国际EPC总承包项目采购管理实务PPT优秀课件.ppt

国际国际EPC总承包项目采购管理实务总承包项目采购管理实务武汉大学水利水电学院武汉大学水利水电学院 教教 授授 国国 际际 工工 程程 项项 目目 高级顾问高级顾问周瑾如周瑾如2021/5/251国际国际EPC总承包项目采购管理实务总承包项目采购管理实务第一单元第一单元 国际国际EPC总承包项目采购管理概述总承包项目采购管理概述第二单元第二单元 采购合同及采购合同管理采购合同及采购合同管理第三单元第三单元 材料设备采购实施管理材料设备采购实施管理第四单元第四单元 国际国际EPC总承包项目采购管理综合总承包项目采购管理综合 案例分析与讨论案例分析与讨论2021/5/252第一单元第一单元 国际国际EPC总承包项目采购管理概述总承包项目采购管理概述一、一、EPC总承包特征与适用条件总承包特征与适用条件二、二、EPC总承包中采购管理的作用和要求总承包中采购管理的作用和要求三、采购管理的内容三、采购管理的内容四、采购应遵循的法律法规四、采购应遵循的法律法规五、采购国际惯例五、采购国际惯例六、采购方案的确定六、采购方案的确定七、采购供应商选择七、采购供应商选择八、采购流程八、采购流程2021/5/253一、一、EPC总承包特征与适用条件总承包特征与适用条件 1. EPC总承包概念总承包概念 Engineering-Procurement-Construction（（EPC）） 规划及设计规划及设计—采购采购—施工施工 20世纪世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用年代首先出现在美国，其后广泛应用 FIDIC《《EPC合同条件合同条件》》银皮书（银皮书（1999年版）年版） 承包商承担设计采购施工总承包承包商承担设计采购施工总承包 多用于电力、化工、石化、地铁等项目多用于电力、化工、石化、地铁等项目 2. EPC总承包提出原因及效果总承包提出原因及效果 提出原因：便于协调设计、采购、施工提出原因：便于协调设计、采购、施工 缩短工期缩短工期 效效 果：业主控制减弱果：业主控制减弱 承包商风险加大但主动性增加承包商风险加大但主动性增加2021/5/2543. EPC总承包的特征总承包的特征 1）承包商承担规划设计、采购及施工风险）承包商承担规划设计、采购及施工风险 2）业主或业主的代表管理工程实施）业主或业主的代表管理工程实施 3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目）不适用于包括隐蔽工程太多的项目 4）采用总价合同，按合同规定进行调整）采用总价合同，按合同规定进行调整 5）物价调整在合同专用条件中规定）物价调整在合同专用条件中规定2021/5/255 4. EPC总承包的适用条件总承包的适用条件 1））“业主的要求业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标需明确工程目的、范围、功能、标 准等准等 2）投标人准确了解）投标人准确了解“业主的要求业主的要求”，提交技术可靠、，提交技术可靠、价价 格和工期合理的投标书格和工期合理的投标书 3）业主注重对承包商及其分包商资质和经验的）业主注重对承包商及其分包商资质和经验的 审查审查 4）承包商对承包及分包管理能力强）承包商对承包及分包管理能力强 5）签约前业主与承包商有充分的商讨）签约前业主与承包商有充分的商讨 6）总价相对宽松）总价相对宽松 以合同总价为基础，按照合同规定进行调整以合同总价为基础，按照合同规定进行调整2021/5/256二、二、EPC总承包中采购管理的作用和要求总承包中采购管理的作用和要求（一）设计、采购、施工管理的作用（一）设计、采购、施工管理的作用 1. 设计管理设计管理 1）） 设计的主导作用设计的主导作用 2）） 设计管理设计管理 3）） 深化设计管理深化设计管理 4）） 设计变更管理设计变更管理 2. 采购管理采购管理 1）采购管理的价值）采购管理的价值 2）） 采购风险管理采购风险管理 3）） 供应商管理供应商管理 4）） 采购变更管理采购变更管理2021/5/257 3. 施工管理施工管理 1）施工管理的价值）施工管理的价值 2）施工风险管理）施工风险管理 3）施工变更管理）施工变更管理 4）施工索赔管理）施工索赔管理（二）设计、采购、施工整合管理（二）设计、采购、施工整合管理 1. 设计阶段纳入采购工作设计阶段纳入采购工作 2. 设计变更控制设计变更控制 3. 采购变更控制采购变更控制 4. 设计、采购、施工配合与协调设计、采购、施工配合与协调2021/5/258（三）（三）EPC总承包对采购管理的要求总承包对采购管理的要求 1. 承上启下承上启下 2. 动态调整动态调整 3. 保证总体保证总体2021/5/259三、采购管理的内容三、采购管理的内容1. 