合证券员工制营销人员薪酬管理办法(2011版).docx

行政部经理（主管）岗位职责华泰联合证券员工制营销人员薪酬管理办法第一章总则第一条为建立科学的营业网点员工制营销人员（以下简称营销人员）薪酬管理机制，有效吸引和激励营销人员，促进其绩效和公司业绩的不断提升，实现营销人员与公司的共同成长，根据《证券经纪人管理暂行规定》及《深圳辖区证券经纪业务营销人员管理工作指引（试行）》，制定本办法第二条本办法所指营销人员指与公司签订劳动合同，专门从事证券经纪业务客户招揽和客户服务等活动的员工营销人员薪酬是指营销人员按照劳动合同要求，在公司授权范围内从事相应的工作，公司每月支付给营销人员的报酬第三条营业网点可以设置多个市场部，通过编号以示区别，如市场一部、市场二部等营业网点负责在市场部组建高端系列团队即金融顾问团队，每个金融顾问团队应包括一名团队负责人和至少两名金融顾问，金融顾问团队负责人主要负责团队的建设及日常管理第四条证券营销人员职业发展有三条选择路径，分别为行销系列、高端系列及管理系列，各系列间可以进行转化每个系列设置个级别第五条本办法适用于公司各部门及各营业网点对营销人员的薪酬管理工作第六条释义一、地区分类：将全国以地级市为单位按照规模分为三类地区。

一类为北京、上海、广州、深圳；二类为除北京、上海、广州、深圳外的省会市或经济较好的地级市，有长沙、成都、哈尔滨、杭州、合肥、济南、南京、沈阳、南昌、福州、厦门、海口、贵阳、昆明、中山、十堰；三类为地级县市，包括德阳中江郸县、牡丹、江、莱阳、扬州、绥化、孝感、黄岗、岳阳、当阳、恩施二、行销系列：指不管理团队，仅根据个人业绩领取薪酬的系列人员行销系列自下而上分为客户经理助理、客户经理、高级客户经理、资深客户经理、首席客户经理三、管理系列：指除开发客户外，履行管理职能，管理团队的系列人员管理系列自下而上分为营销经理、高级营销经理、区域经理、区域总监市场部经理、营销总监五个级别其中，营销经理、高级营销经理俗称团队长四、高端系列：指具备投资咨询能力并愿意从事辅助营销与客户服务工作的人员金融顾问按职级由低到高依次为助理金融顾问、金融顾问、高级金融顾问、资深金融顾问五、托管资产：托管资产包括客户账户内股票（、股）及权证市值、封闭式基金净值、资金；股票型开放式基金、混合型开放式基金按:计入托管资产；债券型、保本型、货币型等开放式基金按：计入托管资产；托管资产不含债券及托管的上市公司法人股等六、净创收：指营销人员所有业务收入扣除各项规费、营业税、投资者保护基金等费用后本公司实收部分。

净创收=客户交易手续费收入其它销售收入-交易规费-营业税投资者保护基金其它七、有效户：账户内托管资产达到元的客户（取月末时点值）第二章营销人员薪酬计算的基础第七条与营销人员有经纪关系客户的托管资产、净创收及新开有效户和新开有效户资产是营销人员薪酬计算的基础营销人员应经常与客户通过、电子邮件以及面谈等方式进行沟通，以维护同客户的良好关系公司定期对客户进行回访，如果回访时因客户号码不准确而无法联系上客户则解除该客户与营销人员的经纪关系第八条行销系列及管理系列营销人员开发的客户绑定在其名下，营业网点应在客户开户后一周内在经纪人薪酬与人力资源管理系统上完成绑定超过一周的延时绑定，需通过零售客户部审批后方可绑定，以薪酬结算月为基准，延时绑定前客户交易产生的净创收不补发提成第九条营销人员与客户的绑定关系原则上不可变更，如客户因对营销人员的服务不满意而要求变更营销人员时，可由客户本人提出书面申请，经营业网点负责人同意，变更绑定关系客户申请书与客户服务确认书一并存入客户档案第十条离职营销人员名下客户由营业部负责组织为其提供服务，管理系列人员不再对离职人员客户的净创收计提管理津贴第十一条两个或两个以上营销人员合作开发的客户，可自行协商所属权重，按比例绑定，并在《客户服务确认书》上注明比例。

