公司工作人员岗位轮换和强制休假管理办法.docx

公司工（乍人^岗位揪娴麟吻嘏缠）法第一章总那么第一条 为加强公司（以下简称“公司”）内部控制，防 范操作风险和道德风险，根据银监会《商业银行内部控制指 引》、《商业银行操作风险管理指引》、《关于加大防范操作风 险工作力度的通知》的相关规定，结合公司实际制定本方法第二条 本方法适用公司全体员工（包括借调、派遣人 员）第三条岗位轮换是指根据风险控制需要，有计划地安 排相关岗位工作人员定期或不定期调换工作岗位的一种制 度安排强制休假是指根据风险控制需要，在不事先征求本人意 见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求相关人员在规 定期限内休假并暂停行使职权，同时对其进行离岗审计的一 种制度安排第四条岗位轮换和强制休假管理工作遵循“统一管理、分步实施、合理调配、统筹兼顾、规避风险、明确责任”的 原那么第二章岗位轮换第五条岗位轮换期限（一）定期轮换公司工作人员在同一岗位连续工作时 司满3年（特殊情况最长不得超过6年）须实施岗位轮换强制性休假通知书（回执）根据《公司工作人员岗位轮换及强制休假暂行方法》的 规定，经研究决定，现通知 同志，请你接到本通知后，立即办理工作交接手续，并于一年—月—日离岗休假，休 假时间共计 天。

工作交接完毕后，请将回执交回办公室 备案部门负责人（签字）: 休假人员（签字）:岗位轮换的对象和范围：主要包括部门负责人、各部门 主管以上工作人员每年纳入岗位轮换的工作人员及轮岗期限由公司领导 根据实际需要及银行业监管机构的要求确定，岗位轮换时间 不得少于半年二）不定期轮换公司根据公司实际工作需要可以不 定期地安排相关人员进行岗位轮换第六条岗位轮换方式（一）部门内各岗位轮换；（二）公司内跨部门岗位轮换；（三）其他方式第七条岗位轮换流程（一）制定岗位轮换方案办公室于每年年初制定本年 度岗位轮换实施方案，方案包括岗位轮换人员、轮换部门、 轮换岗位、轮换方式、轮换时间等内容实施方案报公司总 经理办公会审议通过二）实施岗位轮换决定由办公室实施岗位轮换安排 决定，以书面形式发出《岗位轮换通知单》（附件1）通知轮 岗人员并由其本人签收三）落实交接手续轮岗人员一般应在接到《岗位轮 换通知单》之日起一周内完成工作交接，在主管部门负责人 或指定专人监督的情况下办理交接手续，并填写《重点工作 任务交接单》（附件2）和《资料移交清册》（附件3）四）变更劳动合同实行岗位轮换期间，如跨部门或 劳动合同到期的，应当变更劳动合同或重新签订劳动合同。

第八条 因特殊原因不能按时实行岗位轮换的人员，经 公司领导批准可实行强制休假每年实行岗位轮换的人员不 超过公司人员总数的8沆第九条实行岗位轮换的人员必须符合拟任岗位的任 职资格条件第十条 实行岗位轮换的人员半年内原那么上不能回原 岗位工作第三章强制休假第十一条有以下情形之一的，工作人员实行强制休假（一）因特殊原因需要延长岗位轮换时间的；（二）为强化管理、防范风险而进行的专项安排；（三）因工作需要决定的；第十二条强制休假工作流程（一）制定强制休假实施方案办公室根据业务需要制 定强制休假实施计划及实施方案，内容应包括强制休假人员、 强制休假时间、代职安排、工作交接、离岗审计方式等内容 实施方案报公司总经理办公会审议通过每年需要强制休假 人数由公司总经理办公会根据工作实际确定二）实施强制休假决定办公室负责组织实施强制休 假安排，以书面形式发出《强制性休假通知书》（附件4）通 知强制休假人，在正式通知强制休假人前原那么上要保密三）落实交接手续强制休假人员与代职人员应履行 交接手续，审计稽核部应对交接工作的办理予以监督强制 休假人员在强制休假期间暂停工作，不得返回工作岗位，不 得向公司内自己部门和其他工作人员交待和处理工作。

