北欧高校卓越计划投入模式研究_1.docx

北欧高校卓越计划投入模式研究 摘要：自20世纪90年代以来，北欧国家大力发展卓越研究计划，以推动科研水平提升和一流大学建设丹麦的“大学研究投资资本计划”、芬兰和挪威的“卓越研究中心计划”以及瑞典的“林奈环境建设计划”主要面向高校这些项目针对有巨大潜力的学科，采取长周期风险投资理念投入经费不仅来自政府与高校配套拨款，还吸纳了国内外多元主体支持，资金配置采用整体拨款，并配合绩效评价机制，有力提升了卓越计划投入产出的效率关键词：卓越计划，一流学科，卓越研究中心，高等教育投入，北欧高等教育在创新驱动发展的背景下，以卓越计划支持一流学科建设是不少发达国家在科技和高等教育领域的重要政策[1]北欧的丹麦、芬兰、瑞典和挪威四国是全球创新排名前列的国家自20世纪90年代开始，北欧四国实施了一系列卓越计划，在不同程度上促进了优势学科的发展，显著提升了北欧高校的科研竞争力本研究选取了北欧四个主要针对高校的卓越计划，包括丹麦的“大学研究投资资本计划”(UNIK)、芬兰的“卓越研究中心计划”(Centres of Excellence in Research，COE)、挪威的“卓越研究中心计划”(Centres of Excellence)和瑞典的“林奈环境建设计划”(Linnaeus Environments)。

研究将基于高等教育财政投入理论，从投入目标、投入体制、投入机制和实施效果四个方面剖析北欧高校卓越计划的投入模式，并为我国一流学科建设提供政策建议一、北欧高校卓越计划的投入目标以下概述北欧四个高校卓越计划的实施背景、总体目标及评价标准，从中归纳北欧四国高校卓越计划的投入目标丹麦“大学研究投资资本计划”：丹麦卓越计划起始于20世纪90年代，它是丹麦科技政策和国际化战略的重要组成部分经过20多年的发展，丹麦针对一流学科、战略研究中心、创新和研究平台等实施了多项卓越中心计划，为丹麦创新发展和国际竞争力提升注入了活力在丹麦一系列卓越计划中，“大学研究投资资本计划”主要是针对高校一流学科的卓越计划该计划开始于2009年，政府提供5年期的经费支持，鼓励高校加强优先领域的战略研究目前，UNIK计划涵盖了脑科学、太阳能、合成生物、食品健康医学四个学科中心，其目的是在发展世界一流的研究，推动丹麦大学迈入欧洲前十计划具体目标有三个方面：资助具有国际标准的卓越研究；促进国际交流与合作；培养和支持青年研究者发展在评选标准上，UNIK计划关注科学的卓越性、中心的组织管理以及项目结束后中心能否有效嵌入高校，进而获得持续的发展。

[2]芬兰“卓越研究中心”计划(COE)：该计划始于20世纪90年代中期，主要是为了推动“科研卓越研究中心国家战略”(Finlands National Strategy of Centres of Excellence in Research)，促进芬兰形成有创造性的科研环境，提升科研的国际竞争力，增强培养高水平研究者的能力在该战略指导下，芬兰科学院(Academy of Finland)推行了5轮“卓越研究中心计划”，每轮持续6年根据芬兰对卓越研究中心的概念界定，其发展目标主要有三个方面：一是建立具有创新性和目标导向的研究环境，促进国际前沿研究，支持高水平研究者的职业发展；二是建立高效和专业化的管理，制定明确且富有挑战性的研究愿景；三是增强获取国际研究经费的竞争力在具体的评审标准上，芬兰COE计划关注研究的质量和创新性、研究的可行性、申请者能力，同时也关注中心对人才的培养[3]挪威“卓越研究中心计划”：挪威自20世纪90年代开始高等教育质量保障改革，其中建立卓越中心是一项重要的改革内容2002年，挪威研究委员会(Research Council of Norway，RCN)开始实施挪威卓越研究中心计划，每期资助持续10年，并要求各中心每5年接受中期评估。

