【财务管理内部审计 】质量环境职业健康安全三合管理体系审核内审检查表.pdf

财务管理内部审计质量环境职业健康 安全三合管理体系审核内审检查表 财务管理内部审计质量环境职业健康 安全三合管理体系审核内审检查表 4.2.2 综合管 理手册 4.2.2 质量 手册 管理手册的覆盖 面是否完整?如 对 ISO9001 标准 有剪裁,剪裁细节 说明的是否合理? 管理手册是否包括管理体系的范 围 管理手册是否包括任何剪裁的细 节与合理性 管理手册是否引用或包括程序文 件 管理手册是否包括管理体系过程 (或要素)之间的相互作用的表述 手册和程序是否相互协调,是否 有可操作性 注 1：文件查阅含记录的查阅 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 续表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法 律法规 审核日期：审核员： 一体化管理体系要求检查方法 一体化 条款 ISO900 1 条 款 ISO140 01 条 款 OHSAS180 01 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件提问 文件 查阅 现场 检查 检查 结果记录 4.2.2 管 理 手 册 4.2.2管理手册的控制 情况 手册的发放、更改是否符合文件 控制要求。

制定的文件控制 程序是否符合要 求 文件控制程序内容是否完整,是否 有可操作性?程序中是否对文件的 编制、发布、存档、查找、修订、 评审做出了规定? 程序文件是否有效版本? 外来文件(如标准)是否包括在控 制范围之例? 是否规定了文件夹的保管办法? 是否规定了适用和定期评审文件 的有效性? 对体系的运行起关键作用的岗位 是否得到现行有效文件? 是否规定了失效文件的处置、 管理办法? 4.2.3 文件 控制 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料控制 文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审情况 所有文件是否字迹清楚? 所有文件标识是否明确? 文件发布前是否得授权人的批准? 所有文件是否均注明制定或修订 日期？ 注 1：文件查阅含记录的查阅 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 续表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法 律法规 审核日期：审核员： 一体化管理体系要求检查方法 一体化 条款 ISO900 1 条 款 ISO1400 1 条款 OHSAS180 01 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件提问 文件 查阅 现场 检查 检查 结果记录 文件的编写、批 准、发布、保管、 修订、评审情况 文件修改后是否重新批准？ 识别文件现行修改状态的方法是 什么？是否满足要求？ 使用处是否都使用适应文件的有 效版本？ 文件的查找是否方便？ 文件的保管是否有效？ 外来文件的控制是否对外来文件夹的收集、审查、 批准、归档、发放、使用、评审、 更新、补充和作废等作了规定？ 执行的如何？ 4.2.3 文件 控制 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 资料控制 作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识 和管理，以防止误用？ 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记录 管理 是否有对记录进 行管理的程序 程序中是否对记录的标识、收集 编目、归档、保存、维护、查阅、 处置等管理内容做了规定? 本组织与有关的记录有哪些? 与受审核部门有关的记录有哪些? 程序中是否包含对记录的质量要 求? 是否有保存期限的规定? 注 1：文件查阅含记录的查阅。

注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 续表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法 律法规 审核日期：审核员： 一体化管理体系要求检查方法 一体化 条款 ISO900 1 条款 ISO1400 1 条款 OHSAS180 01 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件提问 文件 查阅 现场 检查 检查 结果记录 4.2.4 记录 控制 4.5.3 记录 控制 4.5.3 记录 4.5.3 记录和记录 管理 记录管理的实况是否对记录进行了清理,并列出了 清单? 对记录的标识、贮存、检索、保 护是否与书面程序的要求相一致? 记录是否填写正确、字迹清楚? 贮存是否便于存取和检索? 贮存环境如温度、湿度是否适宜, 防尘、防蛀等保护措施是否得当? 过期记录是否完整?能否提供足 够信息?信息是否可靠、可见证? 记录能否做到对相关活动、产品 或服务的可追溯性? 员工在需要时能否从组织的记录/ 信息管理系统获取相应信息? 5.1 管理 承诺 5.1 管理 承诺 最高管理者对其 建立和改进管理 体系的承诺能够 提供哪些证据? 总经理是否制定并批准书面的质 量、环境、职业健康安全方针和目 标,并采取措施使员工正确理解并 贯彻执行? 是否通过培训、宣传、会议、评 审、 报告文件等方式将相关方(客户) 的要求、法律法规的要求传达到各 阶层员工? 注 1：文件查阅含记录的查阅。