四）实施离岗审计审计稽核部门对强制休假人员实 施离岗审计，并出具书面审计报告审计人员在审计期间， 有权要求强制休假人员提供有关资料和情况说明五）通知返岗离岗审计结束后，强制休假时限到期， 办公室应及时向强制休假人发出返岗通知并监督其办理工 作交接第十三条 未列入强制休假计划，但工作人员有以下情 形之一的，对相关责任人和当事人实施强制休假（一）所在部门发生案件，需要落实有关人员责任的；（二）举报反映问题重大，需要调查核实的；（三）通过员工行为排查发现行为异常的；（四）审计检查要求强制休假的；第十四条 强制休假的时限按离岗审计时间确定，一般 在3-5天，遇有特殊情况需要延长时间的，应报公司总经理 批准同意，原那么上不得超过10个工作日第十五条 强制休假期间，经离岗审计未发现违规、违 纪、违法行为的员工，其强制休假期间的工资福利待遇不变第十六条强制休假人员原那么上不能离开属地，要与公 司保持联系，配合做好有关离岗审计工作；对不服从管理的 人员，视情况予以通报批评或按照公司有关规办理第四章 监督管理第十七条 办公室负责岗位轮换及强制休假的计划安 排、组织并催促部门实施；审计稽核部负责对强制休假人员 的离岗审计和业务检查工作；风险管理部对执行本方法的情 况进行跟踪评价；各部门负责人应配合组织实施部门做好本 部门的岗位轮换和强制休假工作，以及对重要岗位人员业务 管理、岗位培训和监督检查。

第十八条 办公室应按部门、按岗位、按人员建立岗位 轮换、强制休假信息台账，做到规范管理；按时组织实施年 初制定的岗位轮换、强制休假方案，确保落实到位第十九条 岗位轮换、强制休假实施中，拟安排的代职 人员必须具备上岗的准入资格及条件，确保“人岗匹配”， 防止因用人不当引发新的操作风险第二十条 公司工作人员应服从并积极配合岗位轮换 和强制休假工作，对无正当理由不服从岗位轮换和强制休假 安排的，实行待岗管理；情节严重，符合解除劳动合同条件 的，依法解除劳动合同第五章附那么第二H"•一条本方法由办公室制定并负责解释，自发布 之日起实施附件1:岗位轮换通知书调出部门：调入部门：根据工作需要，经公司研究决定，调 同志到 工作，任职岗位为 0请在接到本通知日起，一周内完成工作交接，并于 年—月一日持 本通知书到调入部门报到，报到后将回执交回办公室备案年 月 日岗位轮换通知书（回执）调出部门：调入部门：根据工作需要，经公司研究决定，调 同志到 工作，任职岗位为 O请在接到本通知日起，一周内完成工作交接，并于 年—月一日持 本通知书到调入部门报到，报到后将回执交回办公室备案调入部门负责人（签字）：岗位轮换人员（签字）：年 月 日附件2：附件2：重点工作任务交接单部门:序号:工作任务内容:交接双方签字:移交人:接收人:监交人:注：1、工作任务内容包括：任务事项说明、任务完成时限、工作进度和考前须知等2、本交接单一式三份，交接双方各存一份，办公室留存一份。

附件3：资料移交清册交接日期： 年 月 日序号交接资料具体内容份数页数移交人部门：接收入部门:移交人：接收入：监交人：注：移交清册一式三份交接双方各持一份，办公室存档一份附件4：强制性休假通知书根据《公司工作人员岗位轮换及强制休假暂行方法》的 规定，经研究决定，现通知 同志，请你接到本通知后，立即办理工作交接手续，并于一年—月—日离岗休假，休 假时间共计一天工作交接完毕后，请将回执交回办公室 备案。