泰信保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2012 年 2 号）.pdf

泰信保本混合型证券投资基金更新招募说明书-摘要 （2012 年 2 号） 泰信保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 泰信保本混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2012 年 2 号） （2012 年 2 号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 日 期：二〇一二年九月二十八日 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 日 期：二〇一二年九月二十八日 1 泰信保本混合型证券投资基金更新招募说明书-摘要 （2012 年 2 号） 重要提示重要提示 本基金根据 2011 年 10 月 8 日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信保本混合型证 券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1598 号） 和 2011 年 12 月 29 日《关于泰信保 本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2011]1026 号）的核准，进行 募集 本基金为契约型开放式，基金合同于 2012 年 2 月 22 日正式生效基金管理人及注册 登记机构为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中信银行股份有限公司 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书根据本基金的基 金合同编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险 基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同 本基金作为保本混合型基金， 将会有部分基金资产投资于股票市场， 基金份额净值会随 股票市场的变化而上下波动 投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存 款类金融机构，本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 在一个保本周期内， 对于投资人认购并持有到期的基金份额， 存在着仅能收回投资金额 的可能性；对于投资人在日常申购的基金份额，存在着仅能部分收回本金的可能性对于基 金份额持有人未持有到期的基金份额， 在赎回时不能获得保本保证， 将承担市场波动的风险 投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金的基金合同、 招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资要承担 相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合 规风险等。

在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责 本更新招募说明书所载内容截止日期为 2012 年 8 月 22 日，有关财务数据（未经审计） 和投资组合数据的截止日为 2012 年 6 月 30 日， 净值表现数据的截止日期为 2012 年 6 月 30 日原招募说明书与本更新招募说明书不一致的，以本更新招募说明书为准 2 泰信保本混合型证券投资基金更新招募说明书-摘要 （2012 年 2 号） 一、基金管理人 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号 37 层 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 36-37 层 成立日期：2003 年 5 月 23 日 法定代表人：孟凡利 总经理：高清海 ： （021）20899188 ： （021）20899008 联系人：王伟毅 发展沿革： 泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山东省国际 信托投资有限公司 （现更名为山东省国际信托有限公司） 联合江苏省投资管理有限责任公司、 青岛国信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。

公司于 2002 年 9 月 24 日经中国证 券监督委员会批准正式筹建， 2003 年 5 月 8 日获准开业， 是以信托投资公司为主发起人而 发起设立的基金管理公司 公司目前下设市场部、营销部（分华东、华北、华南三大营销中心和电子商务部）、 客服中心、基金投资部、研究部、理财顾问部、清算会计部、信息技术部、风险管理部、监 察稽核部、综合管理部、北京分公司、深圳分公司截至2012年 7月底，公司有正式员工119 人， 多数具有硕士以上学历 所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处 罚 泰信基金管理有限公司旗下共管理泰信天天收益货币、泰信先行策略混合、泰信双息 双利债券、 泰信优质生活股票、 泰信优势增长混合、 泰信蓝筹精选股票、 泰信债券增强收益、 泰信发展主题股票、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘股票、泰信保本混 合共12只开放式基金和泰信财富分级1号、 泰信财富分级2号、 泰信乐享分级1号3个资产管理 计划 3 泰信保本混合型证券投资基金更新招募说明书-摘要 （2012 年 2 号） （二）注册资本、股权结构 （二）注册资本、股权结构 泰信基金管理有限公司注册资本 2 亿元人民币。

其中，山东省国际信托有限公司出资 9000 万元，占公司总股本的 45%；江苏省投资管理有限责任公司出资 6000 万元，占公司总 股本的 30%；青岛国信实业有限公司出资 5000 万元，占公司总股本的 25% （三）主要人员情况 （三）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （1）董事会成员 孟凡利先生，董事长，博士，教授；曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任， 山东省财政厅副厅长，山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理，现任山东省鲁 信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理，兼山东省国际信托有限公司董事长 黄东峰先生， 副董事长， 大学本科， 经济师； 曾任江苏省计划与经济委员会基建处科长、 江苏省投资公司综合计划处主任、 江苏省国际信托投资公司综合计划部经理、 香港博腾国际 投资贸易有限公司总经理， 现任江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理， 兼江苏省国际 信托有限责任公司董事长 李元成先生，董事，工商管理硕士；曾任青岛市财政局驻厂员处办事员、科员、副科， 青岛市美国阳明项目办公室项目经理，青岛国际信托投资公司计划会计处副处长、处长，青 岛国信实业有限公司计划会计部经理， 青岛裕桥置业有限公司总经理， 青岛国信实业有限公 司副总经理，现任青岛国信发展（集团）有限责任公司副总经理、党委委员。

