办公室廉政和监管风险点及防范措施.doc

办公室廉政和监管风险点及防范措施潜在廉政和监管风险点1、用印管理：为牟取私利，未经领导同意，私盖公章2、公务接待：为牟取私利，少吃多结，虚报冒领、索要收受回扣 3、干部考察任用工作：将不符合条件的人员列入候选人范围；谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒歪曲事实真相，或者泄露酝酿、讨论干部任免的情况；在干部公示期间，对反映的问题不能认真查证，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误；隐瞒干部考核真实情况等 4、机关公务员以及局属单位人事管理工作：违规办理公务员调入、调出及其他工作手续等 5、干部档案管理：不严格执行“三审定”规定，擅自改动或抽取、添加干部档案资料，随意传播档案信息资料等应采取的防范措施 1、规范用印管理凡使用党组章，必须经过党组书记批准；上报国家、自治区级项目、请示上级的事项，都要经过局长批准方可用印；一般事项需使用科技局章，必须经分管局领导批准 2、严格执行科技局财务管理规定，需要设宴招待的须经局长批准；宴请突出地方风味，不上名贵菜肴，避免铺张浪费 3、严格执行《干部选拔任用条例》，坚持标准、严格程序，工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则，做好干部任用工作；严把干部民主推荐关、组织考察关，讨论决定关、任前公示关，任职关和任职试用期等“六个关口”，纪检组长全程参与干部推荐票统计与谈话考察；加强对干部推荐任用的责任追究，对失察、渎职的追究有关人员责任；对干部公示期间反映的问题，由纪检组长认真查证核实，并向举报人反馈查证情况，向党组汇报。

4、严格执行《干部档案管理制度》等有关规定，加强档案管理工作 5、对干部个人重要信息，严格按照有关规定认真填报、妥善保管； 6、对考入、调入、调出的人员，认真做好档案管理工作计划财务科廉政和监管风险点及防范措施潜在廉政和监管风险点 1、未严格执行部门预算管理，预算编制中弄虚作假，瞒报漏报等；未经批准，擅自扩大预算项目或超标准安排预算；瞒报应当上缴的财政收入； 2、计划项目拨款中审核不严，出现差错，为按规定拨付；或发生吃拿卡要等不端正行为； 3、固定资产报批审核不严，未按相关程序办理；或因利益关系，未经审批，擅自处置国有资产；或因管理不严，造成国有资产损失； 4、设置帐外帐，公款私存，私设“小金库”；往来款项长期结算不清；违规开立账户；转借、串用、代开财政票据应采取的防范措施1、严格执行《中华人民共和国预算法》、《会计法》、《会计行为准则》的有关规定；加强对厅系统财务人员业务技能、新规新法的培训和教育 2、严格执行《银川市行政单位国有资产管理暂行办法》的有关规定； 3、严格执行银川市财政非税收入管理的有关规定，所有收入全部纳入财务管理，及时、足额上缴非税收入。

4、国有资产处置必须按相关程序办理，对占用、使用的国有资产对外出租、出借的，严格实行报批制； 5、严格执行《银川市应用技术研究与开发资金管理暂行办法》，按照相关程序，办理项目经费拨款，杜绝滞留、截留、挪用科技专项资金； 6、严格财务收支审批制度，规范财务收支审批人员的权限和程序，实行审批责任制和责任追究制 7、组织部门定期对厅系统各单位进行财务收支审计、固定资产管理检查 8、严格执行国家有关票证管理规定，加强票据管理 9、严格执行《银川市应用技术研究与开发资金管理暂行办法》的有关规定 10、联合有关部门对银川市重点科技项目的经费使用情况进行检查综合科廉政和监管风险点及防范措施登记表潜在廉政和监管风险点 1、科技项目验收：对符合项目验收条件的采取拖延、刁难、吃拿卡要才能批准验收或对不符合项目验收条件且批准验收；干预、引导专家正常评价项目，为项目完成单位说情 2、科技成果评奖：收受礼品，透漏专家和成果的分组情况，干扰专家评审；利用职权，接受宴请和高消费娱乐活动；伪造或帮助成果奖励申请人伪造申报材料应采取的防范措施 1、严格履行项目验收职责严格执行项目验收管理办法和程序，符合验收条件的项目应及时组织验收，不允许拖延、刁难，不兑现服务承诺；到期未验收的项目要及时督催。

项目验收，不得帮助承担单位弄虚作假、徇私舞弊，不得引导、干预专家过高过低评价项目 2、严格执行成果评奖制度严格按照《银川市科学技术奖励办法》的有关要求做好初审、复审、终审工作；不得以各种方式收取评审对象的报酬和费用；加强对评审工作的全程监督，规范评审过程中有关组织和个人行为，尤其是对评审过程中重点部位、重点环节的重点监督对评审中出现的严重违规和失误，按《银川市科学技术奖励办法》相关规定处理 工业科廉政和监管风险点及防范措施潜在廉政和监管风险点(一)项目申报 不按规范程序或指南要求受理、上报银川市、自治区和科技部项目二）项目立项 1、不经过规范的项目审查、论证就提交局务会审查、立项或上报； 2、违反国家、自治区和银川市相关规定，通过各种不正当手段安排银川市、自治区和国家科技项目；（三）项目管理 1、不按照国家、自治区和银川市科技项目管理相关规定，严格认真管理项目； 2、在项目检查中不能客观、公正、规范的核查项目计划任务的完成情况； 3、在项目验收中不能按照国家、自治区和银川市科技项目管理的有关规定，实事求是的按照项目计划任务书进行项目验收应采取的预防措施 1、严格执行国家、自治区和银川市的有关规章、制度，切实规范各类科技项目的申报、评审、立项、上报工作，力争做到公正、公开、公平。

