国际贸易理论要素禀赋理论.ppt

第二讲 国际贸易理论n第一节 马克思主义国际贸易理论n第二节 比较优势理论n第三节 相互需求理论n第四节 要素禀赋理论与新要素理论n第五节 技术差距理论与产品生命周期理论n第六节 产业内贸易理论n第七节 国家竞争优势理论国际分工理论1.国际分工是一国内部社会分工向国外的延伸和继续，是社会生产力发展到一定阶段的产物，是国际贸易的基础2.影响因素q社会生产力q自然条件q跨国公司的迅速发展q上层建筑3.作用与不利影响国际价值学说1.国际价值q由世界劳动的平均单位决定，即在世界现有的一般生产条件下，在各国劳动者平均熟练程度和劳动强度下，生产某种商品所需要的国际社会必要劳动时间2.影响国际价值变化的因素q劳动强度q劳动生产率q生产条件 绝对优势理论绝对优势理论1 1、亚当、亚当. .斯密斯密 Adam Smith, (1723 Adam Smith, (1723 – 1790) 1790) 古典学派主要代表人物，主张自由贸易古典学派主要代表人物，主张自由贸易《《国民财富的性质与原因的研究国民财富的性质与原因的研究》》“Inquiry Inquiry into into the the Nature Nature and and causes causes of of the the Wealth of NationsWealth of Nations” 1776 1776 简称简称“国富论国富论”2 2、主要观点：、主要观点：•分工可以提高劳动生产率分工可以提高劳动生产率• 分工的原则是各自集中生产具有优势的产品分工的原则是各自集中生产具有优势的产品• 国际分工的基础是有利的自然资源或某种生产技术优国际分工的基础是有利的自然资源或某种生产技术优势势      3、关于绝对优势论的说明、关于绝对优势论的说明分工前：                                                                            小麦（W）棉布（C）产量劳动时间产量劳动时间美国6  1  41英国1  1   514 劳动时间 ----- 7W + 9C分工后：   小麦（W）棉布（C）产量劳动时间产量劳动时间美国12  2  0o英国0  0   1024 劳动时间  ------ 12W + 10C  >7W +9C 美国 英国小麦W (unit/man-hour) 6  1棉布C (unit/man-hour) 4  5 美国有生产小麦的绝对优势美国有生产小麦的绝对优势, , 生产并出口小麦生产并出口小麦 英国有生产棉布的绝对优势，生产并出口棉布英国有生产棉布的绝对优势，生产并出口棉布在在美国：美国：6w = 4c, 6w = 4c, 只有当只有当6w > 4c, 6w > 4c, 出口小麦出口小麦 在在英国：英国：1w = 5c1w = 5c6w = 30c 6w = 30c 或或 6c =1.2w6c =1.2w当当 30c > 6w, 30c > 6w, 英国出口棉布英国出口棉布所以：所以： 4c < 6w < 30C4c < 6w < 30C如果两国按如果两国按 1 1：：1 1的比例交换小麦和棉布，即：的比例交换小麦和棉布，即：6w = 6c6w = 6c美国将从贸易中获得美国将从贸易中获得 2c 2c 的利益，相当于节约的利益，相当于节约 ½ 的工时的工时英国将从贸易中获得英国将从贸易中获得 4.8w 4.8w 的利益，相当于节约的利益，相当于节约 4.84.8工时工时* *在英国在英国4.8w = 4.8x5 = 24 c4.8w = 4.8x5 = 24 c      但是，当一个国家在两种商品生产上都具有绝对劣但是，当一个国家在两种商品生产上都具有绝对劣势时，又该怎样进行分工呢？势时，又该怎样进行分工呢？                                                                     小麦棉布产量劳动时间产量劳动时间美国6  1  41英国1  1   21 美国 英国小麦W (unit/man-hour) 6  1棉布C (unit/man-hour) 4  2      比较优势理论比较优势理论1 1、大卫、大卫. . 李嘉图李嘉图 （ David Ricardo）） (1772-1823)                                  He was born in 1772 and was the third of 17 children. His parents were very successful and his father was a wealthy merchant banker. They lived at first in the Netherlands and then moved to London. David himself had little formal education and went to work for his father at the age of 14. However, when, at the age of 21, he married a Quaker (against his parents wishes) he was disinherited and so set up on his own as a stockbroker. He was phenomenally successful at this and was able to retire at 42 and concentrate on his writings and politics. He developed many important areas of economic theory much of the theory he developed is still used and taught today. 代表作：代表作：《《政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理》》“Principles of Political Economy and Taxation”   1817 即使一个国家在两种商品的生产上都是绝对劣势，相互有利即使一个国家在两种商品的生产上都是绝对劣势，相互有利的贸易基础仍然存在。

