会员制期货交易所的专门委员会由（）设立A . 理事会B . 董事会C . 股东大会D . 会员大会【 答案】：A6 3 、某期货公司成立于2 0 0 9 年 6月，注册资本金为9 0 0 0 万元，甲公司出资4 6 0 万元，为其第五大股东，2 0 1 0 年 7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是（ ）。

A . 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权B . 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权C . 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D . 乙公司与甲公司共同持有相应股权【 答案】：C6 4 、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）A . 1 0 %B . 2 0 %C . 3 0 %D . 4 0 %【 答案】：C6 5 、 （）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理A . 期货交易所B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 财政部【 答案】：B6 6 、王某曾在甲期货公司从事过期货交易后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损2 0 万元对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）A . 由王某承担B . 由签订期货经纪合同的经办人员承担C . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D . 由乙期货公司承担【 答案】：A6 7 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A . 2 0 %B . 8 0 %C . 6 0 %D . 4 0 %【 答案】：B6 8 、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理A . 其自有资金账户B . 个人客户保证金账户C . 非结算会员保证金账户D . 特别结算会员保证金账户【 答案】：A6 9 、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由 （）按照期货交易所的规定办理A . 结算会员B . 交易结算会员C . 全面结算会员D . 非结算会员【 答案】：D7 0 、2 0 0 8 年 5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 1 5 万元由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元2 0 0 9 年 3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金2 0 0 9 年 5月，A . 王某B . 甲期货公司C . 王某和甲期货公司承担连带责任D . 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【 答案】：A7 1 、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A . 期货公司住所地B . 期货交易所住所地C . 交仓所在地D . 客户住所地【 答案】：B7 2 、甲公司走私汽车获利人民币4 0 0 0 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的1 0 % 支付 “ 手续费”乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“ 手续费” 4 0 0 万元后，将该资金折换成4 3 8 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户乙期货交易所的行为构成（ ）A . 走私罪（ 共犯）B . 洗钱罪C . 逃汇罪D . 单位受贿罪【 答案】：B7 3 、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：B7 4 、法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并 处 （）的罚款A . 1 万元以上5万元以下B . 1 万元以上1 0 万元以下C . 5 万元以上1 0 万元以下D . 5 万元以上1 5 万元以下【 答案】：B7 5 、期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是（）OA . 冻结. 划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金B . 划拨期货公司的自有资金C . 期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款D . 冻结期货公司的自有资金【 答案】：A7 6 、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。

A . 2B . 3C . 4D . 5【 答案】：D7 7 、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A . R I . R 5B . R 5 , R 1C . C l； C 5D . C 5 ； C 1【 答案】：B7 8 、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少 于 （ ）年A . 1B . 3C . 5D . 1 0【 答案】：C7 9 、当事人既以违约又以侵权起诉的，以 （）的诉讼请求确定管辖A . 违约B . 当事人起诉状中在先C . 侵权D . 当事人选择的诉由【 答案】：B8 0 、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D8 1 、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民 币 （）A . 2 0 0 0 万元B . 3 0 0 0 万元C . 5 0 0 0 万元D . 1 亿元【 答案】：C8 2 、根 据 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定， （ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A . 投诉人B . 调查人员C . 当事人D . 期货业协会【 答案】：C8 3 、按 照 《 期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事（）, 不需要特意的取得相应的业务资格A . 金融期货经纪B . 商品期货经纪业务C . 境外期货经纪D . 期货投资咨询【 答案】：B8 4 、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（）亿元A . 1B . 5C . 1 0D . 1 2【 答案】：D8 5 、按 照 《 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）A . 是否诚信守法B . 是否熟悉期货法律法规C . 是否符合规定的任职条件D . 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【 答案】：D8 6 、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易某日，张某买人白糖期货合约5 0 手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时,期货公司应该采取的措施是（）A . 再次通知，并告知将要采取的措施B . 强行平仓C . 要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D . 可以强行平仓，也可以暂时保留头寸【 答案】：B8 7 、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。

由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《 期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是()OA . 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B . 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C . 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D . 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【 答案】：D8 8 、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( ) 的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确A ,准确重于实效B . 符合实际要求C . 实质重于形式D . 交易便捷可靠【 答案】：C8 9 、中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日A . 5 个B . 1 0 个C . 2 0 个D . 3 0 个【 答案】：C9 0 、被免职的期货公司首席风险官可以向( )解释说明情况A . 期货公司高级管理层B . 中国期货业协会C . 公司住所地中国证监会派出机构D . 公司住所地国务院期货监督管理机构【 答案】：C9 1 、期货市场的( ) 可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。

A . 价格发现的功能B . 套利保值的功能C . 风险分散的功能D , 规避风险的功能【 答案】：D9 2 、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()OA . 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B . 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C . 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D . 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【 答案】：D9 3 、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是（）A . C 1 类投资者可购买或接受R 1 、务B . C 3 类投资者可购买或接受R 1 、C . C 5 类投资者可购买或接受R 1 、务D . C 2 类投资者可购买或接受R 1 、R 2 、R 2 、R 2 、R 2 、R 3 、R 4 、R 5 风险等级的产品或服R 3 、R 4 风险等级的产品或服务R 3 、R 4 、R 5 风险等级的产品或服R 3 风险等级的产品或服务【 答案】：C9 4 、期货公司应当按（）缴纳保障基金。

A . 月度B . 年度C . 半年度D . 季度【 答案】：B9 5 、中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A . 巡视员B . 督察员C . 审计员D . 管理员【 答案】：B9 6 、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）A . 以公司的结算担保金承担违约责任B . 以公司风险准备金. 自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C . 运用其他客户的保证金弥补亏损D . 起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【 答案】：B9 7 、 （）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货公司D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：A9 8 、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人A . 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：C9 9 、我国期货交易所会员必须是（ ）。

A . 事业单位B . 自然人C . 境外企业法人或者其他经济组织D . 境内企业法人或者其他经济组织【 答案】：D1 0 0 、B期货公司于某年9月严重违规被当地证监局在例行检查时发现公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处耨，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处封款第二年3月初，国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8 0 0 0 万元人民币A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和总经理，原来B期货公司的副总经理赵某继续留任新的B期货公司的副总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职张某和李某的证券从业经历超过5年，赵某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年A . 除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响B . 除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响C . 除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响D . 除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【 答案】：A1 0 1 、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A . 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B . 不得以他人名义参与期货交易C . 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D . 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【 答案】：D1 0 2 、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“ 情节严重”下列说法错误的是（）A. 发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B . 收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C . 行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D . 五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处耨的【 答案】：D1 0 3 、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3 0 0 0 万元，负债（ 不含客户权益） 为 1 0 0 0 万元在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为5 0 0 万元，负债调整值为3 0 0 万元该公司期末净资本为（）万元A. 2 9 0 0B . 2 7 0 0C . 2 1 0 0D . 2 8 0 0【 答案】：D1 0 4 、根 据 《 期货从业人员管理办法》， 期货从业人员在受到纪律惩戒后，享 有 （ ）权利。

A. 申诉B . 抗辩C . 申请行政复议D . 上诉【 答案】：A1 0 5 、根 据 《 证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（ ）A. 中国证券业协会. 中国期货业协会. 中国证券投资基金业协会B . 中国证监会派出机构C . 中国证监会D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D1 0 6 、期货交易所应当设独立董事独立董事由（）提名，股东大会通过A. 理事会B . 中国证监会C . 财政部D . 股东大会【 答案】：B1 0 7 、持仓量是指期货交易者所持有的（ ）的数量A. 已平仓合约B . 未平仓合约C . 买入合约D . 卖出合约【 答案】：B1 0 8 、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（ ）A. 中国证监会B . 中国期货业协会C . 期货保证金监控中心D . 期货保证金存管银行【 答案】：C1 0 9 、某交易日收盘时，我国优质强筋小麦期货合约的结算价格为1 9 9 7元 / 吨 ，收盘价为1 9 9 8 元 / 吨 ，若每日价格最大波动限制为土3 %,小麦最小变动价位为1 元 / 吨 。

下列报价中（ ） 元/ 吨为下一个交易日的有效报价A . 2 0 6 1B . 2 0 5 7C . 2 0 1 0D . 1 9 2 0【 答案】：C1 1 0 、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担A . 证券公司与期货公司共同B . 证券公司或期货公司C . 期货公司D . 证券公司【 答案】：C1 1 1 . 国有以及国有控股企业违反《 期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予 ( ) A . 直接开除的处分B . 降级直至判刑的处罚C . 降级的纪律处分D . 降级直至开除的纪律处分【 答案】：D1 1 2 、期货交易所、期货公司保障基金总额达到()的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金A . 5亿元人民币B . 6亿元人民币C . 7亿元人民币D . 足以覆盖市场风险【 答案】：D1 1 3 、假设某期货交易所截至2 0 1 5 年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额7 . 9亿元，该期货交易所2 0 1 5 年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3 0 0 0 万元。

则该期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用A . 财政部B . 中国证监会C . 期货交易所D . 基金管理公司【 答案】：B1 1 4 、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定. 向() 和外汇管理部门申请办理相关手续A . 国务院商务主管部门B . 中国证监会C . 证券业协会D . 期货业协会【 答案】：A1 1 5 、设立期货公司，持有 1 0 0 %股权的股东应当符合的条件不包括（ ） A . 持有较大数额的到期未清偿的债务B . 净资本不低于人民币1 0 亿元C . 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D . 近 3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚【 答案】：A1 1 6 、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储A . 交易保证金的1 0 %B . 结算准备金的2 0 %C . 手续费收入的2 0 %D . 经营利润的3 0 %【 答案】：C117 、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（）A . 调离B . 罚款C . 免职D . 降级【 答案】：C118、某投资者共购买了三种股票A 、B 、C,占用资金比例分别为3 0 % 、2 0 % 、50 % , A 、B股票相对于某个指数而言的B 系数为1. 2 和 0 . 9 。

