天津2017年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题.docx

天津天津 2017 年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题入、风险与信息披露考试试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格一、单项选择题（共一、单项选择题（共 50 题，每题题，每题 2 分每题的备选项中，只有一个最符合题意）分每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立 的证券账户数目是__个A．5B．10C．15D．202.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__A．10%B．50%C．70%D．100%3.收入型证券的收益几乎都来自于__A．债券利息B．优先股股息C．资本利得D．基本收益4.投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金5. 像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由__决定A．股票的供求关系B．股票的内在价值C．资本收益率D．市盈率6. 深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。

A．5B．7C．15D．207. 在盘整格局中，比较适合采用__指标A．MACDB．KDJC．威廉指标D．移动平均线8. 记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期9. 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于__A．筹集长期稳定的公司股本B．减轻公司利润分派负担C．改善公司的经营状况D．保持公司的经营决策权不变10. 根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规 定A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院11. 目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算12. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__A．券面形态B．发行方式C．流通方式D．偿还方式13. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收__A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税14. 关于保本基金，以下说法不正确的是__A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D．常见的保本比例介于 80%～100%之间15. 根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__。

A．代理买卖证券B．代理还本付息C．客户结算资金存取D．代理报关证券16. 下列关于委托单的说法中，不正确的是__A．具有与委托合同相同的法律效力B．具备委托合同应具备的主要内容C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券 投资事务权限的义务D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份17. 中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上 市：因连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在 被实行退市风险警示后 90 个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高 于每股面值A．40B．30C．20D．1018. 关于最优证券组合，下列说法正确的是__A．最优证券组合是收益最大的组合B．最优证券组合是效率最高的组合C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高19. 企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__A．法人证券账户卡B．企业营业执照原件C．企业营业执照复印件D．企业法人代表签署的授权委托书20. 根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司 的法定公积金。

A．5%B．l0%C．5%～l0%D．15%21. 道一琼斯分类法把大多数股票分为__A．三类B．五类C．六类D．十类22. 按__划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只 股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品A．联结的金融基础产品B．收益保障性C．发行方式D．价格决定方式23. 意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球 金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__A． 《证券法》B． 《证券交易法》C． 《金融服务现代化法案》D． 《格拉斯·斯蒂格尔法》24. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__内使投资组合比例符合约定A．1 个月B．3 个月C．6 个月D．12 个月25. 根据要求，证券服务部可以经营下列除哪项外的证券营业部的所有业务__A．代理买卖证券B．代理还本付息C．客户结算资金存取D．代理报关证券26.__是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源A．股票发行溢价B．接受的赠与C．资产增值D．因合并而接受其他公司资产净额27.托管人内部控制的基础是__。

A．环境控制B．风险评估C．控制活动D．信息沟通28.目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债29.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点A．集合理财B．专业管理C．组合投资D．利益共享30. MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括__A．企业的经营风险可以用 EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险 等级B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT 估计完全相同，即投资者对企业未来收益 和这些收益风险的预期是相等的C．债务融资的税前成本比股票融资成本低D．投资者预期 EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金31. 以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的__原则即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评 价结果误导投资人A．一致性B．全面性C．公正性D．长期性32. 下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__A．着眼于近期的宏观经济总量平衡B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C．着重于失业和通货膨胀的问题D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题33. 我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。

A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司34. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出A．1B．3C．6D．935. 外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__A．投资必须完全投入，不得分期进行B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式36. 关于股东表决权，下列说法不正确的是__A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B．股东每持有一份股份，就有一票表决权C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权37. __通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音A．服务中心B．邮寄服务C．自动D．短信38. __是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机 构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市 场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程A．预路演B．路演C．网上竞价D．簿记定价39. 关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至__万元。

A．1000B．3000C．4000D．500040. 下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额41. 沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的 新股，每一申购单位为（）股A．1000B．10C．100D．142. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠 实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到 过证券交易所的公开谴责 （）A．12 个月 16 个月B．36 个月 36 个月C．12 个月 12 个月D．36 个月 12 个月43. 证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交 易机制，但总的来说，以下不属于证券交易机制的目标的是__A．稳定性B．流动性C．收益性D．有效性44. 国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有__在一定时期内生产活动的最终成果。

A．本国居民B．国内居民C．常住居民D．常住居民但不包括外国人45. 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基础上，累 加认购申报金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过__A．99999900 元B．9999900 元C．999999900 元D．10000000 元46. __采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值A．股价平均数B．股价指数C．股票上涨率D．修正股价平均数47. 偿还期在 1 年以内的国债被称为__A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债48. 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理所谓当日包括从委托之时起到 委托日__止的时间A．证券经营机构下班时间B．国家规定的下班时间C．24 点D．证券交易所下午闭市49. 关于记名股票，下列阐述正确的是__A．不得转让B．股东应在认购时一次缴足股款C．股东可以分次缴纳出资D．只有记名股东才能行使股东权50. 假设某基金 2009 年 5 月某估日前一交易日计算的基金资产总额为 18000 万元，负债总 额为 3000 万元，托管费率为 0.2%，则该日应提取的托管费为__元。

A．798B．816C．822D．841。