第十二条营销人员试用及转正标准：未与公司签订过约定试用期劳动合同的新人，可申请与公司签订合同年限为年的劳动合同，并约定个月试用期，其中前个月为业绩考核期营销人员试用期前个月内，若同时满足以下三个条件可申请转正：、个人名下客户托管资产达到万元人民币（二类地区万、三类地区万）；、个人名下有效户数量达到户；、通过营业网点的综合考评试用期前个月内达不到转正标准的人员，解除劳动合同，解除劳动合同后可申请与公司签订代理合同未获实施经纪人制度资格地区，只能签订劳动合同，资产达到万以上，执行特殊转正，基本工资按照代理合同核算，不足的给予补足当地最低工资标准以上试用期业绩考核由薪酬系统在第五月最后一日自动计算，并临时冻结账号，待营业部做出处理措施后，恢复账号相关操作权限特殊情况，由营业网点通过经纪人业务流程报零售客户部审批第十三条营销人员同时满足以下要求，经营业网点负责人确认、总部零售客户部审批后，可转为高端系列在营业网点从事营销工作时间半年以上，托管资产达到万（二类地区万、三类地区万）且有效户数达到户；不符合此条件者需报零售客户部进行特殊审批未引发过风险事件、诉讼事件、违纪事件或重大投诉事件全日制大学专科或以上学历；通过证券投资分析考试；通过公司零售客户部统一组织的笔试和面试；原营业网点投资咨询团队成员符合以上条件者自本办法实施之日起转为高端系列。

第十四条营业网点高端系列岗位职责：为营销人员开发新客户提供支持与协助，必要时陪同营销人员展业依托公司研究与资讯平台，以客户资产的增值保值为目标，向客户提供适当性服务接受公司日常管理第十五条高端系列由团队形式为客户提供服务，优先服务营销部门营销人员客户，原则上一名金融顾问所分配客户数与自有客户总数不得超过人营业网点负责人负责具体分配实施审核，并承担全部责任营业网点出现未按分配方案进行客户分配等违规行为，一经查实，公司将对营业网点负责人进行处罚，并计入营业网点年度管理能力考核第十六条营业网点金融顾问应与其对应服务的客户确认客户服务关系，以书面、电子签名、录音等确认方式作为确认依据，由营业网点在经纪人薪酬与人力资源管理系统上进行关联客户服务关系确认必须留痕备查第十七条营业网点应定期通过回访等方式检查金融顾问对其客户的服务情况，总部零售客户部定期抽检如发生营业网点金融顾问对名下分配客户未进行有效服务的情况，当月应将这部分客户在经纪人薪酬与人力资源管理系统上解除关联关系并追溯扣减因此而产生的相关津贴、薪酬等情节严重的，根据公司有关规定对相关人员进行处罚第十八条营业网点金融顾问所服务的客户转介绍的新开客户，与金融顾问团队确认服务关系，由金融顾问团队向新客户提供服务。

第三章营销人员薪酬的计算第十九条营销人员薪酬构成：行销系列薪酬基本工资+业绩提成+开户奖推荐奖管理系列薪酬基本工资+业绩提成+开户奖+管理补贴育成补贴高端系列薪酬基本工资业绩提成高端津贴一、基本工资基本工资标准如下：基本工资（一基本工资（二基本工资（三类地区）（元）类地区）（元）类地区）（元）级别基础业绩基础业绩基础业绩工资工资工资工资工资工资 助理客户经理客户经理行销页脚内容首席客户金融顾问资深金长系理 管理编制内高级客户经理系列资深客户经理经理助理金融顾问高端系列高端金融顾问融顾问团队营销经理高级营销经理列管中层区域经理系系列列区域总监员工，基本工资由营业网点根据《营市场部经理业部薪酬管理办法》确定编制内员工（营销总监不设岗位，一般为营业部负责营销管理的副总经理或者总经理助营销总监营销总监理），基本工资由营业网点根据《营业部薪酬管理办法》确定注：（）新入职营销人员试用期内，每月补助，即基本工资标准为一类地区元（二类地区元、三类地区元），每月在系统中进行税前调整为业绩工资考评系数，见《华泰联合证券营销人员绩效考评管理办法》二、业绩提成业绩提成净创收提成+销售其它产品的提成（一）行销系列及管理系列、净创收提成名下客户净创收业绩提成系数（）（）业绩提成系数（）月新增业绩对应提成系数（）月客户净创收奖励提成系数（）；（））月新增业绩对应提成系数（）标准当月新增有效户当月新增有效户资产（万元）业绩提（个）成系数一类地区二类地区三类地区（））））））））~））））~））））〜）万以上万以上万以上户以上注：.当月新增有效户指当月新开户且资产不低于元的客户。