如果要使该股票组合的B 系数为1 , 则 C股 票 的 6 系数应为（）A . 0 . 9 1B . 0 . 9 2C . 1. 0 2D . 1. 22【 答案】：B119 、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定A . 10 日B . 15 日C . 20 日D . 3 0 日【 答案】：C120 、期货交易所以其全部财产承担（）责任A . 法律B . 刑事C . 民事D . 经济【 答案】：C121、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ） A . 中金所B . 期货公司C . 证券公司D . 证监会【 答案】：B122、 （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息A . 中国证券监督管理委员会B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 财政部【 答案】：C123 、下列是专业投资者的是（）A . 北京某公司最近1 年末净资产50 0 0 万元，金融资产20 0 0 万元，1 年证券投资经验B . 深圳某公司最近1 年末净资产20 0 0 万元，金融资产10 0 0 万元，2 年证券投资经验C . 上海某公司最近1 年末净资产180 0 万元，金融资产10 0 0 万元，2 年证券投资经验D . 成都某公司最近1 年末净资产180 0 万元，金融资产150 0 万元，1 年证券投资经验【 答案】：B124 、期货执业人员在执业中应当（）。

A . 诚实守信，恪尽职守B . 向客户承诺或保证最低收益C . 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D . 以本人或者他人名义从事期货交易【 答案】：A125、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担下列说法错误的是（ ）A . 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B . 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担C . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担D . 交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担【 答案】：D126 、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务，应 该 向 （ ）提交申请材料A .中国期货业协会B .中国人民银行C .中国证监会D .中国证券业协会【 答案】：C1 2 7 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（ ）A .暂停从业资格3个月B .公开谴责C .训诫D . 3年内拒绝受理从业资格申请【 答案】：A1 2 8 、持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应 当 在 （ ）内通知期货公司。

A . 3个工作日B . 7 个工作日C . 1 0个工作日D . 1 5 个工作日【 答案】：A1 2 9 、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）A .律师事务所出具的法律意见书B .加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C .股东会或者董事会决议文件D .人员工资情况表【 答案】：D1 3 0、 （）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理A .中国金融期货交易所B .中国期货业协会C .保证金监控中心D .中国证监会及其派出机构【 答案】：D1 3 1 、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应 当 （）申请从业资格A .向其所在机构B .向中国证监会及其派出机构C .直接向协会D .事先通过其所在机构向协会【 答案】：D1 3 2 、可以指定交割仓库的是（）A .国务院期货监督管理机构B .国务院期货监督管理派出机构C .期货业协会D .期货交易所【 答案】：D1 3 3 、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（ ）拒绝受理其从业资格申请A . 3年内B .6 个月至1 2 个月C . 3年内或永久性D .永久性【 答案】：A1 3 4 、 （）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A .期货交易所B .期货公司C .中国证监会D .财政部【 答案】：C1 3 5 、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（ ）承担A .期货公司B .期货交易所C .期货业协会D .从事期货交易的单位或者个人【 答案】：D1 3 6 、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告A .结算协议约定B .期货交易所规定C .全面结算会员期货公司规定D .中国证监会规定【 答案】：A1 3 7 、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）A .可以随时免除其职务B .应当提前3 0 日将免除决定通知本人C .无正当理由不得免除其职务D .免除其职务须经监管部门批准【 答案】：C1 3 8 、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施A. 2次B . 连续2次C. 3 次D. 连续3次【 答案】：B1 3 9 、期货业协会的权力机构为（ ）A. 主任会议B . 主席会议c . 特定会员组成的会员大会D. 全体会员组成的会员大会【 答案】：D1 4 0 、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）□A. 专户存储不得挪用B . 可以接受规定的有价证券作为保证金C. 保证金分为结算准备金和结算担保金D. 只能用于担保期货合约的履行【 答案】：C1 4 1 、集合资产管理计划的投资者人数不得超过（）人。

A. 5 0B . 1 0 0C. 2 0 0D. 1 8 0【 答案】：C1 4 2 、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口A. 风险准备金B . 保障基金C. 自有资金D. 交易费用【 答案】：C1 4 3 、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）A. 交易编码B . 交易账户C. 结算编码D. 结算账户【 答案】： A1 4 4 、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为A. 利用客户交易编码进行期货交易B . 代客户交存保证金C. 代客户接收交易密码D. 向客户提示风险【 答案】：D1 4 5 、王某于2 0 1 2 年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2 0 1 3 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认2 0 1 3 年 6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务2 0 1 3 年 8月，王某在期货交易中亏损2 0 万元对于王某在2 0 1 3 年 8月期货交易亏损的2 0 万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（ ）。

A. 由王某承担，因为王某已有交易经历B . 由签订期货经纪合同的经办人员承担C. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D. 由乙期货公司承担【 答案】：A1 4 6 、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金张某保证金损失2 0 万元张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元A. 1 5B . 1 4 . 5C. 1 9D. 1 2【 答案】：C1 4 7 、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）A. 要求期货交易所承担违约责任B . 要求期货公司承担侵权责任C. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任D. 要求期货公司承担赔偿责任【 答案】：D1 4 8 、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告A . 3B . 5C . 7D . 10【 答案】：B149、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的， （）。

A . 客户不承担责任B . 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C . 期货公司与客户各自承担5 0 % 的责任D . 期货公司承担主要赔偿责任【 答案】：B150 、证券公司违反《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（）A . 责令限期整改B . 监管谈话C . 拘留主要负责人D . 出具警示函【 答案】：C151、某期货公司期末财务报表显示，该公司总资产为70 0 0 万元，净资产为30 0 0 万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为50 0 万元，负债调整值为30 0 万元，客户因可用资金为负（ 尚未穿仓）而应追加的保证金为10 0 万元A . 290 0B . 210 0C . 270 0D . 280 0【 答案】：C152、期货从业人员违法违规的，由 （）依法给予行政处周A . 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货交易所D . 期货保证金安全存管监控机构【 答案】：B153、 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在 （ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A . 5B . 10C . 15D . 20【 答案】：D154、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）A . 缴纳国家税款B . 发放工作人员的工资和福利C . 扩大期货交易所的营业规模D . 保证期货交易场所、设施的运行和改善【 答案】：D155、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值A . 当日B . 前一交易日C . 次日D . 下一交易日【 答案】：B1 5 6 、期货公司变更住所，应 当 向 （）提交变更住所相关备案材料A . 迁出地期货交易所B . 迁出地工商行政管理机构C . 拟迁入地期货交易所D . 拟迁入地中国证监会派出机构【 答案】：D1 5 7 、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户A . 期货交易B . 期货保证金C . 期货结算D . 期货准备金【 答案】：C1 5 8 、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控 ，进行每日稽核发现问题应当立即报告（ ）A . 期货公司B . 国务院期货监督管理机构C . 期货交易所D . 期货保证金存管银行【 答案】：B1 5 9 、申请设立期货公司，持有5 %以上股权的股东，净资产不低于实收资 本 的 （）。

A . 1 5 %B . 2 0 %C . 3 5 %D . 5 0 %【 答案】：D1 6 0 、期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准A . 3 %B . 5%C. 1%D . 4 %【 答案】：B1 6 1 、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）.A . 客户通过互联网下达交易指令的， 期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B . 期货公司只能为客户提供互联网委托服务C . 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D . 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【 答案】：B1 6 2 、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表A . 1 个月B . 2 个月C . 3 个月D . 5 个月【 答案】：C1 6 3 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告A . 3B . 5C . 1D . 2【 答案】：A1 6 4 、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应 当 （ ）办理开户手续，签署开户资料。

A . 亲自或委托他人B . 亲自C . 可以委托他人D . 委托他人同时并亲自打通知期货公司【 答案】：B1 6 5 、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会A . 3日B . 5日C . 7日D . 1 0 日【 答案】：D1 6 6 、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（ ）A . 要求期货公司相应核减净资本金额B . 要求期货公司相应核增净资本金额C . 要求期货公司相应核减净资产金额D . 要求期货公司相应核增净资产金额【 答案】： A1 6 7 、公司制期货交易所采用的组织形式是（）A . 有限责任公司B . 个人独资公司C . 合伙制公司D , 股份有限公司【 答案】：D1 6 8 、制 定 《 期货从业人员管理办法》的法律依据是（）A.《 中华人民共和国证券法》B . 《 中华人民共和国民法通则》C.《 期货交易管理条例》D.《 期货公司管理办法》【 答案】：C1 6 9 、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查A . 首席风险官B . 首席执行官C . 首席财务官D . 首席行政官【 答案】：A1 7 0 、有权指定交割仓库的是（ ）。

A . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构D . 期货交易所【 答案】：D1 7 1 、协会工作人员不按《 期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分A . 刑事B . 纪律C . 民事D . 行政【 答案】：B1 7 2 、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延 长 （）个月A . 1 ； 1B . 1 ； 2C . 2 ； 1D . 2 ； 2【 答案】：D1 7 3 、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币（）万元A . 2 0 0B . 1 0 0C . 5 0D . 1 0【 答案】：B1 7 4 、根 据 《 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别 为 （）A . C 6B . C 5C . C 4D . C 3【 答案】：B1 7 5 、 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是 （）。