采购管理的意义采购管理的意义为完成采购并获取效益为完成采购并获取效益2. 采购管理的特点采购管理的特点（（1）） 采购管理贯穿于项目的始终采购管理贯穿于项目的始终（（2）） 采购管理直接与项目的效益相关采购管理直接与项目的效益相关（（3）） 采购管理的动态性采购管理的动态性（（4）） 采购管理是高难度高精度的工作采购管理是高难度高精度的工作（（5）） 采购管理的风险大采购管理的风险大2021/5/25103. 采购合同管理的地位采购合同管理的地位（（1）采购合同管理是采购管理的核心）采购合同管理是采购管理的核心 对质量管理、进度管理、成本管理起总支配总控对质量管理、进度管理、成本管理起总支配总控 制作用制作用（（2）对采购全过程、各环节、所有事件实施合同管理）对采购全过程、各环节、所有事件实施合同管理2021/5/25114. 采购合同管理的内容采购合同管理的内容（（1）签约前采购合同管理的内容）签约前采购合同管理的内容 1）搞好采购可行性分析）搞好采购可行性分析 2）编制有利的招标文件）编制有利的招标文件 3）签订有利的合同）签订有利的合同（（2）签约后采购合同管理的内容）签约后采购合同管理的内容 1）研究国家法律、法规与项目合同）研究国家法律、法规与项目合同 2）合同风险管理）合同风险管理 3）合同履行管理）合同履行管理 4）质量进度成本管理）质量进度成本管理 5）采购和设计及施工配合管理）采购和设计及施工配合管理 6）变更管理）变更管理 7）索赔管理）索赔管理 8）合同争端管理）合同争端管理 2021/5/2512 5. 采购管理需解决的重要问题（1）采购管理如何服务于整体项目（2）采购资料如何及时有效地返回到设计与施工（3）采购方案确定及动态调整（4）变更、调价与索赔管理（5）质量安全进度成本控制2021/5/2513四、采购应遵循的法律法规四、采购应遵循的法律法规（一）工程所在国法律法规与项目合同的关系（一）工程所在国法律法规与项目合同的关系 工程所在国法律法规高于项目合同，虽工程所在国法律法规高于项目合同，虽 然没有全文写进项目合同，如同全文写然没有全文写进项目合同，如同全文写 进去了一样进去了一样2021/5/2514（二）采购应遵循的法律法规（二）采购应遵循的法律法规 1. 合同法合同法（（1）总则）总则 合同订立、变更、终止、效力、履行，违约责任等合同订立、变更、终止、效力、履行，违约责任等 （（2）分则）分则 买卖、供电、赠与、借款、租赁、融资租赁、承揽、买卖、供电、赠与、借款、租赁、融资租赁、承揽、 建设工程、运输、技术、保管、仓储、委托、行纪、建设工程、运输、技术、保管、仓储、委托、行纪、 居间等合同居间等合同（（3）附则）附则 合同法合同法1999年年10月月1日起施行日起施行 2021/5/2515 2. 招标投标法招标投标法（（1）总则）总则 工程设计、采购、施工、监理必须招投标工程设计、采购、施工、监理必须招投标（（2）招标）招标 公开招标、邀请招标公开招标、邀请招标 资格审查资格审查（（3）投标）投标 实质性响应、不得以低于成本价竞标实质性响应、不得以低于成本价竞标（（4）开标、评标和中标）开标、评标和中标 程序及中标条件程序及中标条件（（5）法律责任）法律责任 不得串标等不得串标等（（6）附则）附则 招标投标法招标投标法2000年年1月月1日起实施日起实施2021/5/25163. 其他相关法律法规 建筑法 担保法 保险法 质量管理条例等2021/5/2517 五、采购国际惯例五、采购国际惯例（一）国际惯例与项目合同的关系（一）国际惯例与项目合同的关系 国际惯例是国际上公认的做法国际惯例是国际上公认的做法 合同双方应在项目合同管理中合同双方应在项目合同管理中 应用应用 （二）（二）FIDICFIDIC与与FIDICFIDIC合同条件合同条件 1、、FIDIC的含义的含义 FIDIC指国际咨询工程师联合会，于指国际咨询工程师联合会，于 1913年成立，目前约有年成立，目前约有70多个会员国，多个会员国， 我国我国1996年加入年加入2021/5/2518 2、、FIDIC合同条件合同条件 （（1）原版）原版FIDIC合同条件合同条件1））“土木工程施工合同条件土木工程施工合同条件” （（1987年第年第4版）版） （红皮书）（红皮书）2））“土木工程施工分包合同条件土木工程施工分包合同条件”（（1994年第年第1版）版）3））“电气与机械工程合同条件电气与机械工程合同条件”（（1987年第年第3版）版） （黄皮书）（黄皮书）4））“设计施工与交钥匙工程合同条件设计施工与交钥匙工程合同条件” （（1995年第年第1版）（桔皮书）版）（桔皮书）5））“业主业主/咨询工程师标准服务协议书条件咨询工程师标准服务协议书条件” （（1990年）（白皮书）年）（白皮书）2021/5/2519（（2）新版）新版FIDIC合同条件（合同条件（1999年版）年版） 