的贸易基础仍然存在2 2、比较利益论的主要内容、比较利益论的主要内容两种商品生产上都处于劣势的国家，应专门生产并出口具有两种商品生产上都处于劣势的国家，应专门生产并出口具有比较优势的商品劣势较小的就是比较优势，两劣取其轻）比较优势的商品劣势较小的就是比较优势，两劣取其轻）通过交换都能取得比自己以等量劳动所能生产的更多的商品，通过交换都能取得比自己以等量劳动所能生产的更多的商品，对外贸易给双方带来利益对外贸易给双方带来利益两种商品生产上都处于优势的国家，应专门生产并出口具有两种商品生产上都处于优势的国家，应专门生产并出口具有 较大优势的商品优势较大的就是比较优势，两优取其重）较大优势的商品优势较大的就是比较优势，两优取其重）      分工前：4 劳动时间: 7W+ 6C分工后： 4 劳动时间: 12W + 4C > 7W + 6C                                                                    小麦（W）棉布（C）产量劳动时间产量劳动时间美国6  1  41英国1  1   21                                                                    小麦（W）棉布（C）产量劳动时间产量劳动时间美国12  2  00英国0  0   423 3、关于比较优势论的说明、关于比较优势论的说明 美国 英国小麦W (unit/man-hour) 6  1棉布C (unit/man-hour) 4  2 美国有生产小麦的比较优势美国有生产小麦的比较优势, , 生产并出口小麦生产并出口小麦 英国有生产棉布的比较优势，生产并出口棉布英国有生产棉布的比较优势，生产并出口棉布在在美国：美国：6w = 4c, 6w = 4c, 只有当只有当6w > 4c, 6w > 4c, 出口小麦出口小麦 在在英国：英国：1w = 2c1w = 2c6w = 12c 6w = 12c 或或 6c =3w6c =3w当当 12c > 6w, 12c > 6w, 英国出口棉布英国出口棉布所以：所以： 4c < 6w < 12C4c < 6w < 12C如果两国按如果两国按 1 1：：1 1的比例交换小麦和棉布，即：的比例交换小麦和棉布，即：6w = 6c6w = 6c美国将从贸易中获得美国将从贸易中获得 2c 2c 的利益，相当于节约的利益，相当于节约 ½ 工时工时英国将从贸易中获得英国将从贸易中获得 3w 3w 的利益，相当于节约的利益，相当于节约 3 3工时工时* *在英国在英国 3w = 6c3w = 6c两个两个国家从贸易中获得的利益：国家从贸易中获得的利益：      相互需求理论相互需求理论1 1、穆勒的相互需求论、穆勒的相互需求论约翰约翰. .穆勒穆勒(John Stuart Mill,1806-1873) (John Stuart Mill,1806-1873) 英国经济学家，代表作：英国经济学家，代表作：《《政治经济学原理政治经济学原理》》A A、、互惠贸易的范围互惠贸易的范围在在国际市场上，两国商品的国际交换比例必须介于两国际市场上，两国商品的国际交换比例必须介于两国的国内交换比例之间，才对贸易的双方有利。

国的国内交换比例之间，才对贸易的双方有利       U.S. U.K.小麦 (unit/man-hour) 6  1棉布 (unit/man-hour) 4  2在在美国：美国：6w = 4c, 6w = 4c, 只有当只有当6w > 4c, 6w > 4c, 出口小麦出口小麦 在在英国：英国：1w = 2c1w = 2c6w = 12c 6w = 12c 或或 6c =3w6c =3w当当 12c > 6w, 12c > 6w, 英国出口棉布英国出口棉布所以：所以： 4c < 6w < 12C4c < 6w < 12C2/3 c < 1 w < 2 c 2/3 c < 1 w < 2 c B B、、贸易利得的分配贸易利得的分配国际贸易能给参加国带来利益，利益的大小取决于互惠贸国际贸易能给参加国带来利益，利益的大小取决于互惠贸易范围的大小易范围的大小利益的分配取决于国际交换比例利益的分配取决于国际交换比例国际交换比例如果越接近本国国内的交换比例，本国分得国际交换比例如果越接近本国国内的交换比例，本国分得的贸易利益越少的贸易利益越少互惠贸易的范围互惠贸易的范围      C C、、相互需求法则相互需求法则一方出售商品是购买对方商品的手段，即一方的供给是一方出售商品是购买对方商品的手段，即一方的供给是对对方商品的需求。

