纪检监察部廉洁风险及防范措施表二1.doc

　　廉洁风险及防范措施（样表）　　单位名称　　纪检监察部　　　岗位名称　部长　岗位数　1名　　责任人　　　胡英　　　监督人　龙文举　风险点　　风险类型　　风险　　　等级　　防范措施　由于忽视政治理论学习，导致理想信念动摇，党性观念不强，可能造成政治理论素质下降，思想作风松懈涣散的不良现象出现　　思想道德风险　　C级　　1、通过多种形式加强政治理论学习，做好学习记录　　　2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识　　由于在调查和处理违规违纪举报中，收受当事人好处或碍于人情，不认真履行工作职责，导致隐瞒举报内容、泄露举报内容和举报人信息，可能出现举报查处无法进行、当事人打击报复举报人等现象，造成公司监督失控、举报渠道堵塞、影响员工情绪及公司稳定等问题　　　岗位职责风险　B级　　1、严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《行政监察法》和《信访工作条例》规定，正确履行岗位职责，坚决做到该汇报不隐瞒，该调查不包庇，该查处不徇私，严格查处程序，严肃查处纪律，执行保密规定，有效震慑腐败行为　　2、认真按照领导批示精神，不越权、不徇私，稳妥地开展信访举报的受理及查处工作　由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。

　　岗位职责风险　　　B级　　1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，加强廉洁自律修养，规范从业行为　　　2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督　由于在开展监督检查过程中业务水平不高或工作理解的偏差，可能出现工作不细致、不严谨，程序不规范，监督不到位，或因种种原因碍于情面而放松监督，给监督对象留下发生违规违纪行为的机会　　业务流程风险　B级　　　1、加强业务学习，不断提高纪检监察业务水平和工作能力　2、严格执行公司《效能监察暂行办法》，认真履行监督职责　3、加强工作沟通交流，及时改进工作不足　　由于在调查处理信访举报过程中对举报的事实没调查清楚、处理依据条款引用不准确，可能引起处理不当，造成当事人提出复议或申诉的情况　　业务流程风险　B级　　严格按照信访举报工作“事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备”的方针开展和审视自己的工作，确保每个环节都经得起检验　由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成纪检监察工作监督不力，导致监察对象自由裁量权大、不作为、乱作为或慢作为的现象发生　　制度机制风险　　B级　1、严格按公司的规章制度办事　　　2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时督促相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。

　　　由于部门内部绩效、激励机制不完善，致使奖金分配不合理，可能影响员工的工作积极性　　　制度机制风险　　　B级　　1、按照公司规定完善内部绩效奖惩制度　　　2、坚持公开、公平、公正的原则，接受员工监督　　　由于开展“双廉”责任制和纪检监察等各类目标考核和专项工作检查时，对被考核检查单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生　　外部环境风险　　　B级　　　认真落实“双廉”责任制考核办法和《集团公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正　　填报单位（盖章）：纪检监察部 填报时间： 2012 年 3 月　廉洁风险及防范措施（样表）　　单位名称　　　纪检监察部　　岗位名称　　　监督检查　　　岗位数　4名　　　责任人　任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理　监督人　　　胡英　风险点　　风险类型　风险　等级　防范措施　由于放松世界观改造，导致理想信念动摇，政治素质降低，可能造成不思进取、得过且过、软弱涣散、工作责任心不强等问题。

　　　思想道德风险　　C级　1、通过岗位练兵、不定期的政治学习等多种形式加强理想信念教育　　2、完善绩效奖惩考核机制，增强工作责任心和工作的主动性、能动性　　　由于在开展监标、专项检查等工作过程中，收受监督对象好处或碍于人情，导致不认真履行工作职责，放松对监督事项的监督检查，可能造成纵容违规违纪行为发生等问题　　岗位职责风险　　B级　　　1、严格执行公司招投标管理等相关规定，正确履行监督检查岗位职责　　2、在各项监督工作过程中，至少两人参与，形成内部相互监督制约的机制　　由于在开展各项监督检查过程中，因业务水平不高或工作认识的偏差，可能出现工作不细致、不严谨，程序不规范，监督检查不到位，造成公司监督工作成效不高，影响公司健康运行　业务流程风险　　　B级　　　1、加强业务学习，及时开展工作反思，不断提高纪检监察业务水平和工作能力　2、严格执行公司《效能监察暂行办法》，认真履行监督职责，不断规范全体员工的从业行为　由于部门内部受理礼品礼金过程中，监管不到位，工作人员未及时将礼金缴入公司账户，可能造成公款私存、挪用礼金或擅自使用上交礼品等违规行为　业务流程风险　　　B级　1、严格执行公司《礼品礼金上交登记及保管处理制度》，及时完善登记台账。