A . 2 0 0 7 年 4月 1 8 日B . 2 0 0 7 年 4月 2 0 日C . 2 0 0 7 年 7月 4日D . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日【 答案】：B1 7 6 、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）A . 及时向中国证监会举报B . 及时向期货交易所报告C . 对该非结算会员的持仓强行平仓D . 对该非结算会员进行公开谴责【 答案】：C1 7 7 、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（ ）OA . 股东大会B . 董事会C . 总经理D . 理事会【 答案】：A1 7 8 、2 0 0 9 年，某期货交易所的手续费收入为5 0 0 0 万元人民币，根据《 期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为 （ ）A . 5 0 0 万元B . 1 0 0 0 万元C . 2 0 0 0 万元D . 2 5 0 0 万元【 答案】：B1 7 9 、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）OA . 1 0 人B . 1 5 人C . 2 0 人D . 3 0 人【 答案】：B1 8 0 、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1 0 万元的，并 处 （）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A . 5万元以上1 0 万元以下B . 1 0 万元以上3 0 万元以下C . 1 0 万元以上5 0 万元以下D . 1 0 万元以上6 0 0 万元以下【 答案】：C1 8 1 、当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守（）；当期货公司客户间利益发生冲突，应 遵 守 （）原则A . 客户利益优先；先开发客户利益优先B . 客户利益优先；公平对待C . 员工利益优先；先开发客户利益优先D . 员工利益优先；公平对待【 答案】：B1 8 2 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（ ）A . 流动资本B . 净资本C . 固定资本D . 可变现资本【 答案】：B1 8 3 、期货交易所上市交易品种，应 当 经 （）批准A . 国务院期货监督管理机构派出机构B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院商务主管部门【 答案】：C1 8 4 、期货从业人员违反《 期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给 予 （）A . 纪律惩戒B . 行政处耨C . 刑事处耨D . 行政处分【 答案】：A1 8 5 、甲欲申请某期货公司总经理， 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。

A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：A1 8 6 、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系A . 亲属B . 近亲属C . 亲戚D . 朋友【 答案】：B1 8 7 、根 据 《 期货公司期货投资咨询业务试行办法》， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排期货公司（ ）应当对上述事项进行检查落实A . 总经理指定的副总经理B . 总经理C . 董事长D . 首席风险官【 答案】：D1 8 8 、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）A . 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B . 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C . 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等D . 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【 答案】：C1 8 9 、 （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息A .中国期货业协会B .中国证监会C.中国证监会派出机构D .期货交易所【 答案】：A1 9 0 、期货公司拟免除首席风险官的职务（）。

A .应当提前3 0 日将免除决定通知本人B .可以随时免除其职务C.不需要正当理由D .应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告【 答案】：D1 9 1 、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定A .财政部B .中国证监会C.期货交易所D .期货公司保证金监控中心【 答案】：B1 9 2 、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的()责任，维护市场秩序A .故意B .过失C.风险D .市场【 答案】：C1 9 3 、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失()OA .王某和期货公司各承担一部分B .期货交易所承担C.期货公司承担D .王某承担【 答案】：D1 9 4 、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后,食品加工厂仍有1 0 0 0 万元的保证金损失如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()OA . 9 0 1 万元B . 9 0 9 万元C. 8 0 2 万元D . 1 0 0 0 万元【 答案】：C1 9 5 、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A .期货交易所理事会工作规则B .期货交易所交易细则C.期货交易所会员管理办法D .期货交易所章程【 答案】：D1 9 6 、 （ 2 0 1 8 年真题）客户甲某严重违反了《 期货交易管理条例》的相关规定， （）将宣布其为期货市场禁止进入者A . 期货交易所B . 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构D . 人民法院【 答案】：C1 9 7 、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）A . 对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B . 负责期货公司日常经营管理C . 检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D . 按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【 答案】：B1 9 8 、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）A . 期货中间介绍业务委托协议B . 期货经纪合同C . 委托理财协议D . 期货交易合同【 答案】：A1 9 9 、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）A . 中国证监会委派B . 中国期货业协会委派C . 会员大会选举产生D . 理事会选举产生【 答案】：A2 0 0 、 （）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。

A . 期货公司B . 期货投资者保障基金管理机构C . 期货交易所D . 中国证监会【 答案】：B2 0 1 、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是（）A . 委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B . 只能委托其他理事代为出席会议C . 每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D . 理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【 答案】：D2 0 2 、取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户 以 及 （）办理金融期货结算业务A . 非结算会员B . 一般结算会员C . 特别结算会员D . 全面结算会员【 答案】：A2 0 3 、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f lA . 从业人员注册.B . 从业人员注册.C . 从业资格注册.D . 从业资格注册.客户服务等信息工作业绩等信息诚信记录等信息考试成绩等信息【 答案】：C2 0 4 、下列不属于期货交易所职责的是（A . 提供交易的场所、设施和服务B . 组织并监督交易、结算和交割C . 保证合约的履行D . 按照法律规定对期货市场进行管理)O【 答案】：D2 0 5 、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A . 3 %B . 5 %C . 1 0 %D . 3 0 %【 答案】：B2 0 6 、 《 期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）A . 2 0 0 7 年 4月 1 9 日B . 2 0 0 7 年 7月 4日C . 2 0 0 8 年 3月 2 7 日D . 2 0 0 8 年 6月 1日【 答案】：A2 0 7 、？ 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 （ ）罚款A .5 万元以上10万元以下B .1万元以上5万元以下C . 1 万元以上10万元以下D .1万元以上3 万元以下【 答案】：C2 08 、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（ ） 办理开户手续，签署开户资料A .亲自或委托他人B .亲自C .可以委托他人D .委托他人同时并亲自打通知期货公司【 答案】：B2 09 、下列属于《 期货从业人员管理办法》所称的“ 从事期货经营业务的机构”的 是 （）A .从事期货业务的会计事务所B .期货交易所C .期货公司D .期货交割仓库【 答案】：C2 10、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。

随后将挪用的300万元期货保证金返还下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是 （）A .任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B .任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C .任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D .鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【 答案】：A2 11、按 照 《 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）A .是否诚信守法B .是否熟悉期货法律法规C .是否符合规定的任职条件D .是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【 答案】：D2 12 、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况A .净资本B .净资产C .流动资产D .流动负债【 答案】：A2 13、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元A . 1000 万B . 2 000 万C . 3000 万D . 1 亿【 答案】：D2 14、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A . 3B . 6C . 9D. 1 2【 答案】：B2 1 5 、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施A . 两次B . 连续两次C . 三次D. 连续三次【 答案】：B2 1 6 、某期货交易所的铝期货价格于2 0 1 6 年 3月 1 4 日、1 5 日、1 6 日连续3日涨幅达到最大限度4 悦 市场风险急剧增大为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5 % 提高到6 % ,并采取按一定原则减仓等措施除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）A . 把最大涨幅幅度调整为±5 %B . 把最大涨跌幅度调整为土3 %C . 把最大涨幅调整为5 % , 把最大跌幅调整为- 3 %D. 把最大涨幅调整为4 . 5 % , 最大跌幅不变【 答案】：B2 1 7 、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒某日小李的账户亏损1 0 0 万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。

期货公司是否应当赔偿这1 0 0 万 元 （）A . 应当赔偿期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B . 应当赔偿期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0 %C . 不应当赔偿虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D. 不应当赔偿期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【 答案】：B2 1 8 、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内做出批准与否的决定A . 5B . 1 0C . 1 5D. 2 0【 答案】：D2 1 9 、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告A . 3 个B . 5 个C . 7 个D . 10 个【 答案】：D2 2 0、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）封款。

A . 1 倍以上3 倍以下B . 1 倍以上5 倍以下C . 3 倍以上5 倍以下D . 3 倍以上10倍以下【 答案】：A2 2 1、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所A . 全面结算会员期货公司B . 中国期货业协会C . 中国证监会及其派出机构D . 工商行政管理机构【 答案】：A2 2 2 、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担A . 客户B . 期货公司C . 期货经纪人D . 期货交易所【 答案】：A2 2 3、期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计A . 会计师事务所B . 律师事务所C . 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D . 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【 答案】：D2 2 4、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是 （ ）A . 不必将免除决定报告监管部门B . 可随时免除其职务C . 无正当理由不得免其职务D . 应提前3 日将免除决定通知本人【 答案】：C2 2 5、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币 （）。

A . 30万元B . 40万元C 50万元D . 60万元【 答案】：C2 2 6、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领A . 10B . 15C . 30D . 45【 答案】：C2 2 7、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（ ）.A . 监事会B . 理事会C . 董事会D . 专业委员会【 答案】：B2 2 8、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（ ）OA . 期货交易所B . 中国证监会及其派出机构C . 中国期货业协会D . 国务院国有资产监督管理机构【 答案】：B2 2 9、期货交易所以其全部财产承担（ ）责任A . 民事B . 行政C . 刑事D . 经济【 答案】：A2 30、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行A . 期货交易所B . 期货公司C . 证券交易所D . 证券公司【 答案】：A2 31、根 据 《 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》， 投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（ ）的，为固定收益类资产管理计划。

A . 8 0 %B . 6 0 %C. 7 0 %D. 9 0 %【 答案】：A2 3 2 、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年A . 2B . 3C. 4D. 5【 答案】：D2 3 3 、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照 《 期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（）A . 5 万元B . 9万元C. 8 . 1 万元D. 6 4万元【 答案】：B2 3 4 、根据我国法律规定，期货交易的交割，由 （ ）统一组织进行A . 期货交易所B . 中国证监会C. 期货交易公司D. 国务院期货监督管理机构【 答案】：A2 3 5 、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )A . 管理费B . 教育费C. 监管费D. 交易费【 答案】：C2 3 6 、 ()负责客户开户管理的具体实施工作A . 中国期货保证金监控中心有限责任公司B . 中国证监会派出机构C. 中国期货业协会D. 中国证监会【 答案】：A2 3 7 、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由()承担。