1））“施工合同条件施工合同条件”（新红皮书）（新红皮书） 2））“生产设备和设计生产设备和设计-施工合同条件施工合同条件” （新黄皮书）（新黄皮书） 3））“设计采购施工设计采购施工/交钥匙合同条件交钥匙合同条件”（银皮书）（银皮书） 4））“简要合同格式简要合同格式”（绿皮书）（绿皮书）2021/5/25201））FIDIC《《施工合同条件施工合同条件》》（（1999版）版） 适用范围适用范围业主负责设计、承包商承担施工业主负责设计、承包商承担施工工程师监理工程师监理固定单价合同，月支付固定单价合同，月支付 组成组成第第1部分部分 合同通用条件（合同通用条件（20议题）议题）第第2部分部分 合同专用条件合同专用条件 编写指南编写指南附件附件 （保函、协议书等格式）（保函、协议书等格式）2021/5/25212））FIDIC《《生产设备和设计生产设备和设计-施工合同条件施工合同条件》》（（1999版）版）适用范围适用范围承包商承担设备设计、供货及工程设计、施工承包商承担设备设计、供货及工程设计、施工工程师监理工程师监理固定总价合同，阶段支付固定总价合同，阶段支付 组成组成第第1部分部分 合同通用条件（合同通用条件（20议题）议题）第第2部分部分 合同专用条件编写指南合同专用条件编写指南附件附件 （保函、协议书等格式）（保函、协议书等格式）2021/5/25223））FIDIC《《设计采购施工设计采购施工/交钥匙工程合同条件交钥匙工程合同条件》》（（1999版）版） 适用范围适用范围承包商承担规划、设计、采购、施工承包商承担规划、设计、采购、施工无工程师介入，可聘用业主代表无工程师介入，可聘用业主代表固定总价合同，阶段支付固定总价合同，阶段支付 组成组成第第1部分部分 合同通用条件（合同通用条件（20议题）议题）第第2部分部分 合同专用条件编写指南合同专用条件编写指南附件附件 （保函、协议书等格式）（保函、协议书等格式）2021/5/25234））FIDIC《《简明合同格式简明合同格式》》（（1999版）版）适用范围适用范围小型工程项目小型工程项目业主提供设计、承包商施工业主提供设计、承包商施工或承包商设计、施工或承包商设计、施工无工程师介入，可聘用业主代表无工程师介入，可聘用业主代表总额价，月支付或阶段支付总额价，月支付或阶段支付组成组成协议书及附录协议书及附录通用条件（通用条件（15议题）议题）裁决规定裁决规定指南注释指南注释2021/5/25243、、FIDIC合同条件的应用合同条件的应用1）国际性，通用性）国际性，通用性2）公正性，职责分明）公正性，职责分明3）程序严谨，易于操作）程序严谨，易于操作4）修改）修改FIDIC合同通用条件形成合同通用条件形成 各国各工程项目合同专用条件各国各工程项目合同专用条件 合同专用条件法律效力高于合同通用条件合同专用条件法律效力高于合同通用条件2021/5/2525 1. 应遵循的原则应遵循的原则 （（1）） 满足业主提出的功能要求满足业主提出的功能要求 （（2）） 承包商提出限额要求承包商提出限额要求 （（3）技术可行）技术可行 （（4）安全可靠）安全可靠 （（5）经济适用）经济适用 （（6）方便施工）方便施工 （（7）市场可供）市场可供 （（8）符合国情）符合国情 （（9）为动态变化留有余地）为动态变化留有余地 （（10）与设计、施工密切配合与协调）与设计、施工密切配合与协调六、采购方案的确定六、采购方案的确定2021/5/25262. 价值工程的应用价值工程的应用 1）价值工程的含义）价值工程的含义 2）价值工程在采购方案确定中的应用）价值工程在采购方案确定中的应用 保证功能，降低成本保证功能，降低成本 降低次要功能，降低成本降低次要功能，降低成本 功能提高，成本略增，变理管理功能提高，成本略增，变理管理2021/5/2527七、采购供应商选择七、采购供应商选择 1. 资格审查资格审查2. 评标与签约前谈判审查评标与签约前谈判审查3. 选择标准选择标准4. 信用度管理信用度管理2021/5/2528八、采购流程八、采购流程1. 大宗材料及通用设备采购流程大宗材料及通用设备采购流程 编制采购方案及进度计划编制采购方案及进度计划→审批厂家资料、样品审批厂家资料、样品→购买购买→到货检验到货检验→使用监管使用监管2021/5/25292. 生产设备采购流程生产设备采购流程 编制采购方案及进度计划编制采购方案及进度计划→审批厂家资料、图纸审批厂家资料、图纸→驻厂驻厂检验及监造检验及监造→出厂前检验出厂前检验→运输质量控制运输质量控制→现场到货检现场到货检验验→安装前检验安装前检验→安装安装→试运行（单机、联机、投料、试运行（单机、联机、投料、试生产等）试生产等）→保修期维护保修期维护→项目完成项目完成2021/5/2530案例分析：由若干国际案例分析：由若干国际EPC总承包项目失利引发的总承包项目失利引发的 采购管理思考。