供给和需求也就是相互需求对对方商品的需求供给和需求也就是相互需求在互惠贸易的范围内，两国间商品交换比例（贸易在互惠贸易的范围内，两国间商品交换比例（贸易条件）是由两国相互需求对方产品的强度决定的条件）是由两国相互需求对方产品的强度决定的当当两国间商品交换的比例与相互需求对方产品总量之两国间商品交换的比例与相互需求对方产品总量之比相等时，两国的贸易达到均衡比相等时，两国的贸易达到均衡       美国 英国小麦 W(unit/man-hour) 6  1棉布C (unit/man-hour) 4  22/3 c < 1 w < 2 c 2/3 c < 1 w < 2 c 互惠贸易的范围：互惠贸易的范围：现现假设：美国需要从英国进口棉布假设：美国需要从英国进口棉布1700017000单位单位 英国需要从美国进口小麦英国需要从美国进口小麦1000010000单位单位两国相互需求对方产品总量之比为：两国相互需求对方产品总量之比为：10000w :17000c = 1:1.710000w :17000c = 1:1.7 当交换比例当交换比例 1w = 1.7c 1w = 1.7c 时，美国出口时，美国出口1000010000单位的小麦（英单位的小麦（英国所需要进口的小麦）可以换回英国国所需要进口的小麦）可以换回英国1700017000单位棉布（正好是单位棉布（正好是美国所需要进口的棉布数量，从而，贸易达到平衡。

美国所需要进口的棉布数量，从而，贸易达到平衡思考：如果两国的需求强度发生变化，如：美国需要思考：如果两国的需求强度发生变化，如：美国需要进口进口1800018000单位棉布，英国需要进口单位棉布，英国需要进口1000010000单位小麦，单位小麦，而交换比例还是而交换比例还是 1w =1.7c ,1w =1.7c ,会发生什么情况？会发生什么情况？马歇尔（马歇尔（Alfred Marshall) 1842 Alfred Marshall) 1842 – 1924 1924英国经济学家，代表作：英国经济学家，代表作：《《国际贸易纯理论国际贸易纯理论》》A A、、提供曲线（相互需求曲线）提供曲线（相互需求曲线）表示一国想交换的进口商品数量与所愿意出表示一国想交换的进口商品数量与所愿意出口的本国商品数量之间的函数关系口的本国商品数量之间的函数关系2 2、马歇尔的提供曲线、马歇尔的提供曲线要素禀赋理论要素禀赋理论Eil Heckscher,1879-1952Bertil Ohlin ,1899-19791919年，赫克歇尔发表了题为《国际贸易对收入分配的影响》的论文，对要素禀赋理论的核心思想——要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。

1933年，俄林出版了著名的《区域贸易与国际贸易》一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯·米德分享了1977年度的诺贝尔经济学奖 1 1、基本概念、基本概念要素禀赋（factor endowment）是指一国所拥有的生产要素的总量要素丰裕（factor abundance）是指在一国的生产要素禀赋中，某种要素相对于其他要素的供应量较大的情形要素稀缺（factor scarce）是指一国某种生产要素的供应量相对于另一国较少要素密集度（factor intensity）是指产品生产中某种要素投入比例的大小如果某种要素投入比例大，称该要素密集程度高2 2、假设条件、假设条件3 3、基本内容、基本内容n狭义：要素供给比例理论要素供给比例理论q1、商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因；q2、各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件；q3、各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的；q4、要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的对要素禀赋论的进一步说明对要素禀赋论的进一步说明国别美国英国要素价格（本国货币表示）资本＄ 1.00劳动＄ 2.00资本￡4.00劳动￡1.00生产函数小麦5151布匹110110商品价格（本国货币表示）小麦721布匹2114赫克歇尔赫克歇尔- -俄林定理俄林定理 资本相对丰裕的国家在资本密集型产品上相对资本相对丰裕的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动相对丰裕的国家则在劳动供给能力较强，劳动相对丰裕的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。

