金融市场基础知识模拟卷一.docx

金融市场基础知识模拟卷一1、初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行A.2B.3C.4D.52、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金A.0.1B.0.2C.0.3D.0.53、下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）A.促进全流通B.促进交易快捷C.保持货币币值稳定D.促进国际化4、 1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一-家证券交易所A.上海证券交易所B.北京证券交易所C.青岛市物品证券交易所D.天津市企业交易所5、 （）年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章A.1949B.1979C.1984D.19906、 （）年7月，深圳证券交易所正式开业A.1990B.1993C.1991D.19927、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股，某计算日这三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股拆为3股次日为股本变动日，次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。

计算该日修正股价平均数为（）元A.8.45B.8.37C.8.85D.8.558、 2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.龙债券9、 （），境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券A.2008年6月B.2005年7月C.2007年6月D.2006年8月10、 （），中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式A. 2010年10月19日B. 2012年12月1日C.2013年12月25日D.2015年9月29日11、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）A.其他基金份额B.一篮子股票C.股票和债券.D.现金12、按发行主体分类，债券可分为（）A. 政府债券、公司债券、金融债券等B.固定利率债券、浮动利率债券、免税债券等C.可转换债券、通货膨胀联结债券、结构化债券等D.短期债券、中期债券、长期债券：13、按照《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成A.1000B. 2000C.3000D.500014、 按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行（）。

A.基金申赎B.证券投资C.股票买卖D.债券买卖15、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强，制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（）A.风险准备金B.保障基金C.保护基金D.保证金16、股票交易的计价单位是（）A.每份基金价格B.每股价格C.每百元资金到期年收益D.每百元面值债券的价格17、 （）是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险A.操作风险B.经营风险C.投资风险D.财务风险18、下列不属于金融期货交易制度的是（）A.逐日盯市制度B.连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度19、次级债务是指由银行发行的，固定期限（）除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务A.不低于5年（含5年）B.不低于4年（含4年）C.不低于3年（含3年）D.不低于2年（含2年）20、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡21、 （）基金管理费率最高。

A.证券衍生工具基金B.股票基金.D.货币市场基金22、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额23、下列关于股票的说法中，不正确的是（）A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征24、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨A.保护投资者利益，让投资者树立信心B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金25、 当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议A. 证券公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证监会26、独立存在的金融合约是（）A.嵌入式衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易市场（OTC）交易的衍生工具D.独立衍生工具27、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）A.在证券交易所上市交易B.约定在--定期限内还本付息C.以短期融资为目的D.在银行间债券市场发行28、下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法，错误的是（）。

A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理B.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式C.在资金存取和结算流程中，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易D.证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与资金存管银行配合完成29、发行短期融资券，注册会议由（）名注册委员会委员参加A.3B. 5C.7D.1030、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）A.资本公积B.股本C.盈余公积D.留存收益31、关于金融债券的发行与承销，下列说法不正确的是（）A.政策性银行发行金融债券，应按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，经中国人民银行核准后方可发行B.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行C.发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式D.发行人可以认购自己发行的金融债券32、下列关于资产评估机构申请证券评估资格应当符合的条件，说法不正确的是（）A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年B.质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好C.净资产不少于200万元D.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业5年以上33、下列关于公司发行可转换债券的表述中，错误的是（）。

A.为了增加证券对投资者的吸引力B.能以较低的成本筹集到所需的资金C.通常转化为优先股票D.转换成普通股票时可以将原筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本34、《证券法》中股份有限公司在创业板市场申请股票上市的要求中规定，拟.上市公司股本总额不少于人民币（）A.20000万元B.3000万元C.10000万元D.5000万元35、股权类产品的衍生工具不包括（）A.股票期货B.股票指数期权C.金融互换D.股票期权36、过户费的一部分属于（）收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收A.证券业协会B.证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国结算公司37、金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险A.筹资B.生产经营C.投资D.资产或负债38、专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年，由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定，但7年和10年期债券的合计发行规模不得超过专项债券全年发行规模的（）A. 0.2B. 0.3C.0.4D.0.539、下列不属于资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形是（）A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元40、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易A.自有资金或证券B.客户资金C.借入的资金或证券D.客户证券41、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。

A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购，人和被收购的上市公司出具法律意见C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务42、A公司目前的资产总额是8000万元，负债总额为3000万元，发行在外的普通股股数是1000万，无优先股，因此A公司的股票账面价值为（）元A.8B.3C.5D.1143、下列关于流通国债的说法错误的是（）A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求44、 （）对人民币债券发行利率进行管理A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行45、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷46、目前我国证券交易所采用的竞价方式是（）A.定时竞价和集合竟价B.分散竞价和连续竞价C.集合竞价和连续竞价D.定时竞价和连续竞价47、下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。

A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D.国债的利息收入可免纳个人所得税48、 （）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布A.道琼斯工业股价平均数B.标准普尔500指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易指数49、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（）A.资本账户B.资本公积C.盈余公积D.负债50、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权不可有的选择是（）。