挪威卓越研究中心计划的目标包括：提高国家高水平科研质量，通过长期充足的经费提升前沿基础研究水平，加强科研的国际化，促进高校发展，建立高质量研究团队，吸纳和招聘研究人员挪威卓越研究中心计划的评选关注研究的创新性和前沿性，着重支持解决复杂问题、跨学科和进行长期研究的中心[4]瑞典“林奈环境建设计划”(简称“林奈环境计划”)：随着大规模研究单位对经费需求的增长，瑞典研究理事会(Swedish Research Council)在2001年开始推行卓越计划，对优势学科中心进行支持林奈环境计划”是瑞典研究委员会2005年创设的卓越研究计划，主要面向高校，覆盖了40个研究环境项目，包括医学、自然和工程科学以及人文社科领域每个研究环境项目在10年资助期内，每年获得500～1000万瑞典克朗的资助林奈环境计划”的目标包括：加强高质量研究，提升瑞典研究的国际竞争力；通过对大学的拨款，鼓励大学和学院建立优先研究领域在评选标准方面，“林奈环境计划”关注研究的质量，同时也注重研究中心与高校院系和产业界等主体的协同合作[5]综上，表1总结了北欧国家4个高校卓越计划的支持周期、项目目标及评选标准总体看，这些卓越研究计划以6～10年的周期来支持一流学科的发展，投入目标与支持短期科研项目和支持重点大学的目标有所不同，它具有一定的“风险投资”理念，主要表现在三方面：首先，卓越计划偏好面向未来，具有创新性和高风险的学科。

这些学科领域通常具有较强的交叉学科性质，需要多个传统学科共同支撑，并且探讨重大社会发展问题其次，卓越计划大都提出了提升国际竞争力的目标，将实现国际前沿研究、申请国际经费等作为评价的标准最后，卓越计划关注中心未来的持续发展能力，注重学科的组织结构、嵌入大学的能力、合作研究能力等要素表1.北欧四国卓越研究计划支持周期、目标与评审标准项目支持周期项目目标评选标准丹麦UNIK5年资助具有国际标准的卓越研究；促进国际交流与合作；培养和支持青年研究者科学的卓越性；组织管理能力；资助结束后嵌入高校的能力芬兰COE6年(3年须再次申请)提升科研国际竞争力；研究者培养研究计划的科研质量和创新性；研究计划的可行性；申请者或团队的竞争力；科研合作和合约；项目在促进科研职业发展和研究者培养方面的作用挪威卓越研究中心计划10年(5年评估后可申请延期)提升研究质量；发展基础研究；加强科研国际化；高校增值；建立高质量研究团队；人员聘任创新性，产生开创性成果推进国际前沿研究；解决复杂问题，需要跨学科合作和长期研究瑞典林奈环境计划10年(5年评估)加强高质量研究；提升研究的国际竞争力科研质量；潜在的协同效应二、北欧高校卓越计划的投入体制合理的投入体制是学科建设资金充足性和可持续发展的重要保障。

下面分析北欧高校卓越计划中不同主体在资金分配结构上的特点，归纳其投入体制特征一)政府与高校配套拨款政府的项目经费在北欧高校卓越计划当中发挥了引导和支持作用，但不同国家投入的资助力度和范围有所差异表2是对北欧四个卓越计划的政府和高校配套投入进行比较丹麦UNIK计划采取了“小范围、高额度”的资助模式，只支持了4个中心，每个中心平均的资助额度高达322.3万欧元，政府投入经费占UNIK中心经费比例高达36%挪威COE计划的政府投入总金额较高，资助范围适中，平均每个中心获得143.8万欧元资助，政府经费占总经费的比例为20.3%芬兰和瑞典政府的卓越计划资助充足性则受到了一些质疑虽然提供的总项目经费较高，但因为资助覆盖范围较大，因此单个中心获得的资助金额偏低表2.2010年度北欧四国卓越研究中心投入经费一览表项目总项目经费(万欧元)中心数量平均每个中心政府经费(万欧元)政府经费占总经费比例高校配套经费要求丹麦UNIK12894322.336%无要求，但实际高校提供了10%～30%的配套经费支持芬兰COE3000185212%～16%要求配套，协商确定配套比例，通常高于项目经费额度挪威卓越研究中心计划302021143.820.3%要求配套，无固定比例，平均24%(2009)年瑞典林奈环境计划27644069.1—每个机构要求给每个中心配套约10万欧元/年注：瑞典“林奈环境计划”政府经费所占比例的统计资料缺失。