A . 甲客户B . 该期货公司C. 甲和期货公司D. 都不承担【 答案】：A2 3 8 、 ()对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理A . 中国期货协会B . 期货交易所C. 中国证监会D. 中国证券监督管理委员会派出机构【 答案】：C2 3 9 、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令A . 数量优先B . 规模优先C. 时间优先D. 价格优先【 答案】：C2 4 0 、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名， （ ）通过A . 会员大会B . 理事会C. 董事会D. 股东大会【 答案】：D2 4 1 、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业 务 （）年以上经验或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验A . 1 ； 2 ； 3B . 3 ； 4 ； 5C. 4 ； 5 ； 6D. 3 ； 3 ； 5【 答案】：B2 4 2 、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决A . 中国期货业协会B . 期货交易所C. 所在期货经营机构D. 中国证监会派出机构【 答案】：C2 4 3 、 ()应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A . 中国期货业协会B . 中国证监会C. 期货公司D. 中国证监会及其派出机构【 答案】：C2 4 4 、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()A . 法制教育B . 风险教育C . 道德教育D . 认知教育【 答案】：B2 4 5 、 ( )依照法律、行政法规、 《 证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理A . 中国金融期货交易所B . 中国期货业协会C . 监控中心D . 中国证监会及其派出机构【 答案】：D2 4 6 、推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C2 4 7 、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：D2 4 8 、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A . 3B . 5C . 6D . 8【 答案】：D2 4 9 、期货公司应当对客户进行（ ）审核A . 注册制B . 登记制C . 实名制D . 资料一致登记【 答案】：C2 5 0 、投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）OA . 期货业协会B . 期货交易所C . 中国证监会D . 工商行政管理部门【 答案】：B2 5 1 、在我国，结算担保金主要用于（）A . 应对结算会员违约风险B . 维持期货交易所各项设施的正常运行C . 弥补期货交易所的损失D . 补偿结算会员的投资损失【 答案】：A2 5 2 、根 据 （ 证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（ ）A . 投资于存款. 债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产9 0 %的，为固定收益类B . 投资于股票. 未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产8 0 % 的， 为权益类C . 投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产9 0 % , 且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产3 0 % 的，为商品及金融行生品类D . 投资于债权类. 股权类. 商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类. 权益类. 商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【 答案】：B2 5 3 、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A . 期货交易所B . 该会员C . 期货交易所和该会员按比例D . 期货交易所和该会员共同连带【 答案】：B2 5 4 、2 0 15 年甲期货交易所的手续费收入为2 0 0 0 万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）A . 5 0 0 万元B . 4 0 0 万元C . 3 0 0 万元D . 2 0 0 万元【 答案】：B2 5 5 、为保障期货公司具有快速资本补充机制，根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》A . 期货公司的短期借款B . 期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C . 期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D . 期货公司的长期借款【 答案】：C2 5 6 、根 据 《 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是（ ）A . 托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散. 被撤销. 被宣告破产且在6个月内没有新的托管人承接B . 证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C . 证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散. 被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接D . 集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人【 答案】：A2 5 7、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维 护 （）的合法权益。

A . 国家B . 投资者C . 期货公司D . 期货交易所【 答案】：B2 5 8、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）OA . 期货交易所应当承担赔偿责任B . 期货公司应当承担赔偿责任C . 期货交易所应当承担不超过8 0 % 的赔偿责任D . 期货公司应当承担不超过6 0 % 的赔偿责任【 答案】：A2 5 9、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款A . 1 倍以上2倍以下B. 1 倍以上1 0 倍以下C . 1 倍以上3倍以下D . 1 倍以上5倍以下【 答案】：D2 6 0 、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得( )的罚款A . 1 倍以上3倍以下B. 1 倍以上5倍以下C . 1 倍以上7倍以下D . 3倍以上5倍以下【 答案】：B2 6 1 、据 《 期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是()A . 中国期货业协会B. 中国证监会C . 国务院期货监督管理机构D . 国务院期货监督管理机构派出机构【 答案】：C2 6 2 、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是()A . 转让股权超过5 % , 应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准B. 转让股权比例不足1 0 队 不需报中国证监会批准C . 转让股权超过5 % , 应当报中国证监会批准D . 转让股权行为应当通知全体股东【 答案】：C2 6 3 、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A . 1 3B. 2 1C . 2 3D . 3 2【 答案】：A2 6 4 、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）A , 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议C . 期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案D . 期货公司股东会应当按照《 公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【 答案】：C2 6 5 、设立期货公司，应 由 （）批准A . 期货交易所B. 中国期货业协会C . 国务院期货监督管理机构派出机构D . 国务院期货监督管理机构【 答案】：D2 6 6 、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳（）A . 保障基金B. 风险准备金C . 服务费D . 会费【 答案】：A2 6 7 、 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定会议至少应由（ ）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（ ）以上通过A . 1 / 3 ； 2 / 3B. 1 / 2 ； 1 / 3C . 1/2； 2 / 3D . 1 / 3 ； 1 / 3【 答案】：C2 6 8 、期货公司营业部负责人的任职资 格 由 （）依法核准。

A . 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C . 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D . 期货公司住所地的中国证监会派出机构【 答案】：A2 6 9 、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权A . 监事会B. 董事会C . 专门委员会D . 股东大会【 答案】：D2 7 0 、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失,承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ），法律、行政法规另有规定的除外A. 1 0 %B . 6 0 %C . 8 0 %D . 2 0 %【 答案】：C2 7 1 、 《 期货公司金融期货结算业务试行办法》 自 （）起施行A. 2 0 0 5 年 4月 1 9 日B . 2 0 0 6 年 4月 1 9 日C . 2 0 0 7 年 4月 1 9 日D . 2 0 0 8 年 4月 1 9 日【 答案】：C2 7 2 、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的， （）A. 视为期货公司对交易结算结果有异议B . 交易结算结果无效C . 等待期货公司对交易结算结果进行确认D . 视为期货公司对交易结算结果已予以确认【 答案】：D2 7 3 、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A. 5B . 1 0C . 1 5D . 2 0【 答案】：D2 7 4 、关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）A. 期货公司与股东之间不得交叉持股B . 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C . 拟变更的股权不存在被查封. 冻结情形D . 受让方应当符合持有相应股权的法定条件【 答案】：B2 7 5 、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）A. 应当给予投资者至少4 8 小时的冷静期B . 特别风险警示书应当由投资者签字确认C . 应当向投资者提供特别风险警示书D . 应当追加了解投资者的相关信息【 答案】：A2 7 6 、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）A. 十年以上有期徒刑B . 三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下岗金C . 拘役D . 三年以下有期徒刑【 答案】：B2 7 7 、根 据 《 期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）A. 发生不可抗力B , 期货投资者提出要求或者情况危急C . 期货交易所提出要求或者情况危急D . 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【 答案】：D2 7 8 、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照本办法第九条规定，确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

A . 10B . 15C . 20D . 25【 答案】：B27 9 、 （）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控A .中国证监会B .期货交易所C .期货市场监控中心D .期货业协会【 答案】：C28 0、根 据 《 期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）A .结算账户B .交易编码C .资金账户D .统一开户编码【 答案】：D28 1、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 （ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告A . 2B . 3C . 5D . 7【 答案】：C28 2、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会A . 5B . 10C . 15D . 20【 答案】：B28 3、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应 当 于 （）内报告中国证监会A . 3 日B . 5 日C . 10 日D . 1 个月【 答案】：A28 4、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由 （）制定。

A .国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B .国务院财政部门C .国务院期货监督管理机构D .国务院【 答案】：A28 5、A 、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A 、B的债权债务，下列说法正确的是（）A .自动消灭B .由C期货交易所继承C .根据A B 商定的方案处理D .由人民法院根据公平原则确定偿还方案【 答案】：B28 6、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处耨的条件A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：B28 7 、下列可以从事期货交易的是（）A .国家事业单位B .某集团下属公司C .期货交易所的工作人员D .中国期货业协会的工作人员【 答案】：B28 8 、 （）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录A .中国金融期货交易所B .行业协会C .监控中心D .中国证监会及其派出机构【 答案】：B28 9 、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）A .客户可以通过向期货公司下达交易指令B .客户的交易指令应当明确.全面C .在期货交易所进行期货交易的，应当是客户D . 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【 答案】：C2 9 0 、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。

A . 外汇买卖交割单B . 记账式国债买卖记录C . 股票对账单D . 商品期货交易结算单【 答案】：C2 9 1 、协会工作人员不按《 期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分A . 刑事B . 纪律C . 民事D . 行政【 答案】：B2 9 2 、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A . 1 0B . 2 0C . 1 5D . 2 5【 答案】：B2 9 3 、在我国，期货交易应当在（）内进行A . 商品交易市场B . 期货交易所C . 买卖双方约定的场所D . 交割仓库【 答案】：B2 9 4 、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（ ）A . 需追加的保证金数额完全相同B . 持仓占用的保证金数额完全相同C . 需追加的保证金数额基本相当D . 持仓占用的保证金数额基本相当【 答案】：C2 9 5 、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料不包括（ ）OA . 近 1 个月本人的金融资产证明文件B . 近 2年收入证明C . 职业资格证书D . 工作证明【 答案】：B2 9 6 、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。