采购管理思考 讨讨 论：论：1、说明采购管理的重要性说明采购管理的重要性 2、设计、采购、施工为什么要、设计、采购、施工为什么要 进行整合进行整合 管理？管理？ 3、如何选择和制约供应商？、如何选择和制约供应商？ 4、采购方案确定的原则是什么？、采购方案确定的原则是什么？2021/5/2531第二单元第二单元 采购合同及采购合同管理采购合同及采购合同管理一、采购合同一、采购合同二、采购合同管理二、采购合同管理2021/5/2532一、采购合同一、采购合同（一）采购合同的概念与特点（一）采购合同的概念与特点 1. 1. 采购合同的概念采购合同的概念 指采购方与供应商就工程项目设备材料采购指采购方与供应商就工程项目设备材料采购确定双方权利义务达成的协议确定双方权利义务达成的协议 2. 2. 采购合同的特点采购合同的特点 1 1）材料、通用设备采购合同属买卖合同，供应）材料、通用设备采购合同属买卖合同，供应商保质保量按期供货，采购方收货付款商保质保量按期供货，采购方收货付款 2 2）生产设备采购合同属承揽合同）生产设备采购合同属承揽合同 供应商以自己的技术、设备、劳力完成设备供应商以自己的技术、设备、劳力完成设备设计、制造、供货、指导安装及培训，采购方审设计、制造、供货、指导安装及培训，采购方审批设计、监造设备、试车验收付款批设计、监造设备、试车验收付款2021/5/2533（二）采购合同的种类及其主要内容（二）采购合同的种类及其主要内容1. 1. 材料、通用设备采购合同材料、通用设备采购合同（（1 1）） 材料、通用设备采购合同的主要内容材料、通用设备采购合同的主要内容 1 1）产品名称、型号、生产厂家、随机备品备件工具）产品名称、型号、生产厂家、随机备品备件工具 2 2）订购数量、合同金额、供货时间）订购数量、合同金额、供货时间 3 3）质量标准）质量标准 4 4）包装、交货与验收）包装、交货与验收 5 5）结算与支付）结算与支付 6 6）违约责任）违约责任 7 7）争议解决方式）争议解决方式（（2 2）订购产品的交付）订购产品的交付 1 1）合同约定交货地点、方式、运输责任）合同约定交货地点、方式、运输责任 2 2）合同约定交货时间）合同约定交货时间 3 3）要求供应商办理保险）要求供应商办理保险2021/5/2534 （（3 3）交货检验）交货检验 1 1）验收依据）验收依据 合同约定的质量标准、图纸、样品、发货合同约定的质量标准、图纸、样品、发货 单、计量单、装箱单、产品合格证、检验单、计量单、装箱单、产品合格证、检验 单等单等 2 2）交货数量检验）交货数量检验 3 3）交货质量检验）交货质量检验 （（4 4）合同变更或解除）合同变更或解除 交货数量、标准、时间、地点改变引起变更交货数量、标准、时间、地点改变引起变更 双方协商一致，提出方赔偿对方双方协商一致，提出方赔偿对方2021/5/2535（（5 5）支付结算管理）支付结算管理 1 1）货款结算）货款结算 合同约定结算方式、时间、程序合同约定结算方式、时间、程序 2 2）拒付货款情况）拒付货款情况 数量、质量不符合同要求，可拒付相应货款数量、质量不符合同要求，可拒付相应货款（（6 6）违约责任）违约责任 1 1）合同约定违约金）合同约定违约金 2 2）供应商的违约责任）供应商的违约责任 逾期交货、数量短缺、质量缺陷、运输损坏等逾期交货、数量短缺、质量缺陷、运输损坏等 3 3）采购方的违约责任）采购方的违约责任 不按约定接收、逾期付款等不按约定接收、逾期付款等2021/5/2536 2. 2. 生产设备采购合同生产设备采购合同 （（1 1）生产设备采购合同的主要内容）生产设备采购合同的主要内容 1 1）合同标的、供货范围）合同标的、供货范围 2 2）合同价格、付款）合同价格、付款 3 3）设计、制造、交货、包装、运输、交货、安装、）设计、制造、交货、包装、运输、交货、安装、 调试与验收调试与验收 4 4）担保与索赔）担保与索赔 5 5）保险、税费）保险、税费 6 6）变更、中止和终止）变更、中止和终止 7 7）不可抗力）不可抗力 8 8）争议的解决方式）争议的解决方式 （（2 2）供货承包范围）供货承包范围 设备设计、制造、配套、运输、安装、调试、备品设备设计、制造、配套、运输、安装、调试、备品备件提供、培训等备件提供、培训等2021/5/2537 （（3 3）生产设备监造主要工作内容）生产设备监造主要工作内容1 1）审查设备设计、制造、检验标准、图纸、资料、）审查设备设计、制造、检验标准、图纸、资料、 工艺要求等工艺要求等2 2）现场见证和文件见证：检查原材料、原件质量、）现场见证和文件见证：检查原材料、原件质量、 操作工艺操作工艺3 3）对制造质量安全成本进度监督）对制造质量安全成本进度监督4 4）到货清点检验）到货清点检验5 5）监督供应商现场服务、安装、调试）监督供应商现场服务、安装、调试6 