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首次公开发行股票.docx

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卖家[上传人]：公****

文档编号：444767511

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首次公开发行股票验收申请材料清单及格式要求一、格式要求（一）纸张除原件外，其他材料使用A4幅面纸张二）封面请标注“XXXX公司验收申请材料”字样，封面还应载明机构名称三）目录请依照本指引列示的验收申请材料次序，按材料分项内容编制目录四）页码正式材料应按分项材料分别编制流水页码，目录中各分项标题应注明起止页码五）报送数量及要求请报送根据以上要求制作的材料原件及复印件各一套复印件应加盖相关单位的公章并注明“与原件一致” 二、申请材料清单1.验收申请，以红头文件加盖公司印章格式报送（原件及 PDF 扫描件）2.工作总结报告，以由人员签字加盖公司印章格式报送（原件及 PDF 扫描件）3.工作底稿，内容至少包括培训和考试内容、出勤记录，讲义、以及能够说明培训人员全面掌握发行上市、规范运作、信息披露、履行承诺等方面法律知识的相关资料4.机构对以下情况进行说明：是否协助对象建立符合现代企业制度要求的公司治理结构；是否核查对象在历史沿革及核查意见；是否协助和督促对象实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完善及机构意见；是否协助和督促对象按规定妥善处置商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题，重大诉讼仲裁、对外担保情况；是否规范对象与控股股东及其他关联方的关系，解决同业竞争，以及相关中介意见；是否督促对象建立和完善规范的内控制度和财务会计管理制度；是否协助和督促对象制定可行的募集资金投向规划；机构在期内发现对象的问题以及整改情况5.机构关于对象首次公开发行股票并上市的内核意见以及回复解释说明6.对象对机构工作总体评价意见7.保荐协议8.招股说明书、审计报告、法律意见书和律师工作报告9.其他需要报送的材料2。

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