相开进先生，董事，EMBA，律师；曾任山东省计委培训中心教师、山东省计委固定资产 投资计划处主任科员、 山东省国际信托投资公司海外企业部职员、 山东省国际信托投资公司 法律事务部主任助理、 山东省国际信托投资公司法律事务部副主任、 山东省国际信托投资公 司法律事务部经理、 山东省国际信托投资有限公司副总经理， 现任山东省鲁信投资控股集团 有限公司副总经理兼山东省国际信托有限公司董事、总经理 俞二牛先生，独立董事，经济法硕士；曾任西藏军区第二通信总站政治处主任，财政部 人事教育司司长，中央汇金公司派任中国银行董事、董事会薪酬委员会主席，中国投资有限 责任公司干部， 中国投资有限责任公司董事、 人力资源部总监、 党委组织部部长、 工会主席， 现任中央汇金公司派光大银行董事 刘敢庭先生，独立董事，行政管理大专，高级经济师；曾任湖北省教育厅基础教育处副 处长，湖北省政府体改办综合处副处长、秘书处处长，湖北省黄冈地区行政公署副专员，湖 4 泰信保本混合型证券投资基金更新招募说明书-摘要 （2012 年 2 号） 北省体改委副主任，湖北省证券监督管理委员会负责人，中国证监会武汉证管办副主任，武 汉稽查局副局长，中国证监会武汉证管办巡视员。

李惠珍女士，独立董事，金融学大专，高级经济师；曾任中国人民银行上海分行静安区 办党委书记、 纪委书记， 中国工商银行上海市分行组织处副处长， 交通银行上海分行副行长， 海通证券有限公司董事长、总经理，上海国际集团有限公司副总经理，上海国际信托投资公 司总经理、上海国际集团有限公司顾问 （2）监事会成员 刘晓东先生，监事会主席，金融学学士，高级经济师；曾任中国工商银行青岛分行资金 调度员、信贷员，青岛国际信托投资公司科长、副处长，青岛国信实业有限公司资产管理部 经理，青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部部长 张牧农先生，监事，工学硕士，高级经济师；曾任山东省国际信托投资公司投资部副经 理、项目评审部副经理、青岛华和国际租赁公司副总经理、法国巴黎鲁新公司副总经理，山 东省国际信托投资公司任投资部副经理， 现任山东鲁信投资控股公司任投资管理部高级业务 经理 戴平先生，监事，大专文化，工程师；曾任江苏省投资公司科长、江苏省计划干部培训 中心办公室副主任、 中外合资东西方投资咨询公司副总经理、 江苏省机电轻纺投资公司投资 部经理、 江苏省投资管理公司工业部副经理， 江苏省投资管理有限责任公司综合投资部副经 理，现任江苏省投资管理有限责任公司综合投资部总经理。

庞少华先生，职工监事，硕士，会计师，15 年证券从业经验2005 年 1 月加入泰信基 金管理有限公司，现任泰信基金管理有限公司清算会计部经理 高海鸥先生，职工监事，经济学硕士，注册证券分析师；曾任明天金融控股集团任总裁 助理、中期证券大连营业部任营业部副总；2007 年 6 月加入泰信基金管理有限公司，现任 理财顾问部总监 （3）公司高级管理人员 孟凡利先生，董事长，博士，教授；曾先后任山东经济学院财务会计系副主任、主任， 山东省财政厅副厅长，山东省鲁信投资控股集团有限公司副董事长、总经理，现任山东省 鲁信投资控股集团有限公司董事长、党委书记、总经理，兼山东省国际信托有限公司董事 长 高清海先生，总经理，经济学博士；曾任新加坡鲁信（亚洲）投资公司董事、济南百灵 信息科技有限公司董事、山东省国际信托公司投资银行业务部经理 5 泰信保本混合型证券投资基金更新招募说明书-摘要 （2012 年 2 号） 吴胜光先生，督察长，硕士，高级经济师；曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省 国际信托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理 桑维英女士，副总经理兼董事会秘书，硕士；曾先后任西安证券公司上海营业部业务经 理，西部证券上海西江湾路营业部副经理。

2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司，经历 了公司的筹建及成立，历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责人、行政总监、第一届暨第 二届监事会职工监事、总经理助理 韩波先生，副总经理，本科；曾先后任山东省国际信托投资有限公司上海证券部财务经 理， 鲁信投资有限公司财务、 投资管理部门经理 2002 年 10 月加入泰信基金管理有限公司， 经历了公司的筹建及成立，历任公司财务负责人、总经理助理 2、基金经理 董山青先生，香港大学工商管理硕士，CFA，证券从业经历 7 年曾就职于中国银行上 海分行；2004 年加入泰信基金管理有限公司，先后在清算会计部、研究部、投资部任职， 曾任泰信优势增长基金经理助理职务 3、投资决策委员会成员名单 本基金采取集体投资决策制度，权益类投资决策委员会构成如下： 高清海先生，公司总经理，投资决策委员会主任； 朱志权先生，基金投资部投资总监，兼泰信先行策略混合基金、泰信优势增长混合基金 基金经理； 刘 强先生，基金投资部投资副总监，兼泰信优质生活股票基金基金经理； 梁 剑先生，研究部研究副总监； 另外，督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人列席会议 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人 二、基金托管人 名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 6 泰信保本混合型证。