之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损2 0 万元下列关于责任的表述中，正确的是（）A . 由王某承担，因为王某已有交易经历B . 由签订期货经纪合同的经办人员承担C . 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D . 由乙期货公司承担【 答案】：A2 9 7 、在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月A . 1B . 2C . 6D . 1 2【 答案】：B2 9 8 、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款A . 1 倍以上5倍以下B . 1 倍以上1 0 倍以下C . 1 倍以上3倍以下D . 1 倍以上2倍以下【 答案】：A2 9 9 、期货公司应当于年度结束后（）A . 1B . 2C . 3D . 5【 答案】：C3 0 0 、实行会员分级结算制度的期货交易是可以根据会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围A . 资本充足情况B . 成交情况C . 客户情况D . 资信情况【 答案】：D第 二 部 分 多 选 题（ 200题）1 、期货投资者保障基金的资金运用限于（）。

A . 银行存款B . 购买国债C . 购买中央银行债券（ 包括中央银行票据）D . 购买中央级金融机构发行的金融债券【 答案】：A B C D2 、根 据 《 中华人民共和国刑法》，下 列 （）机构，违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚A . 商业银行B . 证券交易所. 期货交易所C . 证券公司. 期货经纪公司D . 保险公司或者其他金融机构【 答案】：A B C D3 、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）A . 资金可以混合，但业务必须分离B . 不得混合操作C . 应当严格执行资金分离制度D . 应当严格执行业务分离制度【 答案】：B C D4 、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）OA . 资质测试合格证明B . 申请书C . 学历和学位证明D . 两位推荐人的书面推荐意见【 答案】：B C5 、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）A . 停业申请书B . 停业决议文件C . 关于处理客户资产的报告D . 关于清退客户情况的报告【 答案】：A B C D6 、期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（）。

A . 是否存在非法委托或者超范围委托等情形B . 在通知客户追加保证金. 客户出入金. 与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C . 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则D . 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定【 答案】：AB C7 、公司制期货交易所监事会行使的职权有（）A. 决定对违规行为的纪律处分B . 检查期货交易所财务C . 监督期货交易所董事. 高级管理人员执行职务行为D . 向股东大会会议提出提案【 答案】：B C D8 、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请A. 已被本机构聘用B . 品行端正，具有良好的职业道德C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D . 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【 答案】：AB C9 、 在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（）A. 中国期货业协会B . 中国证监会C . 期货交易所D . 中国银保监会【 答案】：AC1 0、以下机构不得代理客户从事期货交易的有（）。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员B . 期货投资咨询机构C . 期货公司D . 为期货公司提供中间介绍业务的机构【 答案】:AB D1 1 、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用， （）A. 从期货交易所风险准备金中支付B . 期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C . 由期货交易所承担D . 由被平仓的期货公司承担【 答案】：B D1 2 、A 期货公司的甲客户的保证金不足，A 期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5 天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失甲客户声称A 期货公司朱履行通知义务，要求A 期货公司承担损失下列关于责任承担说法中，正确的是（）A. A 期货公司如果朱与客户书面协商一致，A 期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8 0%B . A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A 期货公司承担C . A 期货公司如果未与客户书面协商一致，A 期货公司应当，承担全部赔偿责任D . A 期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户和A 期货公司共同承担【 答案】：AB1 3 、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。

A. 期货交易所必须实行会员分级结算制度B . 期货交易所可以实行会员分级结算制度C . 会员分级结算制度下，期货交易所将交易所会员区分为结算会员和非结算会员D . 期货交易所会员不能是个人【 答案】：B C D1 4 、监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形，其中违反《 期货公司风险监管指标管理办法》的 是 （ ）A . 法定代表人未在月度风险监管报表上签字B . 净资本与上月相比向不利方向变动超过2 0 胎 但未向监管部门报告C . 风险监管报表仅保存了 4年D . 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过2 0 % ,但未向监管部门报告【 答案】：A C1 5 、 期货从业人员违反《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》，情节显著轻微，且没有造成后果的， （）A . 中国期货业协会予以公开谴责B . 可免于纪律惩戒C . 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D . 由中国证监会予以批评教育【 答案】：B C1 6 、根 据 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括（）。

A . 实名举报B . 匿名投诉C . 监管部门转交D . 在自律检查中发现【 答案】: A B C D1 7 、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据A . 各公司的研究报告B . 合法取得的研究报告C . 相关行业信息资料D . 公开发布的相关信息E【 答案】：B C D1 8 、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿，如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）A . 期货公司在期货交易所的交易席位B . 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分C . 期货公司在期货交易所的会员资格费D . 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金【 答案】：A B C1 9 、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的措施有（）A . 口头警示B . 书面警示C . 约见谈话D . 责令处分责任人员【 答案】：A B C D2 0 、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。

A . 符合持续性经营规则B . 近 2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C . 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D . 近 1 年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件【 答案】：A B C2 1 、期货交易所除履行《 期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（ ）A . 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B . 发布市场信息C . 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D . 查处违规行为【 答案】：A B C D2 2 、期货公司董事长出现以下情形时，期货公司应当对其进行离任审计 （ ）A . 被认定为不适当人选而被解除职务B . 被撤销任职资格C . 辞职D . 中国证监会对其逆行监管谈话【 答案】：A B C2 3 、根 据 （）等行政法规和规章，制定期货市场客户开户管理规定A . 《 期货交易管理条例》B . 《 期货交易所管理办法》C.《 期货公司管理办法》D . 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》【 答案】：A B C2 4 、任何单位或者个人（），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的封款；没有违法所得或者违法所得不满2 0 万元的，处 2 0 万元以上1 0 0 万元以下的罚款。

A . 蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B . 为影响期货市场行情囤积现货的C . 以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的D . 单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【 答案】：A B C D2 5、根 据 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定证券公司不得有下列（ ）行为A . 代客户下达交易指令B . 利用客户的交易编码进行交易C . 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易D . 代客户接收、保管或者修改交易密码【 答案】：A B C D2 6 、因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）A . 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B . 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C . 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D . 王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告【 答案】：C D2 7 、期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以 （）。

A . 责令改正B . 进行罚款C . 进行监管谈话D . 出具警示函【 答案】：A C D2 8 、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案内部控制制度包括（ ） 项目A . 期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度B . 营业部岗位职责及人员管理制度C . 营业部信息技术系统管理及应急制度D . 营业部合同. 印章及档案管理制度【 答案】：A B C D2 9、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 1 0 万元以下的耨款A . 违反规定收取手续费的B . 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的C . 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的D . 不按照规定建立. 健全结算担保金制度的【 答案】：A B C D3 0 、期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失， （）A . 由期货公司承担主要责任B . 由期货公司或者客户自行承担C . 由客户承担主要责任D . 期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任【 答案】：B D3 1 、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上1 0 万元以下的罚款。

A . 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B . 限制会员实物交割总量的C . 违反规定收取手续费的D . 任用不具备资格的期货从业人员的【 答案】：A B C D3 2 、假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（）A . 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B , 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D. 具有满足业务需要的技术系统【 答案】：B C D3 3 、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（）A . 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B . 向中国期货业协会报告C . 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D. 未设监事会的，可报告监事【 答案】：A C D3 4、期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程A . 统一结算B . 统一风险管理C . 统一资金调拨D. 统一财务管理【 答案】：A B C D3 5 、客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

A . 书面B . C . 计算机D. 互联网【 答案】：A B C D3 6 、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（ ）A . 训诫B . 公开谴责C . 耨款I） . 暂停或撤销从业资格【 答案】:A B D3 7 、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）A . 中国证监会B . 中国证监会的派出机构C . 期货交易所D. 期货业协会【 答案】：A B3 8 、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括 （）A . 具有期货从业人员资格B . 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C . 申请财务负责人的任职资格. 还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格D. 申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经验【 答案】：A B C D3 9 、 《 期货经营机构投资者适当性管理实施指引（ 试行）》的制定依据 是 （）A.《 期货交易管理条例》B . 《 期货公司监督管理办法》C . 《 期货公司风险监管指标管理办法》D .《 证券期货投资者适当性管理办法》【 答案】：A D40 、客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A . 品种B. 数量C . 买卖方向D . 价格【 答案】：A BC41 、期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至1 2 个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请A . 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员B. 获取不正当利益C . 向投资者隐瞒重要事项D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息【 答案】：A BC D42 、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案A . 首席风险官的培训情况和考试成绩B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C . 首席风险官的身份、学历、学位证明D . 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】：A BD43 、某经营机构于2 0 1 9 年 3月 2 0 日与客户王某签订了 一份期货经纪合同经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格则以下说法正确的是（）A . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金应当返还给客户B. 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则收取的佣金无须返还给客户C . 如果该机构是按客户的交易指令入市交易的，则交易结果由客户承担D . 虽然该机构是按客户的交易指令入市交易的，但交易结果仍由该机构自己承担【 答案】：A C44、期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于（）起 1 0 个工作日内向中国期货业协会报告。

A . 调查终结之日B. 知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日C . 处分决定作出之日D . 处分决定书送达之日【 答案】：BC45 、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行 为 有 （）A . 向客户做出获利保证，或者约定分享收益或共担风险B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C . 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D . 接受客户委托代为从事期货交易【 答案】：A B C D4 6、期货交易所的合并可以采取（）方式A . 吸收合并B . 新设合并C . 兼营合并D . 收购合并【 答案】：A B4 7 、期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（）等A . 部门和人员管理B . 业务操作C . 合规检查D . 客户回访与投诉【 答案】：A B C D4 8 、2 0 1 5 年 7月 2 0 日，甲期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2 0 1 5 年 1 0 月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）A . 首席风险官应当向中国期货业协会报告B . 首席风险官应当向董事会报告C . 首席风险官应当向公司控股股东单位报告D . 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告【 答案】：B D4 9 、客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