根据比较优密集型产品上相对供给能力较强根据比较优势原理，一国应当生产并出口密集使用其丰裕势原理，一国应当生产并出口密集使用其丰裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品这一重要结论便是所谓的这一重要结论便是所谓的H-O定理3 3、基本内容、基本内容 Paul 1. S1muelson, 1915n广义：广义：要素价格均等要素价格均等化理论化理论n国际贸易不仅会使各国商品价格均等化，而且会使各国生产要素的价格均等化在在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对报酬（要素价格）趋于均等绝对报酬（要素价格）趋于均等英国是劳动丰富的国家，棉布是劳动密集型产品劳动力的价格（工资）相对较低生产棉布具有优势，专门生产棉布 对劳动力的需求增加劳动力的价格（工资）上升美国是资本丰富的国家，小麦是资本密集型产品 资本价格（利率）相对较低专门生产小麦,减少生产棉布对劳动力的需求减少劳动力的价格（工资）下降里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 1 1、里昂惕夫：美国经济学家，、里昂惕夫：美国经济学家，诺贝尔经济学奖获得者诺贝尔经济学奖获得者出口出口进口替代品进口替代品资本（美元）资本（美元）$2,550,780$2,550,780$3,091,339$3,091,339劳动力劳动力 ( (人人/ /年年) )182182170170资本资本/ /劳动力劳动力1414，，0100101818，，1801801947, U.S.A.1947, U.S.A.提出了赫克歇尔提出了赫克歇尔- -俄林定理反论：俄林定理反论：里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 对里昂惕夫之谜的解释n劳动力不同质n存在关税及贸易壁垒n自然资源稀缺n要素密集度逆转n需求偏好新要素：技术、人力资本、研究与开发、信息、规新要素：技术、人力资本、研究与开发、信息、规模经济与管理模经济与管理技术差距论技术差距论 （波斯纳）（波斯纳） 当一国创新某种产品成功后，在别国该项技术之前，产生了当一国创新某种产品成功后，在别国该项技术之前，产生了技术领先差距，可出口技术领先的产品。

技术领先差距，可出口技术领先的产品A国的出口，B国的进口TQt0t1t2t3 A国的生产需求滞后反应滞后B国的生产模仿滞后掌握滞后技术差距与国际贸易技术差距与国际贸易产品生命周期说产品生命周期说 （弗农）（弗农）生产新生期成长期成熟期衰退期让与期时间数量0A  B  C  D消费消费创新国生产模仿国出口出口进口进口进口进口出口出口产品生命周期模型产品生命周期模型产业内贸易理论产业内贸易理论 --- --- 差异化产品理论差异化产品理论Examples: U.S. exports and imports, 1995 (in Billions of Dollars)CategoryExportImportsAutos60.5124.5Computers 39.656.4Telecommunications equipment19.815.3paper14.512.9Chemicals43.025.5steel5.816.1Machine tools5.26.6Electrical generating machinery23.024.1Meat products6.63.9Vegetables and fruits7.92.4概念n产业内贸易：指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门的产品既进口又出口。

n产品必须具备条件：q产品中使用的生产要素相似或相近q消费具有相互替代性产业内贸易的测定产业内贸易的测定产业内贸易指数产业内贸易指数T = 1 - IX – MI / (X + M) X ----- X ----- 某一产业产品的出口某一产业产品的出口M ----- M ----- 同一产业产品的进口同一产业产品的进口如果如果 X=M T=1, X=M T=1, 产业内贸易最大产业内贸易最大如果如果 X=0,X=0,或或 M=o, T=0, M=o, T=0, 无产业内贸易无产业内贸易美国美国 1995, 1995, 出口计算机出口计算机 USD39.6 billionUSD39.6 billion进口计算机进口计算机 USD56.4 billionUSD56.4 billion故：故： T = 1 – I39.6 – 56.4I/(39.6+56.4)T = 0.825T = 0.825例：例：国家竞争优势理论的产生国家竞争优势理论的产生 迈克尔·波特是美国著名管理学家，哈佛大学商学院教授。

并兼任世界上许多大公司和政府机构的咨询顾问，是当今世界有关竞争策略与国际竞争力方面的权威之一他在80年代发表了著名的三部曲《竞争战略》(1980年)、《竞争优势》(1985年)、《国家竞争优势》(1990年)，系统地提出自己的竞争优势理论在《国家竞争优势》中，波特把他的国内竞争优势理论运用到国际竞争领域提出了著名的“钻石理论”，即我们通常所说的国家竞争优势理论 迈克尔迈克尔··波特波特 Michel E· Porter ( 1947～～ )“钻石钻石”理论理论要素条件要素条件需求条件需求条件企业战略、结构和竞争企业战略、结构和竞争相关与支性产业相关与支性产业政府政府机遇波特的钻石模型波特的钻石模型 。