2、严格规范项目管理，每个立项项目必须签订《科技项目计划任务书》，严格任务书审查确定程序和签字负责程序，每个项目必须严格按内容规范、任务明确、量化指标可考核、经费预算合理的要求签订“计划任务书”项目验收以技术经济指标考核是否完成为准，对主要考核指标未完成的项目坚决不予验收 3、积极探索科技项目过程管理模式，严格执行国家、自治区和银川市科技项目年度检查、中期考核、绩效评价、经费监管、独立第三方评估等监管方式和手段，进一步规范项目管理；严格实行项目立项、论证、验收的纪检监察介入模式，做到每个关键环节有监督 4、认真做好纪律管理和学习教育工作不定期开展学习科技管理相关规定和党风廉政建设相关规定的案例，认真开展批评与自我批评，做到警钟长鸣，以增强每个人廉洁从政的自觉性农村与社会发展处廉政和监管风险点及防范措施潜在廉政和监管风险点 一、项目申报 不按《银川市科技计划项目管理办法（暂行）》、《银川市科技特派员创业项目管理办法》规范程序或指南要求受理、上报银川市、自治区和科技部项目 二、项目立项 1、不经过规范的项目审查、论证和分管领导审核签字即提交局务会审查、立项或上报； 2、违反国家、自治区和银川市有关规定，通过各种不正当手段安排项目或推荐自治区和国家科技项目。

三、项目管理 1、不按照国家、自治区和银川市科技项目管理相关规定，严格认真管理项目； 2、在项目管理和跟踪检查中不能客观、公正、规范的核查项目计划任务的完成情况； 3、在项目验收中不能按照国家、自治区和银川市科技项目管理的有关规定，实事求是的按照项目计划任务进行项目验收 四、其他 出现门难进、脸难看、事难办、推诿扯皮的现象，不能对来访人员耐心细致解答问题，对基层单位进行吃、拿、卡、要应采取的预防措施 1、严格执行国家、自治区和银川市的有关规章、制度，切实规范各类科技项目的申报、评审、立项、上报工作，力争做到公正、公开、公平和透明 2、严格规范项目管理，严格履行《科技项目计划任务书》签订，严格任务书审查确定程序和签字负责程序，每个项目必须严格按内容规范、任务明确、量化指标可考核、经费预算合理的要求签订“计划任务书”项目验收以技术经济指标考核是否完成为准，对主要考核指标未完成或完成比例不符合要求的项目坚决不予验收 3、积极探索科技项目过程管理模式，严格执行国家、自治区和银川市科技项目中期检查、验收考核、绩效评价、经费管理等监管方式和手段，进一步规范项目管理；做到各个关键环节的互相监督。

4、认真做好纪律管理和学习教育工作不定期开展科技管理相关规定和党风廉政建设相关规定学习，积极开展批评与自我批评，做到警钟长鸣，以增强每名同志廉洁从政的自觉性 知识产权科廉洁和监管风险点及防范措施潜在廉政和监管风险点1、在专利资助中：不按章办事，采取拖延、刁难、弄虚作假、吃拿卡要、为熟人、朋友说情、伪造或帮助申请人伪造申报材料等违规方式拟定资助对象2、在专利执法检查中：因利益关系，擅自处置案源，有案不立，瞒案不报；取证不及时、不全、不足，导致案件无法定性；因利益关系，不应该采取处罚，而滥用处罚手段3、专利数据统计分析工作：对于数据统计工作弄虚作假，出现漏报、错报等情况应采取的防范措施1、严格执行国家、自治区和银川市的有关规章、制度，切实规范各类专利申请资助项目的申报和专利转化项目的申报、评审、立项工作，力争做到公正、公开、公平和透明； 2、严格执行《专利行政执法办法》、《专利法》和《自治区专利保护条例》，规范办案的各个环节，严肃办案程序，进一步提高行政调处案件的执行结果； 3、认真客观如实的对外公布专利统计数据，杜绝出现漏报、错报的现象发生科技信息研究所廉政和监管风险点及防范措施潜在廉政和监管风险点 1、在人员聘任、招聘、职称晋升中因利益关系而违反原则，不按规定程序办理，违规操作。

2、在财务管理、资金、资产管理上不严格执行财务开支预算管理，违规挪用经费等；因利益关系私设“小金库”等 3、在大型设备采购中，因利益关系部进行政府采购、采购物品质量不合格、在招投标环节或者采购过程中收受回扣，提高预算等应采取的防范措施1、坚持民主集中制原则，坚持集体领导，在用人、职称晋升等热点、难点问题坚持公开、公正、公平，不搞暗箱操作2、严格财务收支审批制度，规范财务收支审批人员的权限和程序，实行责任制，定期进行自查；严禁私设“小金库”3、严格执行国家和自治区关于政府采购有关规定；日用办公用品、低值易耗品必须由使用部门提出申请，经审核后统一购买4、大力加强职业道德素质教育，提高人员道德素质水平，增强遵章守纪的自觉性生产力促进中心廉政和监管风险点及防范措施潜在廉政和监管风险点1、受委托科技项目验收：因利益关系，对符合验收条件的故意拖延，刁难，不兑现服务承诺；对不符合条件的予以受理验收2、受委托科技项目网上论证：因利益关系，在项目论证和论证系统维护中不遵守保密协议，泄露相关项目的技术秘密，泄露论证专家秘密和论证意见3、科技创新奖材料受理：因利益关系，对符合条件的故意拖延，刁难，不兑现服务承诺，对不符合条件的予以受理。

4、科技专利查新和检索：因利益关系，对符合查新和检索条件的故意拖延，刁难，不兑现服务承诺5、科技咨询：对服务企业时。