西南分公司风电工程档案编制细则.doc

华润新能源西南分公司风电工程档案编制细则（试行） 批准： 编制：批准实施：___年___月___日分发范围：华润新能源西南分公司各部门、项目部、风电场1.总则1.1为加强风电工程文件、资料的归档整理工作,统一工程档案的验收标准,建立完整、准确的工程档案,制定本细则1.2适用于华润新能源西南分公司风力发电场建设1.3根据电力类施工验收规范中“工程移交资料”章节中要求执行2.引用标准2.1 GB/T 11822-2008科学技术档案案卷构成的一般要求 2.2 DA/T 28-2002国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范2.3 DL/T 5229-2005《电力工程竣工图文件编制规定》2.4 NB/T 31022-2012《风力发电工程达标投产验收规程》2.5《风电企业档案分类表》（6-9大类）2.6输变电工程达标投产考核办法（2005年版）3.档案编制基本规定3.1工程资料应真实反映工程质量的实际情况，并与工程进度同步形成、收集、整理、归档3.2工程资料应字迹清晰并有相关人员及单位的签字盖章3.3工程资料严禁故意抽撤或伪造，建设各方应确保各自资料的真实有效、完整齐全。

3.4需对工程资料的文字、内容进行修改时，应采用划改的方式并做出必要的记录，禁止使用粘贴、涂抹或用涂改液覆盖等方式修改 3.5工程资料应使用原件当使用复印件时，应加盖资料提供单位的公章3.6分公司应对工程档案资料的编制、套数、费用和移交期限等提出明确要求并签订必要的合同或协议合同或协议中对工程资料的要求不应低于本细则的规定（补充协议范本见附件4）3.7工程资料实行分级管理各负其责的管理原则，参与工程建设的有关各方应各自对本单位产生的工程资料负责并保证工程资料的可追朔性由分公司直接发包的专业施工工程的经监理验收合格后，工程资料交建设方归档保存；经总包单位发包的专业施工工程，专业承包单位应对专业施工资料签字负责并按本规程的要求收集和整理后移交总包单位，总包单位负责全部工程资料的收集、整理和归档 3.8工程建设各方应将达标投产档案验收标准纳入工程建设的全过程控制附件3：风电工程建设档案达标考核表）4. 工程资料的形成4.1基建文件是建设单位从立项申请并依法进行项目申报、审批、开工、竣工及备案全过程所形成的全部资料4.2基建文件的形成形成形成形成形成项目申请可行性研究立项项目建议书编制与批复可行性研究报告编制与批复等形成形成列入年度计划年度计划表形成办理征地手续形成《建设用地规划许可证》《建设用地批准书》用地申请选址报告用地批准文件用地《规划意见书》测量、勘察《拨地测量及测量报告》工程地质勘察合同《地质勘察报告》《规划意见书》《设计方案审查意见》设计合同/设计概算初步设计设计招投标编制设计文件施工图设计及说明设计计算书建设规划申报《建设工程规划许可证》施工图报审施工图设计文件审查通知书施工图审查报告监理招投标监理招投标文件、监理合同形成形成施工招投标施工招投标文件、施工合同形成办理开工手续地方建设工程开工审查表 工程质量监督手续建设工程施工许可证施 工 建设单位采购物资的质量证明 文件及报验文件工程报竣工程竣工报告（施工单位）监理单位组织竣工预验收工程质量评估报告（监理单位）工程质量检查报告（勘察单位）工程质量检查报告（设计单位）工程档案预验收建设工程竣工档案预验收意见工程竣工验收工程竣工验收报告（建设单位）工程接收质量保修书工程竣工备案工程竣工验收备案表等备案文件形成形成形成形成形成形成形成形成形成4.3监理资料4.3.1监理资料是监理单位在工程建设监理活动过程中所形成的全部资料。

4.3.2监理资料的形成：项目承接阶段形 成形 成形 成中标通知书监理合同监理规划（包括旁站监理方案）工作策划阶段施工准备阶段第一次工地会议纪要施工监理交底会议纪要《工程技术文件报审表》《施工测量放线报审表》《施工进度计划报审表》 《工程物资进场报验表》《工程动工报审表》《分包单位资质报审表》检验批质量验收记录、分项、分部（子分部）工程质量验收记录《()月工、料、机动态表》 《工程复工报审表》 《( )月工程进度款报审表》 《工程变更费用报审表》《费用索赔申请表》《工程款支付申请表》等《工程延期申请表》 《监理通知回复单》 监理实施细则监理例会会议纪要《监理通知》《监理抽检记录》 《不合格项处置记录》 《工程暂停令》《工程延期审批表》《费用索赔审批表》《工程款支付证书》《监理旁站记录》《监理月报》见证取样有关资料（《见证计划》、《有见证取样和送检见证人备案书》、《见证记录》）等形 成施工阶段 审批 《单位（子单位）工程质量控制资料核查记录》《单位（子单位）工程安全和功能检验资料和查缉主要功能抽查记录》《单位（子单位）工程观感质量检查记录》 工程质量评估报告 形 成组织竣工预验收 签批 形 成《竣工移交证书》 参加竣工验收 工程移交工程质量评估报告(监理单位) 《单位（子单位）工程质量竣工验收记录》工程竣工验收 《竣工移交证书》签认 形 成4.4 施工资料4.4.1施工资料是施工单位在工程施工过程中所形成的全部资料。