新开户当月未达到有效户标准的，若在开户三个月内达到有效户标准，算作达到标准当月的新增有效户当月新增有效户资产指当月新增有效户的账户资产总值月客户净创收奖励提成系数（）标准当月客户净创收（万元）业绩提成系数（））万以上）计算说明及相关规定：月新增业绩对应提成系数（）计算方法：每月根据业绩，对照、两项中的标准，取对应提成系数的大值一类地区名下资产万以上二类地区名下资产万以上营销人员及三类地区名下资产万以上营销人员月新增业绩对应提成系数（）保底为；管理系列中团队长系列营销人员个人净创收提成系数执行上述标准，但月新增业绩对应提成系数（）设保底为区域经理、区域总监个人净创收提成比例为，营销总监、市场部经理客户开户后月内，提成奖励为净创收的，开户个月后提成奖励将为特殊提成情况，由营业网点提交请示报告流程审批，业绩提成系数（）为及以下由零售客户部审批，大于的由零售客户部审批后报分管领导审批销售其它产品的提成另定二）高端系列、净创收提成名下客户净创收业绩提成系数原营销人员转化成高端系列后，当月起原属具名下客户业绩提成系数为销售其它产品的提成另定三、开户奖开户奖新开户奖金金掌柜开户奖励、新开户奖金为区域经理及其以下职级营销人员新开发客户的奖金。

新开户在三个月内达到如下标准，在达到标准当月一次性发放对应开户奖标准如下：客户加权资产总值（万开户奖客户加权资产奖励（万元）元）（元）客户加权资产总值客户加权资产奖励分段计算；超出万元加权资产部分，按资产的千分之一发放开户奖（即每客户加权资产总值一千元资产发放元，以满千元整数计），最高发放元；开户奖总额不超过元注：客户加权资产计算方法（）客户加权资产=客户总资产（实际佣金率标准佣金率）；（）股票型、混合型基金按：计入营销人员客户总资产；债券型、保本型、货币型等基金按：折算资产；（）实际佣金率=客户当月毛佣金当月股基权交易额，计算时剔除单笔手续费等于元成交的毛佣金及其交易额；（）标准佣金率=金掌柜开户奖励金掌柜开户奖励为区域经理及其以下职级营销人员营销客户开通金掌柜的奖金，标准为元户，一次性发放注：金掌柜开户确认标准、开立股东账户或者基金户且开立两个以上（含两个）资金账户的客户才识别为金掌柜财富管理平台客户开户当月的下三个完整自然月份中的任何一个月月均资产元，则当月发放金掌柜开户奖励四、管理补贴管理补贴业绩补贴开户补贴、业绩补贴=团队的净创收提成比例业绩补贴比例标准：团队业绩提成比例区域业绩提成比例当月团队当月团队人均新增有效户资产（万元）三类地区（个）） 万以上人均新增有效户营销经高级营区域区域总监、一类地区理 销经理 经理 市场部经理）、开户补贴=团队的开户奖金）））户以上万以上二类地区）〜）〜 ）万以上提成比例 开户提成比例标准:队开户提成比例（）区域开户提成比例（）营销经理高级营销经理区域经理区域总监、市场部经理、相关规定（）团队长系列团队业绩、开户提成指的是直辖团队，直辖团队开户奖金和团队净创收均不包含团队长本人的开户奖金和净创收；（）区域业绩提成和开户提成计算时均不含区域经理、区域。