A . B . 书面C . 计算机D . 互联网【 答案】：A B C D5 0 、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构A . 免职理由B . 首席风险官履行职责情况C . 替代人选名单D . 发现重大风险事件的情况E【 答案】: A B C5 1 、证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（）资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系A . 暂停业务B . 限制业务C . 撤销业务D . 终止业务【 答案】：A B C5 2 、客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令A , 计算机B . 互联网C . 书面D . 【 答案】：A B C D5 3 、期货从业人员在执业过程中，应 当 （）A . 保护投资者的合法利益B . 以投资利益最大化为原则C . 对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D . 公平地对待投资者【 答案】：A C D5 4 、申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员会或者其授权的派出机构提出申请，提交申请材料包括（）。

A . 期货从业人员资格证书B . 3名推荐人的书面推荐意见C . 身份、学历、学位证明D . 资质测试合格证明【 答案】：A C D5 5 、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）A . 召开会员大会，并向会员大会报告工作B . 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定C . 决定会员的接纳和退出D . 选举和更换会员理事【 答案】：A B C5 6、期货公司应按照中国证券监督管理委员会规定年限和要求妥善保存 的 有 （）A . 期货投资咨询业务的风险揭示书B . 风险管理意见C . 研究分析报告和交易咨询建议D , 期货交易软件或者终端设备说明等业务材料【 答案】：A B C D5 7 、证券期货经营机构、托管人、销售机构和其他信息披露义务人应当依法披露资产管理计划信息，保证所披露信息的（ ）A . 真实性B . 一致性C . 完整性D . 及时性【 答案】：A C D5 8 、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌1 0 % 时卖出，并和乙签订了书面委托协议甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人丁 6 手 7月份合约。

谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了 1 0 万元甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失如果A期货公司不具有从事期货经济业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是 （）A . A期货公司未按客户的交易指令人市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失B . 赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息C . 甲对乙有直接追索权D . A期货公司可以向乙追偿【 答案】：A B5 9 、期货公司应当按照《 期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求，在中期协网站上对（）等基本情况进行公示A . 期货公司盈利情况B . 投资方向C. 风险特征D. 资产管理业务试点资格【 答案】：B CD6 0、期货公司（）应当至少每2年参加1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书A . 监事会王席B . 经理层人员C. 董事长D. 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员【 答案】：A B CD6 1 、期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）OA . 从业人员受到训诫B . 从业人员受到公开谴责C. 暂停从业人员从业资格D. 从业人员被判3 年有期徒刑【 答案】：A B C6 2 、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。

A . 提高交易保证金标准B . 调整涨跌停板幅度C. 按一定原则减仓D. 以上都正确【 答案】：A B CD6 3、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）A . 有合格的经营场所和业务设施B . 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C. 从业人员具有从业资格D. 有符合法律、行政法规规定的公司章程【 答案】：A B CD6 4 、关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（）OA . 因期货交易所的过错导致信息发布. 交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外B . 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任C. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任D . 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任【 答案】：B D6 5 、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5 % , 期货公司对甲收取的保证金比例是7 队按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是() 。

A . 甲保证金水平为6 % , 期货公司允许甲继续持仓B . 甲保证金水平为4 % , 期货公司允许甲开仓交易C . 甲保证金水平为6 % , 期货公司允许甲开仓交易D . 甲保证金水平为4 % , 期货公司允许甲继续持仓【 答案】：B D6 6 、？ 期货从业人员有( ) 情形的，暂停其从业资格6个 月 至 1 2 个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请A . 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的B . 获取不正当利益的C . 向投资者隐瞒重要事项的D . 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的【 答案】：A B C D6 7 、以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有() OA . 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请B . 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务C . 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务D . 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格【 答案】：A C D6 8 、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合() 等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

A . 已被本机构聘用B . 品行端正，具有良好的职业道德C . 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格D . 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚【 答案】：A B C6 9 、根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )A . 遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B . 按规定缴纳各种费用C . 接受期货交易所监督管理D . 执行会员大会的决议【 答案】：A B C D7 0、期货公司应当对客户进行实名制审核的内容有( )A . 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B . 核实单位客户是否由经授权的代理人开户C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D. 个人身份证为中华人民共和国身份证【 答案】：A B C7 1 、风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()OA . 要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告B . 要求期货公司进行重大业务决策时应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告C. 要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告D. 期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可暂扣其营业执照【 答案】：A B C7 2 、理事会由下列（ ）组成。

A . 会员理事B , 非会员理事C. 理事长D. 副理事长【 答案】：A B7 3 、期货公司基于客户委托为客户设计（）等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务A . 投机B . 套期保值C. 套利D. 套利保值【 答案】：B C7 4 、期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（ ）A . 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B . 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D. 核查客户是否有违法行为记录【 答案】：A B C7 5 、 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定, 决定书应载明以下事项：（ ）A . 做出惩戒决定的日期B . 违反自律规则的事实和证据C. 提起申诉的权利、期限D. 惩戒结论和依据【 答案】：A B CD7 6、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（）OA . 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B . 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事C. 期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者D. 独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事【 答案】：A B CD7 7 、出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、A . 期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低B . 期货交易所. 期货公司遭受不可抗力C . 期货交易所. 期货公司遭受重大突发市场风险D . 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币【 答案】：B C D7 8 、期货从业人员必须（）。

A . 遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B . 遵守协会和期货交易所的自律规则c . 不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D . 不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为【 答案】：A B C D7 9 、20 0 7 年 6月 2 0 日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至20 0 6 年 9月，A . 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告B . 首席风险官应当向董事会报告C . 首席风险官应当向中国期货业协会报告D . 首席风险官应当向公司控股股东报告【 答案】：A B8 0 、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（ ）A . 在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用B . 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C . 在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位D . 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用【 答案】：B C8 1 、中国证券监督管理委员会及其派出机构将（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案A . 首席风险官的履历B . 中国证券监督管理委员会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C . 首席风险官的培训情况和考试成绩D . 中国证券监督管理委员会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】：B C D8 2、下列说法中，正确的是（）。

A . 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1 亿元B . 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9 0 0 0 万元C . 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2 亿元D . 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8 0 0 0 万元【 答案】：A D8 3 、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，或不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）原则予以处理A . 公司利益优先B . 客户利益优先C . 大客户优先D . 公平对待【 答案】：B D8 4 、设立期货交易所可以采用（ ）的组织形式A . 会员制B . 合伙制C . 公司制D . 个人独资制【 答案】：A C8 5 、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（ ）OA . 申请书B . 任职资格申请表C . 身份、学历、学位证明D . 期货从业人员资格证书【 答案】：A B C D8 6 、根 据 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》，期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通 过 （）等多种方式送达。

A . 邮寄B . 协会网站公告C . 电子邮件D . 委托相关会员单位协助【 答案】：A B C D8 7 、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（ ） A . 期货从业资格证书B . 期货投资咨询业务资格申请书C . 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件D . 申请日前4个月的期货公司风险监管报表【 答案】：B C8 8 、期货从业人员张某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）A , 向客户李某承诺一定会使李某盈利B . 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户披露C . 客户钱某生日张某送钱某生日礼物D . 发现客户赵某保证金不足，通知赵某追加保证金【 答案】：B C D8 9 、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令A . 书面B . 计算机C . 互联网D . 【 答案】：A B C D9 0 、从事期货交易活动，应当遵循的原则有（）A . 公平原则B . 公正原则C . 公开原则D . 诚实信用原则【 答案】：A B C D9 1 、下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（ ）A . 理事会每届任期有固定的年限B . 理事会对会员大会负责C . 理事会是会员大会的临时机构D . 公司制期货交易所设理事会【 答案】：A B9 2 、期货公司章程应对首席风险官的（）作出规定。

A . 职责范围B . 权利义务C . 任期D . 工作报告的内容和格式【 答案】：A B C9 3 、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户期货公司和客户应当通过（ ）转账存取保证金A . 备案的期货保证金账户B . 期货公司自有资金账户C . 登记的期货结算账户D . 期货交易所专用结算账户【 答案】：A C9 4 、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5 % , 期货公司对甲收取的保证金比例是7 %o按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）A . 甲保证金水平为6 % , 期货公司允许甲开仓交易B . 甲保证金水平为6 % , 期货公司允许甲继续持仓C . 甲保证金水平为4 % , 期货公司允许甲开仓交易D . 甲保证金水平为4 % , 期货公司允许甲继续持仓【 答案】：C D9 5 、以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的 是 （ ）A . 期货交易、结算和交割制度B . 保证金的管理和使用制度C . 违规、违约行为及其处理办法D . 会员资格及其管理办法【 答案】：A B C9 6 、期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确 的 有 （）。

A . 不得冻结. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金B . 可以冻结. 划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金C . 不得冻结. 划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金D . 期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结. 划拨其结算准备金【 答案】：A B C D9 7 、期货公司的首席风险官的职责包括()A . 对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查B . 对期货公司的风险管理进行监督、检查C . 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告D . 发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告【 答案】: A B C9 8 、 ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理A . 中国金融期货交易所B . 中国证监会C . 中国期货保证金监控中心公司D . 中国期货业协会【 答案】：A D9 9 、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有( )OA . 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B . 审议总经理提出的财务预算方案. 决算报告，提交股东大会通过C . 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况D . 审议期货交易所合并. 分立. 解散和清算的方案，提交股东大会通过【 答案】：A B C D1 0 0 、吴某为某期货公司客户，在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。