6）检验启动试车、性能指标达标考核）检验启动试车、性能指标达标考核7 7）初验与最终验收）初验与最终验收2021/5/2538（（4 4）合同价格与支付）合同价格与支付 通常采用固定总价通常采用固定总价 合同约定支付条件、程序、时间、费用内容合同约定支付条件、程序、时间、费用内容 1 1）设备款支付）设备款支付 首付款、到货付款、试运后付款、保修期满付款首付款、到货付款、试运后付款、保修期满付款 2 2）服务费支付）服务费支付 安装开始付款、调试完成付款安装开始付款、调试完成付款 3 3）运杂费支付）运杂费支付2021/5/2539（（5 5）违约责任）违约责任 1 1）供应商的违约责任）供应商的违约责任 ①①延误供货、延误提交技术资料、延误提供服务延误供货、延误提交技术资料、延误提供服务 ② ②质量性能指标达不到要求的标准质量性能指标达不到要求的标准 ③③导致工程返工导致工程返工 ④ ④不能交货不能交货 2 2）采购方的违约责任）采购方的违约责任 ① ①延期付款延期付款 ② ②中途要求退货中途要求退货2021/5/2540 3. 运输合同运输合同（（1）运输合同的概念）运输合同的概念 承运人与托运人就工程项目物资运输确定承运人与托运人就工程项目物资运输确定 双方权利义务达成的协议双方权利义务达成的协议（（2）运输合同要点）运输合同要点 1）托运人办理运输手续）托运人办理运输手续 托运人验收到货物资并付款托运人验收到货物资并付款 2）承运人承担包装运及运输责任、到货通知）承运人承担包装运及运输责任、到货通知（（3）大件运输合同要点）大件运输合同要点 1）运输方案制定与审核）运输方案制定与审核 2）运输风险承担）运输风险承担 3）到场检验与付款）到场检验与付款2021/5/2541（三）采购合同的签订、履行、变更与终止原则（三）采购合同的签订、履行、变更与终止原则 1. 承包合同定订立承包合同定订立1）合同内容合法、合同形式合法）合同内容合法、合同形式合法2）法人资格）法人资格3）平等互利协商一致）平等互利协商一致4）有权有责）有权有责5）维护国家利益）维护国家利益2021/5/25422. 承包合同的履行承包合同的履行（（1）） 承包合同履行的原则承包合同履行的原则全面履行的原则全面履行的原则诚实信用原则诚实信用原则协作履行原则协作履行原则促进交易原则促进交易原则（（2）履行的法律效力）履行的法律效力双方有权享受合同规定的权利双方有权享受合同规定的权利双方有责承担合同规定的义务双方有责承担合同规定的义务任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方任一方给对方造成损失，赔偿损失给对方2021/5/25433. 采购合同的变更与解除采购合同的变更与解除（（1）采购合同变更与解除的原则）采购合同变更与解除的原则双方协商达成一致双方协商达成一致请求方赔偿对方请求方赔偿对方达成协议前原协议有效达成协议前原协议有效（（2）当事人在变更与解除中的责任）当事人在变更与解除中的责任请求方赔偿对方请求方赔偿对方因国家计划变更或因不可抗力造成，因国家计划变更或因不可抗力造成，双方均不承担责任双方均不承担责任2021/5/25444. 采购合同的终止采购合同的终止（（1）采购方终止合同）采购方终止合同 供应商违约供应商违约 采购方自方原因采购方自方原因（（2）供应商终止合同）供应商终止合同 采购方违约采购方违约 供应商破产供应商破产（（3）） 终止合同后供应商的义务与采购方的支付终止合同后供应商的义务与采购方的支付 供应商撤离现场，采购方接管供应商撤离现场，采购方接管 供应商原因引起终止，供应商赔偿采购方供应商原因引起终止，供应商赔偿采购方 采购方原因引起终止，采购方赔偿供应商采购方原因引起终止，采购方赔偿供应商 不可抗力原因引起终止，双方损失按合理办法处理不可抗力原因引起终止，双方损失按合理办法处理2021/5/2545（四）（四） 银行保函银行保函（（1）） 银行保函的性质银行保函的性质 银行保函是银行（保证人）应供应商（保函的申银行保函是银行（保证人）应供应商（保函的申请人）要求，向采购方（保函的受益人）开具的，担请人）要求，向采购方（保函的受益人）开具的，担保申请人正常履行合同义务的书面保证文件保申请人正常履行合同义务的书面保证文件银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，银行（保证人）必须是法人，用自己的名义担保，供应商未能正常履行合同义务，银行赔偿采购方，并供应商未能正常履行合同义务，银行赔偿采购方，并向供应商追索向供应商追索 （（2）） 银行保函的种类银行保函的种类1）投标保函）投标保函2）履约保函）履约保函3）预付款保函）预付款保函 （（3）） 