来源：Aksnes, Dag, et al. (2012)Centres of Excellence in the Nordic countries[R]. NIFU Working Paper 4/2012. Oslo：Nordic Institute for Studies in Innovation, Research and Education Danish Agency for Science, Technology and Innovation. Annual report 2014 and final evaluation from the UNIK Expert panel[R]. Copenhagen：Ministry of Higher Education and Science除了政府投入，北欧高校卓越计划通常要求高校建立配套资金(Co-funding)，各个国家对配套经费的额度要求有所不同丹麦UNIK计划虽然对配套经费额度没有要求，但高校提供经费的比例平均达到10%～30%；芬兰和挪威的卓越计划由政府和高校协商确定配套比例，通常高校配套经费高于政府的项目拨款瑞典“林奈环境计划”则要求高校给每个中心提供固定额度(约10万欧元)的配套经费支持。

高校通常以两种形式来提供配套经费：一是提供设备和设施比如，丹麦高校对卓越中心的支持主要是免费提供设施设备，并负担间接成本；二是高校从预算中拨出一笔针对卓越中心的绩效经费，奖励表现优异的学科中心比如，挪威奥斯陆大学就以200万克朗的总项拨款(Lump Sum Funding)支持每个卓越中心的发展二)国际及国内多元主体参与除政府和高校对学科建设的投入以外，北欧高校卓越计划也积极鼓励国内产业和国际组织机构的支持芬兰2008-2013年的卓越计划建设中，有15万克朗来自诺基亚公司[6]丹麦UNIK计划允许卓越中心引进国外的资金，并加强卓越中心与校内其他院系、国外研究者之间的合作UNIK中心平均获得的政府和高校以外经费比例高达48.6%[7]挪威COE计划也鼓励中心与国内外企业和各类机构合作，2010年来自政府和高校以外经费约占挪威COE总经费的35%[8]挪威卓越中心的中期评价也显示，有70%的中心认为COE计划实施后参与欧盟和其他国际机构项目数量增加[9]吸引外部经费不仅仅增加了卓越中心的经费充足性，而且有助于构建其可持续发展能力通过吸引国外经费，也促进了研究者参与国际竞争和合作，有利于获得国际同行认可，提升高校科研的国际影响力。

国内产业对一流学科的支持则有助于实现需求导向型创新，促进高水平研究成果的转化和利用三、北欧高校卓越计划的投入机制财政经费的投入机制是关于经费如何下拨、分配和问责的一系列制度安排，它是影响政策实施效果、运行效率的重要因素以下，具体从经费分配方式以及绩效问责两方面归纳北欧高校卓越计划的投入机制特点一)协商预算整体拨款北欧卓越研究中心的拨款方式主要为协商预算拨款，通过政府与高校协商，基于拨款的历史趋势、研究计划和中心运行成本，确定中心拨款预算金额协商预算拨款按照使用方式，可以分为单项预算(line-item budgets)和整体拨款(block grant)，前者有较严格的资金使用规定，而后者则给予高等教育机构较大的自主分配权利[10]北欧卓越研究计划主要采用的是整体拨款获得经费的高校在经费配置上具有较大的自主权，通常采。