不久，吴某发现其账户发生亏损1 0 万元，遂向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿损失按照法律规定，吴某不可能获得的赔偿数额是（）A 1 0 万元B . 9万元C . 8万元D . 6万元【 答案】：A B1 0 1 、李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（）OA . 期货公司应当先为李某开户B . 期货公司应当不予为其开户C . 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户D . 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户【 答案】：A C D1 0 2 、 《 中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（）A . 进入违规行为发生场所调查取证B . 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C . 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料D . 拘留当事人【 答案】：A B C1 0 3 、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度A . 全面结算会员期货公司B . 期货交易所C . 中国证监会D . 财政部【 答案】：B C1 0 4 、下列关于全面结算会员期货公司与非会员之间结算协议相关问题的表述，正确的有（）。

A . 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议B . 非结算会员查询交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定C . 非结算会员在交易结算协议约定的时间内定既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认D . 期货交易所应在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实【 答案】：A B C1 0 5 、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况A . 中国期货业协会B . 期货公司总经理C . 董事会D . 公司住所地中国证监会派出机构【 答案】：B C D1 0 6 、某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得2 0 % 的利润，在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明该期货公司的做法违反了（）的规定A . 在经纪业务中不得与客户约定共享利益、共担风险B . 不得向客户做获利保证C . 不按规定向客户出示风险说明书D . 有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为【 答案】：B C1 0 7 、2 0 1 5 年 1 1 月 2 6 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2 0 1 6 年 3月期货合约，价格为2 0 0 0 元/ 吨。

该期货公司在市场上将该合约以2 1 0 0 元/ 吨的价格成交，则 （）A . 高于客户指令价格的差价利益是1 0 0 0 0 元B . 差价利益必须返还给王某C . 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D . 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【 答案】：C D1 0 8 、甲于2 0 0 8 年 5月开始担任期货公司的首席风险官同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司A . 发现公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查B . 只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金C . 立即辞职，离开公司D . 不应对公司经营问题进行质询和调查【 答案】：B C D1 0 9 、期货公司违反了《 期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施A . 责令限期整改B . 监管谈话C . 出具警示函D . 取消从业资格【 答案】：A B C1 1 0 、下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有 （）。

A . 国家机关B . 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员C . 事业单位D . 证券、期货市场禁止进入者【 答案】：A B C D1 1 1 . 依 据 《 金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（ ） A . 业务环节B . 岗位职责C . 风险管理D . 相应的制衡机制【 答案】：A B D1 1 2 、制 定 《 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是 （）A . 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B . 防范和隔离风险C . 维护期货市场的秩序D . 促进期货市场积极稳妥发展【 答案】：A B D1 1 3 、某期货交易所会员赵某因违规操作，给造成了客户巨大的经济损失，给市场带来了重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对赵某采取的措施有（）A . 冻结账户B . 提高保证金标准C , 限制出入金D . 扣划资金【 答案】：B C1 1 4 、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包话（ ）A . 当日无负债结算制度B . 保证金制度C . 结算担保金制度D . 涨跌停板制度【 答案】:A B C D115 、 期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）。

A . 允许客户开仓交易B . 不通知客户追加保证金c . 对客户强行平仓D . 允许客户继续持仓【 答案】：A D116 、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（ ）A . 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B . 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳C . 保障基金管理机构追偿的财产D . 保障基金管理机构接受的其他合法财产【 答案】：A B C D117 、根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、A . 协助将资金汇往境外B . 通过转账或者其他结算方式协助资金转移C . 提供资金账户D . 协助将财产转换为现金. 金融票据. 有价证券【 答案】:A B C D118 、2 015 年 11月 2 6 日，王某通过甲期货公司进行大豆期货交易，交易指令为卖出大豆2 016 年 3月期货合约10手，价格为2 000元/吨该期货公司在市场上将该合约以2 100元/吨的价格成交，则 （）A . 高于客户指令价格的差价利益是10000元B . 差价利益必须返还给王某C . 在没有约定时，王某可以要求期货公司返还差价利益D . 差价利益可以由甲期货公司与王某约定处理【 答案】：A C D119 、以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。

A . 基本业务制度B . 风险准备金管理制度C . 财务会计、内部控制制度D . 交易纠纷的处理方式【 答案】：A B C12 0、根 据 《 期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）A . 从业资格考试B . 执业行为准则C . 纪律惩戒D . 后续职业培训【 答案】：A B C D12 1、期货公司、证券公司违反《 期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施A . 责令限期整改B . 监管谈话C. 出具警示函D. 责令停业整顿【 答案】:A B C1 2 2 、期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易A . 某大学教授B . 中国期货业协会的工作人员及其配偶C. 期货公司工作人员的配偶D. 期货公司的工作人员【 答案】：B CD1 2 3 、期货交易的（）由国务院有关主管部门统一制定并公布A , 收费项目B . 收费标准C. 管理办法D. 自律准则【 答案】：A B C1 2 4 、下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）A . 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能B . 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C. 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力D. 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程【 答案】：B CD1 2 5 、根 据 《 期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A . 客户权益变动表B . 经营业务报表C. 风险监管指标汇总表D. 客户管理报表【 答案】：A B CD1 2 6 、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权A . 检查期货交易所财务B . 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C. 向股东大会会议提出提案D. 期货交易所章程规定的其他职权【 答案】：A B CD1 2 7 、期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金A . 备案的自有资金账户B . 备案的期货保证金账户C. 登记的风险准备金账户D. 登记的期货结算账户【 答案】：B D1 2 8 、关于推荐人，描述正确的是（）A . 推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B . 拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1 名是其原任职单位的负责人C. 拟任人为境外人士的，推荐人中可有1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D. 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【 答案】：B C1 2 9 、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不 得 （）A . 与他人合资、合作经营管理分支机构B . 将分支机构承包C. 将分支机构租赁D. 将分支机构委托给他人经营管理【 答案】：A B C D1 3 0、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括（）OA .对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B .进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C .询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明D .查阅、复制与被调查事件有关的物权登记等资料【 答案】：A B C1 3 1 、甲于2 008 年 5月开始担任期货公司的首席风险官。

同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司A .以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责B .同意甲辞职C .公司占用了部分客户保证金D .公司在经营中存在风险隐患【 答案】：A B1 3 2 、期货公司为客户办理下列哪些业务时应当统一通过监控中心办理)A .期货公司为客户申请交易编码B .期货公司为客户注销各期货交易所交易编码C .采集影像资料D .修改与交易编码相关的客户资料【 答案】:A B D1 3 3 、期货从业人员应当履行保密义务，但例外情形包括( )A .国家司法部门按照有关规定进行调查取证时要求提供的B .有关法律要求提供的C .期货交易所按照有关规定进行调查取证时要求提供的D .从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的【 答案】：A B C D1 3 4 、外商投资期货公司申请颁发或换发《 经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件包括（）A .公司章程B .内部控制制度和风险管理制度文本C .高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件D .营业执照副本复印件【 答案】：A B C D1 3 5 、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《 期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列（）措施。

A . 监管谈话B . 责令改正C . 出具警示函D. 给予行政处分【 答案】：A B C1 3 6、 （）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件A . 客户B . 其他期货市场参与者C . 保证金存管银行及其相关人员D. 期货交易所会员【 答案】：A B C D1 3 7、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议根据上述事实，请回答以下题A . 股票B . 经期货交易所认定的标准仓单C . 公司债券D. 国债【 答案】：B D1 3 8 、 《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中的高级管理人员包括（）A . 总经理B . 副总经理C . 首席风险官D. 财务负责人【 答案】：A B C D1 3 9 、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（ ）A . 金融期货合约B . 商品C . 基金D. 商品期货合约【 答案】：A D1 4 0 、根 据 《 期货公司投资咨询业务试行的办法》，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。

A . 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B . 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训C . 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D. 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力【 答案】: A B D1 4 1 、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确A . 成交量B . 持仓量C . 成交价D . 开盘价与收盘价【 答案】：A B C D1 4 2 、期货公司应当按照本办法的规定（）风险监管报表A . 编制B . 报送C . 审核D . 批示【 答案】：A B1 4 3 、申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）A . 注册资本最低限额为人民币3 0 0 0 万元B , 有合格的经营场所和业务设施C . 董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格D . 有健全的风险管理和内部控制制度【 答案】：A B C D1 4 4 、下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有（）A . 决定会员的接纳和退出B . 决定对违规行为的纪律处分C . 选举和更换会员理事D . 决定增加或者减少期货交易所注册资本【 答案】：C D1 4 5 、下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（）。

A . 检查期货交易所财务B . 向股东大会会议提出提案C . 监督期货交易所董事执行职务行为D . 监督期货交易所高级管理人员执行职务行为E【 答案】：A B C D1 4 6 、期货公司及其从业人员应当以专业的技能， （）地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益A . 谨慎B . 真诚C . 勤勉D . 尽责【 答案】：A C D1 4 7 、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤A . 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B . 按照中国证监会的规定履行信息披露义务C . 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D . 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务【 答案】：A B1 4 8 、 （）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金A . 国务院B . 中国证监会C . 财政部D . 期货公司【 答案】：B C1 4 9 、根 据 《 期货公司首席风险官管理规定（ 试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）A . 保持充分的独立性B . 独立、审慎、及时地做出判断C . 主动回避与本人有利害冲突的事项D . 保守期货公司的商业秘密和客户信息【 答案】：A B C D1 5 0 、个人客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（）等影像资料。