保函应注意的问题保函应注意的问题关注保函的失效期关注保函的失效期2021/5/2546（五）保险（五）保险（（1）保险的概念）保险的概念指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成指投保人支付保险费，保险人对合同约定的可能发生的事故造成的损失承担赔偿保险金责任的损失承担赔偿保险金责任采购合同中常约定供应商为投保人采购合同中常约定供应商为投保人 （（2）保险的种类）保险的种类 安装工程一切险安装工程一切险 第三人责任险第三人责任险 人身险人身险 （（3）保险应注意的问题）保险应注意的问题 保险是转移风险的手段保险是转移风险的手段 争取扩大保险范围争取扩大保险范围 争取到信誉好、赔偿能力强、保险费率低的保险公司投保争取到信誉好、赔偿能力强、保险费率低的保险公司投保2021/5/2547二、采购合同管理二、采购合同管理（一）合同履行管理（一）合同履行管理 1. 1. 各方权利义务各方权利义务 （（1 1）采购方权利义务）采购方权利义务 1 1）提出索赔的权利）提出索赔的权利 2 2）提出仲裁或诉讼的权利）提出仲裁或诉讼的权利 3 3）采购物资的验收权）采购物资的验收权 4 4）提供图纸和资料）提供图纸和资料 5 5）支付采购款）支付采购款2021/5/2548（（2 2）供应商权利义务）供应商权利义务 1 1）提供材料、设备、劳力）提供材料、设备、劳力 2 2）提出索赔的权利）提出索赔的权利 3 3）提出仲裁或诉讼的权利）提出仲裁或诉讼的权利 4 4）执行指令，接受监理）执行指令，接受监理 5 5）对报价合理性、完备性负责）对报价合理性、完备性负责 6 6）对供货质量负责）对供货质量负责 7 7）按期保质完成供货并保修）按期保质完成供货并保修2021/5/25492. 2. 合同争议解决方式合同争议解决方式 双方协商合作履约为重双方协商合作履约为重 协商不成，第三方调解协商不成，第三方调解 调解不成，提交仲裁或诉讼调解不成，提交仲裁或诉讼2021/5/2550（二）风险管理（二）风险管理 （（1 1）风险分担）风险分担 1 1）采购方风险）采购方风险 图纸资料提供风险图纸资料提供风险 2 2）供应商的风险）供应商的风险 采购方风险以外的全部风险采购方风险以外的全部风险 （（2 2）风险管理）风险管理 风险分析风险分析 风险评价（损失严重程度、概率）风险评价（损失严重程度、概率） 规避严重风险规避严重风险 风险管理（减损、转移风险、转化风险）风险管理（减损、转移风险、转化风险）2021/5/2551（三）采购质量控制（三）采购质量控制 1. 设备制造质量控制设备制造质量控制 （（1）设备制造前质量控制）设备制造前质量控制 1）明确制造流程及质量标准）明确制造流程及质量标准 2）审查设备制造工艺方案）审查设备制造工艺方案 3）审查装备条件及生产管理）审查装备条件及生产管理 4）原材料、标准件审查）原材料、标准件审查 2021/5/2552 （（2）设备制造过程质量控制）设备制造过程质量控制 1）加工作业条件控制）加工作业条件控制 2）严格执行设备技术标准）严格执行设备技术标准 3）严格执行工艺过程）严格执行工艺过程 4）工序产品检查）工序产品检查 5）设备质量控制点控制）设备质量控制点控制 6）不合格产品处理）不合格产品处理 7）设计变更审查）设计变更审查 8）装配与整机性能检测）装配与整机性能检测 9）设备制造质量资料归档）设备制造质量资料归档2021/5/2553 （（3）设备出厂、进场质量控制）设备出厂、进场质量控制 1）出厂前检验）出厂前检验 2）运输质量控制）运输质量控制 3）交货检查与清点）交货检查与清点2021/5/2554 2. 设备安装质量控制设备安装质量控制 （（1）设备安装前质量控制）设备安装前质量控制 1）审查安装方案、安装组织设计）审查安装方案、安装组织设计 2）检查作业条件）检查作业条件 3）计量检测器具检查）计量检测器具检查2021/5/2555（（2）设备安装过程质量控制）设备安装过程质量控制 1）隐蔽部位检查验收）隐蔽部位检查验收 2）安装人员自检、下道工序互检、专职人员专检）安装人员自检、下道工序互检、专职人员专检 3）安装材料检查）安装材料检查 4）就位、调平找正）就位、调平找正 5）安装验收）安装验收 6）设备安装质量资料归档）设备安装质量资料归档2021/5/2556 3. 试运行质量控制试运行质量控制 1）试运行各阶段质量控制）试运行各阶段质量控制 单机试车、联动试车、投料试车、试单机试车、联动试车、投料试车、试 生产质量控制生产质量控制 2）质量检查与记录）质量检查与记录 3）异常情况措施）异常情况措施 4）责任方承担责任）责任方承担责任2021/5/2557（四）采购进度控制（四）采购进度控制 1. 采购进度控制工作程序采购进度控制工作程序 实际进度与计划进度比较实际进度与计划进度比较 找出偏差及偏差原因找出偏差及偏差原因 纠偏措施纠偏措施2021/5/2558 2. 