注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 续表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法 律法规 审核日期：审核员： 一体化管理体系要求检查方法 一体化 条款 ISO900 1 条款 ISO1400 1 条款 OHSAS180 01 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件提问 文件 查阅 现场 检查 检查 结果记录 5.1 管理 承诺 5.1 管理 承诺 最高管理者对其 建立和改进管理 体系的承诺能够 提供哪些证据? 各阶层员工是否充分理解这些要 求的重要性,并在工作中确保这些 要求的实现? 是否定期进行管理评审,确保质量、 环境、职业健康安全管理体系的适 用性、有效性和充分性 是否为每项活动提供充分的资源 5.2 以顾客、 环 境 和 员 工 为 关 注 焦 点 5.2 以顾客 为关注 焦点 组织是怎样做到 以顾客、环境和员 工为关注焦点的? 组织是通过什么方法掌握顾客、 员工以及其他相关方对产品质量 的要求以及对保护环境、保障职业 健康安全的要求? 组织如何将顾客的要求、环境保 护的要求、职业健康安全的要求转 化为各项工作的要求并实施，从而 达到顾客、员工以及其他相关方的 满意? 质量、环境、职 业健康安全方针 的制定 是否制定了文化的管理方针? 管理方针是否经最高管理者批准? 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康 方针 管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。

是否适合于组织活动、产品或服 务的性质、规模，适合于组织环境 的 注 1：文件查阅含记录的查阅 注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 续表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法 规 审核日期：审核员： 一体化管理体系要求检查方法 一 体 化 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OHSAS18001 条款 检查内容 是 否 适 用 参考 文件提问 文 件 查 阅 现 场 检 查 检查 结果 记录 管理方针 的内容 影响、职业健康安全风险的性质和规 模 是否对满足顾客及其他相关方的要 求，对持续改进、污染预防和降低风 险作出承诺； 是否对遵守有关质量、环境、职业 健康安全法律、法规和其他要求作出 承诺 是否提供建立和评审目标和指标的 框架 是否与公司的其他方针一致 管理方针 的 传 达 与 管理 如何向全体员工传达的? 采取了哪些方式? 询问员工，看员工是否了解管理方 针? 为公众如何获得管理方针? 管理方针 是 否 得 到 实施 检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施? 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康安全方针 管理方针 的 评 审 与 修订 是否有定期评审管理方针的规定? 注 1：文件查阅含记录的查阅。

注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 续表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法 律法规 审核日期：审核员： 一体化管理体系要求检查方法 一体化 条款 ISO900 1 条款 ISO1400 1 条款 OHSAS180 01 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件提问 文件 查阅 现场 检查 检查 结果记录 5.3 管理 方针 5.3 质量 方针 4.2 环境 方针 4.2 职业健康安 全方针 管理方针的评审 与修订 最高管理者是否定期评审过管理 方针? 如何对管理方针进行修订? 评审、修订的依据是什么? 是否建立了环境 因素识别和评价 的程序 有无环境因素识别和评价的程序? 程序中是否包括环境因素识别和 评价的要求? 是否对组织的活 动、产品和服务中 的环境因素进行 了识别 是否按程序要求识别环境因素? 是否规定了识别的范围和对象? 是否有环境因素的清单? 受审核部门的环境因素有哪些? 用什么方法和怎 样进行环境因素 的识别 是否规定了识别环境因素的方法? 方法是否适宜? 识别环境因素时,收集了哪些原始 资料? 识别环境因素应 把握的要点 是否考虑三种状态? 是否考虑三种时态? 是否考虑了环境因素的七种类型? 是否考虑到可对其施加影响的相 关方带来的环境因素? 注 1：文件查阅含记录的查阅。

注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 续表 受审核部门：编制人/日期：批准人/日期： 审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法 律法规 审核日期：审核员： 一体化管理体系要求检查方法 一体化 条款 ISO900 1 条款 ISO1400 1 条款 OHSAS180 01 条款 检查内容 是否 适用 参考 文件提问 文件 查阅 现场 检查 检查 结果记录 5.4.1 环境 因素 4.3.1 环境 因素 如何进行环境影 响评价 有无规定环境影响评价的方法、 准则和步骤? 有无重大环境因素清单? 评价结果是否合理? 对新项目和变化是否进了环境因 素的补充识别和评价? 如何对重大环境 因素的控制进行 策划 是否根据环境因素评价结果,制定 了重大环境因素控制措施计划? 对重大环境因素的控制措施有哪 些? 对潜在重大环境因素是否制定了 应急准备和响应措施? 环境因素的住处 能否及时更新 有无更新信息的规定? 是否按规定实施更新? 在制定方针、目 标和指标时,是否 考虑了重大环境 因素 哪些重大环境因素列入目标和指 标? 其他环境因素如何控制? 5.4.2 对 危 险 源辨识、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 的策划 4.3.1 对危险源辨 识、风险评 价 和风险控制 的策划 是否建立了危险 源辨识、风险评价 和风险控制策划 的程序 有无危险源辨识、风险评价和风 险控制策划的程序? 程序中是否包括危险源辨识、风 险评价和风险控。