4.4.2施工资料的形成按其性质和施工顺序分八个部分分别是：施工技术、施工物资、施工测量、施工纪录、施工试验、施工管理、检验批验收及竣工验收资料的形成4.4.3施工技术资料的形成：施工单位根据图纸、合同文件等要求编制施工组织设计、施工方案等建设（监理）单位批复意见1、施工组织设计2、施工方案1、施工组织设计2、施工方案施工单位依据批复意见与技术文件进行技术交底《工程技术文件报审表》（A1监）施工单位进行内部审批，手续齐全进入施工质量验收报验流程1、施工组织设计交底2、施工方案技术交底3、分项工程施工技术交底 形 成批准，形成形 成未获批准施工单位进行施工技术文件报审补充修改4.4.4 施工物资资料的形成： 相关质量证明文件 1、出厂合格证； 2、厂家质量检验报告； 3、厂家质量保证书； 4、进口商品商检证明； 5、质量检验部门出具的检验报告； 6、环保、消防部门出具的认可文件等 注：提交的质量证明文件内容应由供求双方事先约定建设(监理)单位审 核报 送合 格不 合 格工程物资进场报验表（A4监）合 格工程使用审批签认形 成退货或按合同约定处理 1、材料、构配件进场检验记录 2、材料试验报告（通用） 3、设备开箱检验记录 4、设备及管道附件试验记录 5、物资进场复试报告（试验或检验单位提供）形 成抽样复试开箱检查施工单位组织工程物资进场检验供应单位根据供货合同组织工程物资进场施工单位进行工程物资进场验收4.4.5施工测量、施工纪录、施工试验、施工质量验收资料的形成：下一循环不合格不合格合格整改合格形成施工单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工施工单位负责进行过程质量控制检查、检验施工完成，施工单位自检监理(建设)单位组织检验批质量验收施工单位进入下一道工序施工施工测量施工记录施工试验施工管理资料 检验批质量验收记录表分项工程质量验收记录表分部（子分部）工程质量验收记录表形成4.4.6 工程竣工验收资料的形成：同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第2个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第n个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第1个）不合格形 成合 格不合格工程档案预验收 建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收工程竣工备案监理单位组织预验收同一单位（子单位）工程的全部分部工程完成 单位（子单位）工程完工施工单位自检1、单位(子单位)工程质量控制资料核查记录2、单位(子单位)工程安全和功能检验资料核 查及主要功能抽查记录3、单位(子单位)工程观感质量检查记录单位工程竣工预验收报验表（A8监）形 成整改 1、工程竣工报告（施工单位）2、单位(子单位)工程质量竣工验收记录合 格工程竣工验收备案除具备上述工程文件外，还应有以下文件（主要）：1、《建设工程规划许可证》及其它规划审批文件2、《建设工程施工许可证》 3、《工程质量监督注册登记表》4、《地基验槽检查记录》5、《建设工程消防验收意见书》6、《环保监测检验报告》7、《屋建筑工程质量保修书》8、其它文件具备相应资料5风电场工程建设档案归档管理职责与内容5.1建设单位管理职责和内容:5.1.1在合同订立时对本项目工程文件的收集、整理、移交责任和提交竣工档案的套数、质量、时间和违约责任、竣工图的编制责任和质量标准、出图深度、监理对档案的审核责任等，建设单位工程管理部对参建单位提出明确要求。

5.1.2负责自身档案的收集、整理、归档工作，具体包括项目前期立项审批、招投标、勘察、初步设计等文件；工程准备阶段土地征用、开工审批等文件；施工阶段安全、质量、进度、物资、资金、设备等管理性文件；竣工验收阶段的竣工文件等5.1.3竣工档案的接收审查及汇总整理、归档工作组织对各参建单位移交的竣工档案进行审查与验收，并对接收的竣工档案进行汇总整理，统一分类、编目、编制检索工具，编制项目档案整理情况说明5.1.4负责设备图、施工图及部分施工文件的登记、分发工作5.1.5负责工程前期文件、工程交接验收文件、生产准备（包括企业技术规范）及试生产文件的收集与整理5.1.6负责接收工程的全部档案，运用档案现代化管理手段（电子档案管理系统）进行汇总、整理后编目、上架，具备检索、借阅条件5.2施工单位的管理职责和内容:5.2.1负责按国家档案管理要求提交施工、安装、调试全。