采购进度控制措施采购进度控制措施 1）编制总采购进度计划及阶段采购进度）编制总采购进度计划及阶段采购进度 计划计划 2）动态控制进度，及时采取措施）动态控制进度，及时采取措施 3）实行采购责任制）实行采购责任制 4）尽可能减少采购变更）尽可能减少采购变更2021/5/2559（五）采购成本控制（五）采购成本控制 1. 提高设备设计经济合理性的途径提高设备设计经济合理性的途径（（1）执行设计标准）执行设计标准 保证工程安全、工程功能保证工程安全、工程功能（（2）执行标准设计）执行标准设计 标准设计指经批准的结构、构件整套标准设计指经批准的结构、构件整套 标准技术文件图纸标准技术文件图纸 节约材料、降低成本、缩短设计周期节约材料、降低成本、缩短设计周期2021/5/2560（（3）） 推行限额设计推行限额设计1）在保证使用功能前提下，按分配的限额控）在保证使用功能前提下，按分配的限额控 制设备设计制设备设计 2）严格控制设备设计的不合理变更）严格控制设备设计的不合理变更 3）保证成本额不被突破）保证成本额不被突破2021/5/2561（（4）设备）设备设计方案优选设计方案优选 指通过技术经济分析，从若干个设计方指通过技术经济分析，从若干个设计方案选出最佳设计方案（功能完善、技术案选出最佳设计方案（功能完善、技术先进、经济合理等）先进、经济合理等） 2021/5/2562 2. 价值工程在设备优化设计中的应用价值工程在设备优化设计中的应用（（1）在保证功能不变的情况下，降低成本）在保证功能不变的情况下，降低成本（（2）在功能不变、次要功能略降时，使成本）在功能不变、次要功能略降时，使成本 大幅度降低大幅度降低（（3）功能提高，成本增加，变更管理）功能提高，成本增加，变更管理2021/5/2563 3. 采购变更控制采购变更控制 （（1）尽可能减少采购变更）尽可能减少采购变更 （（2）采购变更需经审批，未经审批不得采购变更）采购变更需经审批，未经审批不得采购变更 4. 向供应商索赔和控制供应商的索赔向供应商索赔和控制供应商的索赔 （（1）向供应商索赔）向供应商索赔 （（2）控制供应商的索赔）控制供应商的索赔 5. 采购管理采购管理 计划、采购、运输、仓储、核算等管理计划、采购、运输、仓储、核算等管理2021/5/2564（六）变更管理（六）变更管理 （（1 1）发生变更的原因）发生变更的原因 1 1）标准变更）标准变更 2 2）设计变更）设计变更 3 3）实施条件变化）实施条件变化 （（2 2）变更的内容）变更的内容 1 1）增减数量）增减数量 2 2）增减工作项目）增减工作项目 3 3）改变质量标准或性质）改变质量标准或性质 4 4）改变高程、位置或尺寸）改变高程、位置或尺寸　　 5 5）改变实施顺序或时间安排）改变实施顺序或时间安排2021/5/2565（（3 3）对变更的控制）对变更的控制 1 1）采购方对变更及变更价具有决定权）采购方对变更及变更价具有决定权 2 2）发布变更令）发布变更令 3 3）严格变更程序）严格变更程序 4 4）控制变更价）控制变更价2021/5/2566（七）计量支付管理（七）计量支付管理（（1 1）计量管理）计量管理 1 1）净值计量）净值计量 2 2）现场据实计量）现场据实计量 3 3）审批计量）审批计量（（2 2）支付管理）支付管理 1 1）月结算，最终清算）月结算，最终清算 2 2）付款中扣留质保金，质量满足保修期）付款中扣留质保金，质量满足保修期 前后分两次返还前后分两次返还 3 3）扣还预付款）扣还预付款2021/5/2567（八）索赔管理（八）索赔管理 （（1 1）对供应商索赔的控制）对供应商索赔的控制 时限与程序时限与程序事件发生事件发生 时限时限索赔通知索赔通知 时限时限同期报告同期报告 时限时限 索赔报告及总帐单索赔报告及总帐单2021/5/2568（（2 2）采购方对供应商提出索赔的受理）采购方对供应商提出索赔的受理 1 1）建立索赔与理赔档案）建立索赔与理赔档案 2 2）审查索赔权）审查索赔权 时限、程序、依据、原因、证据、额度、减损措施时限、程序、依据、原因、证据、额度、减损措施 等的审查等的审查 3 3）审查索赔报告及总帐单）审查索赔报告及总帐单 4 4）谈判审查）谈判审查 5 5）对索赔做出决定）对索赔做出决定2021/5/2569（（3 3）采购方向供应商的索赔）采购方向供应商的索赔 1 1）） 内容内容 ① ① 工期延误索赔工期延误索赔供应商原因导致拖期处以误期损害赔偿费供应商原因导致拖期处以误期损害赔偿费 ② ② 质量缺陷索赔质量缺陷索赔供应商质量缺陷时自费返工或不退还其质保金供应商质量缺陷时自费返工或不退还其质保金 ③ ③ 违约索赔违约索赔采购方终止合同，没收履约担保金，供应商向采购方终止合同，没收履约担保金，供应商向 采购方赔偿损失采购方赔偿损失 2 