A . 头部正面照B . 开户代理人头部正面照C . 身份证正反面扫描件D . 开户代理人身份证正反面扫描件【 答案】：A C1 5 1 、期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务A . 每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B . 每一季度结束后1 5 日内、每一年度结束后3 0 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告C . 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告D . 每一季度结束后3 0 日内、每一年度结束后4 5 日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告【 答案】：B C1 5 2 、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有( ) A . 金融期货结算业务资格申请书B . 从事金融期货结算业务的计划书C . 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D , 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件E【 答案】：A B C D1 5 3 、营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合( ) 条件。

A , 营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易B . 营业部应当配备2条以上具有录音功能的线路C . 营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间D . 营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定【 答案】：A B C D1 5 4 、中国期货业协会的组成机构一般包括（ ）oA . 会员大会B . 董事会C . 理事会D . 监事会【 答案】：A C1 5 5 、某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服对此，下列说法正确的有（ ）A . 公司董事会应该提前通知本人B . 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务C . 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会D . 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况【 答案】：A D1 5 6 、普通投资者在（）等方面享有特别保护A . 信息告知B . 风险警示C . 适当性匹配D . 亏损承受度【 答案】：A B C1 5 7 、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。

A . 董事B . 股东C . 经理层D . 监事【 答案】：A B C1 5 8 、某客户在从事期货交易时，由于近期交易量较大，导致了保证金不足该客户可以用（）充抵保证金A . 经期货交易所认定的标准仓单B . 可流通的国债C . 股票D . 公司债券【 答案】：A B1 5 9 、北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8 0 0 0万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）A . 冻结客户在期货公司保证金中的资金B . 划拨客户在期货公司保证金中的资金C . 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封D . 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金【 答案】：A B1 6 0 、期货交易所办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准A . 修改期货交易规则B . 恢复此前中止的交易品种C . 修改期货合约D . 终止期货合约【 答案】：A B1 6 1 、期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（）A . 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制B . 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守C . 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度D . 期货公司应当防范利益冲突和道德风险【 答案】：A B C D1 6 2 、期货公司金融期货结算业务资格分为（）。

A . 交易结算业务资格B . 一般结算会员资格C . 特别结算会员资格D . 全面结算业务资格【 答案】：A D1 6 3 、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公司高级管理人员A . 合法性B . 风险管理状况C . 合法合规性D . 风险性【 答案】：B C1 6 4 、根 据 《 期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所职责的 是 （）A . 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B . 发布市场信息C . 监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D . 查处违规行为【 答案】：A B C D1 6 5 、期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（ ）A . 变更注册资本B . 合并. 分立. 停业. 解散或者破产C . 变更5%以上的股权D. 设立. 收购. 参股或者终止境外期货类经营机构【 答案】：B C D1 6 6 、期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）A.《 期货交易管理条例》B . 《 期货从业人员管理办法》C.《 期货从业人员执业行为准则（ 修订）》D. 期货交易所的自律规则【 答案】：A B C D1 6 7 、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立金融期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了金融期货交易编码。

甲申请金融期货交易编码应当具备的条件是（）A . 净资产不低于人民币1 0 0 万元B . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币5 0 万元C . 不存在严重不良诚信记录D. 具有累计1 0 个交易日. 2 0 笔以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有1 0 笔以上的期货交易成交记录记录【 答案】：B C D1 6 8 、若期货公司申请修改（），中国期货保证金监控中心有限责任公司应重新复核A . 客户姓名或者名称B . 客户有效身份证明文件号码C . 客户期货结算账户户名D. 客户的家庭住址【 答案】：A B C1 6 9 、根 据 《 期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（ ） A . 以专业的技能，谨慎. 勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益B . 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉C . 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D. 不得以本人或者他人名义从事期货交易【 答案】：A B C D1 7 0 、监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（）。

A . 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B . 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C . 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D . 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【 答案】：A B C D1 7 1 、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（ ）A . 参加. 列席相关的会议B . 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C . 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝必要时，应向股东会报告上述情况D . 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决【 答案】：A B1 7 2 、根 据 《 期货公司监督管理办法》，期货公司应当向客户全面客观介 绍 （）A . 产品或者服务的特征B . 期货交易相关法律法规C . 业务规则D . 期货交易的风险【 答案】：A B C D1 7 3 、期货交易所履行的职责包括（）A . 提供交易的场所、设施和服务B . 设计合约，安排合约上市C . 组织并监督交易、结算和交割D . 为期货交易提供集中履约担保【 答案】：A B C D1 7 4 、客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A . 没有交易所名称B . 没有有效期限C . 没有品种D . 没有数量【 答案】：C D1 7 5 、期货公司实际控制人不得进行（）行为A . 侵占期货公司资产B . 滥用职权C . 挪用客户保证金D . 损害客户合法权益【 答案】：A B C D1 7 6 、期货公司的期货从业人员不得有行为包括（）A . 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 代理客户从事期货交易C . 挪用客户的期货保证金或者其他资产D . 为客户提供期货相关信息【 答案】：A C1 7 7 、中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案A . 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B . 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C . 首席风险官的培训情况D . 首席风险官的考试成绩E【 答案】：A C D1 7 8 、期货经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者信息了解投资者信息的途径有（）A . 查询投资者资料B . 问卷调查C . 知识测试D . 熟人推荐【 答案】：A B C1 7 9 、期货公司章程应当对首席风险官的（ ）作出规定A . 权利义务B . 工作报告的程序和方式C . 任期D . 职责范围【 答案】：A B C D1 8 0 、期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A . 法人治理结构、内部控制存在重大隐患B . 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C . 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D . 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【 答案】：A B C D1 8 1 、关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）A . 临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B . 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C . 会员大会结束之日起1 0 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D . 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员【 答案】：A B C1 8 2 、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证券监督管理委员会派出机构提交的申请材料包括（）A . 拟设立分支机构的决议文件B . 公司治理和内部控制制度运行情况报告C . 分支机构设立方案D . 申请日前3 个月风险监管报表【 答案】：A B C D1 8 3 、期货公司破产或者清算时， （）不属于破产财产或者清算财产A . 客户委托资产B . 客户保证金C . 期货公司对外投资持有的股权D . 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金【 答案】：A B1 8 4 、I B 证券公司应提供的服务包括（）A . 协助办理开户手续B . 代期货公司、客户收付期货保证金C . 提供期货行情信息、交易设施D . 代理客户进行期货交易、结算或者交割【 答案】：A C1 8 5 、下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（）。

A . 客户B ,非期货公司结算会员C . 期货公司D . 期货保证金存管银行【 答案】：A B C D1 86、 下列有关期货业协会的说法，正确的有（）A . 期货业协会的章程由会员大会制定B . 期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生C . 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会D . 期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导【 答案】：A B C1 87、以下选项中适用《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》的从业人员 有 （ ）A . 期货交易所结算部总监B . 期货投资咨询机构的咨询师C . 期货公司总经理D . 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人【 答案】：B C1 88、证券公司可以接受以下（）的委托从事中间介绍业务A . 本公司控股的期货公司B . 本公司全资拥有的期货公司C . 由同一机构控制的期货公司D . 由同一机构参股的期货公司【 答案】：A B C1 89 、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人如丙起诉甲， 要求实现债权， 下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是（ ）A . 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B . 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C . 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D . 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施【 答案】：A D1 9 0 、下 列 （）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A . 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B . 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报C . 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务D . 利用职务之便牟取私利【 答案】：A B C D1 9 1 、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）A . 协助办理开户手续B . 代理客户从事期货交易C . 划转期货保证金D . 代客户收付期货保证金【 答案】：B C D1 9 2 、某期货公司的董事王某因洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕,下列说法正确的是（ ）A . 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B . 期货公司应当立即向监管机构报告C . 期货公司应当立即向期货交易所报告D . 期货公司应当立即向中国期货业协会报告【 答案】：A B1 9 3 、 根 据 《 期货从业人员执业行为准则（ 修订） 》的规定，期货从业人员应当保守（ ）A . 国家秘密B . 所在机构秘密C . 投资者的商业秘密D . 投资者的个人隐私【 答案】：A B C D1 9 4 、期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括 （）A . 停业说明书B . 停业决议文件C . 关于处理客户资产的报告D . 处置或者清退客户情况的报告【 答案】：B C D1 9 5 、中国证监会及其派出机构可以将（ ） 记人期货公司及首席风险官诚信档案。

A . 首席风险官的培训情况和考试成绩B . 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C . 首席风险官的身份. 学历. 学位证明D . 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【 答案】:A B D1 9 6 、期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（）A . 限制或者暂停部分期货业务B . 停止批准新增业务或者分支机构C . 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D . 限制分配红利，限制向董事. 监事. 高级管理人员支付报酬. 提供福利【 答案】：A B C D1 9 7 、期货交易所全面结算期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）A . 其他期货公司的客户B . 交易所的交易结算会员C . 交易所的非结算会员D . 本公司的客户【 答案】：C D1 9 8 、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A . 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B . 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露. 传递给他人C . 从业人员应自觉抵制商业贿赂D . 从业人员不得以个人名义参与期货交易【 答案】：B D1 9 9 、 （）依法对期货公司董事. 监事和高级管理人员进行自律管理A . 中国期货业协会B . 期货交易所C . 中国证券监督管理委员会D . 财政部【 答案】：A B2 0 0 、期货公司提供交易咨询服务时应当（）A. 避免以研究人员个人角度形成独立意见B. 提示潜在的市场变化和投资风险C. 向客户明示有无利益冲突D. 就市场行情做出确定性判断E【 答案】：BC。