2）） 特点特点 ① ① 措施已编入采购合同条件措施已编入采购合同条件 ② ② 无时限与程序要求，只通知无时限与程序要求，只通知 ③ ③ 直接从付款中扣取直接从付款中扣取2021/5/2570（九）供应商管理（九）供应商管理（（1）选择供应商）选择供应商 （（2）制约供应商）制约供应商 1）资格审查）资格审查 1）签订供应合同）签订供应合同 2）评标）评标 转移责任义务风险转移责任义务风险 3）签约前谈判）签约前谈判 2）要求供应商办理）要求供应商办理 保函及保险保函及保险 2021/5/2571（（3）监督供应商履约）监督供应商履约 （（5）向供应商索赔）向供应商索赔 1）对所承担的供货负责）对所承担的供货负责 1）误期赔偿）误期赔偿 2）按期保质完成供货并保修）按期保质完成供货并保修 2）扣留质保金）扣留质保金 3）提交技术文件、图纸）提交技术文件、图纸 3）违约没收履约担保金）违约没收履约担保金（（4）质量安全进度成本控制）质量安全进度成本控制 1）材料设备检验与工程检查）材料设备检验与工程检查 2）提交并修订进度计划）提交并修订进度计划 3）计量与结算控制）计量与结算控制 2021/5/2572第三单元第三单元 材料设备采购实施管理材料设备采购实施管理一、材料设备采购应遵循的原则一、材料设备采购应遵循的原则二、材料设备采购的计划管理二、材料设备采购的计划管理三、材料设备采购来源管理三、材料设备采购来源管理四、材料设备采购的运输管理四、材料设备采购的运输管理五、材料设备的验收与现场管理五、材料设备的验收与现场管理六、材料设备的仓储管理六、材料设备的仓储管理七、材料设备的核算管理七、材料设备的核算管理2021/5/2573一、材料设备采购应遵循的原则一、材料设备采购应遵循的原则1. 遵守材料设备采购相关法律法规遵守材料设备采购相关法律法规2. 掌握材料设备采购合格来源国要求掌握材料设备采购合格来源国要求3. 掌握承包合同对采购的要求掌握承包合同对采购的要求4. 熟悉并适应项目设计采购施工方案及其动态变化熟悉并适应项目设计采购施工方案及其动态变化5. 保证功能，降低成本保证功能，降低成本6. 配合设计与施工配合设计与施工7. 加强计划与核算管理、验收及现场管理加强计划与核算管理、验收及现场管理2021/5/2574二、材料设备采购的计划管理二、材料设备采购的计划管理1. 包括单项、数量、地点及时间安排包括单项、数量、地点及时间安排2. 市场与库存市场与库存3. 需求与购量需求与购量4. 动态调整动态调整5. 与设计施工沟通与设计施工沟通2021/5/2575三、材料设备采购来源管理三、材料设备采购来源管理1. 合格来源国合格来源国2. 最近采购最近采购3. 功能满足、降低成本功能满足、降低成本4. 设备选择结合我国出口信贷设备选择结合我国出口信贷5. 与合同各方沟通与合同各方沟通6. 性价比性价比7. 备品备件及供后服务备品备件及供后服务2021/5/2576四、材料设备采购的运输管理四、材料设备采购的运输管理1. 运输方式及工具选择运输方式及工具选择2. 运输路线选择运输路线选择3. 运输成本降低运输成本降低4. 运输安全运输安全5. 运输时间运输时间2021/5/2577五、材料设备的验收与现场管理五、材料设备的验收与现场管理1. 全面规划全面规划2. 计划进场计划进场3. 严格验收严格验收4. 妥善保管妥善保管5. 控制领发控制领发6. 监督使用监督使用7. 准确核算准确核算2021/5/2578六、材料设备的仓储管理六、材料设备的仓储管理1. 健全仓储管理制度健全仓储管理制度2. 入库、出库、调整、盘点等凭证管理入库、出库、调整、盘点等凭证管理3. 库存规模控制库存规模控制4. ABC分类管理分类管理 A类：约占类：约占5%～～10% 资金占用量达资金占用量达70%～～75% B类：约占类：约占20%～～25% 资金占用量达资金占用量达20%～～25% C类：约占类：约占65%～～70% 资金占用量达资金占用量达5%～～10% A类是仓储管理的重点类是仓储管理的重点 B类、类、C类相应次之类相应次之2021/5/2579七、材料设备的核算管理七、材料设备的核算管理1. 健全核算管理制度健全核算管理制度2. 注重经营管理注重经营管理3. 成本降低（或超耗）核算成本降低（或超耗）核算 预算成本与实际成本的差值预算成本与实际成本的差值4. 结算管理结算管理5. 变更管理变更管理6. 调价管理调价管理7. 索赔管理索赔管理8. 沟通管理沟通管理2021/5/2580一、若干国际一、若干国际EPC总承包项目采购管理综合总承包项目采购管理综合 案例分析与讨论。

案例分析与讨论二、本企业采购管理案例分析与讨论二、本企业采购管理案例分析与讨论第四单元第四单元 国际国际EPC总承包项目采购管理总承包项目采购管理 综合案例分析与讨论综合案例分析与讨论2021/5/2581。