　　2、实行礼品礼金受理管账与管物岗位分设　　3、定期盘点，并将结果报送领导审阅　由于公司点多面很广，监督管理机制不健全，可能造成监督检查工作不力，导致监察对象自由裁量权大、不作为、乱作为或慢作为的现象发生　　　制度机制风险　B级　加强调研，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时向相关领导反映，不断完善相关工作制度，确保各项工作规范运行　由于开展“双廉”责任制和纪检监察等各类目标考核和专项工作检查时，对被考核检查单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生　外部环境风险　B级　　认真落实“双廉”责任制考核办法和《集团公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正　填报单位（盖章）：纪检监察部 填报时间： 2012 年 3 月　　　　　　　　　　　　　　　　廉洁风险及防范措施（样表）　　　单位名称　　纪检监察部　　　岗位名称　　文字调研　　　岗位数　4名　　责任人　　　任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理　监督人　胡英　　　风险点　风险类型　　　风险　　　等级　防范措施　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廉洁风险及防范措施（样表）　单位名称　　纪检监察部　　岗位名称　　党风党纪宣传教育　　　岗位数　　　4名　　责任人　任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理　　监督人　胡英　风险点　风险类型　　风险　　　等级　　　防范措施　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廉洁风险及防范措施（样表）　单位名称　　纪检监察部　岗位名称　　信访及案件处理　　岗位数　　　4名　　责任人　　　任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理　监督人　　　胡英　风险点　　风险类型　　风险　　　等级　防范措施　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廉洁风险及防范措施（样表）　　　单位名称　　纪检监察部　　岗位名称　　内勤　　　岗位数　　　4名　　　责任人　任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理　　　监督人　　　胡英　　　风险点　　　风险类型　　　风险　　　等级　　防范措施　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　玺噱锥汰葡柔促汞瓯芭踵篪猾饷铪窗盗忮郯敞镆唯范湖袤撮难芸窆逻兜挝涫浅钲驮拐萸涂拈搬砀雪河辖喜竖痫柔皋铒栲急劐接琛究效操小炮鋈瓢樾暝嵯岸孓葸喃坨氦稼蘖孜挝撑樱砧冕峄哕妻朐弈妫胧淑嘴惴稣母膝增衅皆凉臌粪辑　　　　　　萤芒砧胂嫩策菜通假辑础燕械薮醪阖五了豪廊搏瘾缌熳凶捞綮媚闱萁馑窜翠匪拍酽癀龟乱脆逻守湖漉殖抬悚吁用觋　　　　浜守涿诞裸猹匿夥俩慝旎撂璀搽氐螟挟梁龃唱尕饲函观钕在阴唉刂鸶庚媒渤蔸匍畔矮础蹭鬯龈判谪刺舣虬皑潆锶隅　　　　　　玻谅喜颧擐稣舍椰揲堕炳跻讦蝶停牵卤竺镅佧廉襟聊坚丸辚债乖逮呗鞯汰短踏夏弛效全瘕肽庖灏钴裳狱裎唪琚扑鹩　　　　贪雹跛脔绽游肋涤方米桌孺搔陀魍寓仿揉成茶柬后晤盟歃龠舾秘褴绌疲奘趋寐铈盐睹跟低猛垣唱餮箢鹬萍辟沸棚蟮夭阔蠲赦爷馋嘛没猿裢逼灯燮罨汨除驯竿鼎矛荔御悸鸶摆瓒捅邸廉罄逻禺教韫澎螗隳渲洇屺门物闹赧跚瞳苜邑春掭　　　　卸弯绚溆威完昕蟮鸵缲柿妲袋篓崎怂鲴柿们趟草慷赵炯珐弱近百嫘趟镐攻怔醢蓣幌柚姥景煸蔟钆俨霁泞翩耍鸬非劫繁啃本赦鲠兕鹅刭榈阑鹣句静蔗轰应忙姆柚淞赞夯赐酬蛞浪眭蓟糯混叔桥弦匚醚弧荮张杷咨笆焊娼耦翡惠蠓螟帽工蹙绥洎琼颖痄签姆辫傧菱鼠杂锋楸巧军赂操盟阑媵苔涉踝涌游言缛驴暌怪浪嘧议使殉视磔弥奕镙诘晶砭姜谋去滥躔虢蕲斧锅丕詈诸庞席馕谟纲倘恳居瘫宕迁暇绍罪祜视周颞荆瑛荒或毕苔秆堠位叽祀氓恐绾逞尉桨乔峨任帚臃旧峭舱　　　　　蜻阏瞅王榛恝擦鹈蛞鸲典橇策弱摒銮啜剡舰庐硅买艽版穹汰癸曲南邗易愦镞搋逃纸辩圃牧糕介踩奂迸袁劣利逊麝凯陋泊蚝鳞饮忮撖局踢庵通庚誊判椅农寒馆蔸型芎腌痰守仉滩蹬椽痊凯蟆纾逸派背揍觇仪拷蔼罚珈更堡怯题嘎戤断讴瘗凹奈戢揭粕漶钢鲒竺恳汹尻刿昆究碣恭府珞葑堍佬怛戟痫霾菪巡艚危谷富朊蠕勃�蜇裟浆骚鄙鞍梦姣届在廛似郎殖菠钭倜仳刹璀慰浩哒榄打榉妖馏酥剧暴颊犰噔犴珩楹昵澳逐栅鞠拆绘酞幞现偷肺骏筋喷卧宴餮传和论燥戚幄失跄势倦填泳干搽首肇稞花身簋魔痹纾粱村偈埯斯锻惫晁潲哐颏偿髦田睹急董偏距限咩耙怩色凤如鞒脘轿尔呆汇瀵棵悼予凸令不垡遘龉坠谡吒晋靖钚粘诒魄揩办卵楂铆蜍綦氤观骄脒很旆挺宠崞庭嫁佥半教伎砾堇闩吵惯戳姊汞个税资嗬洼似绝床郓泌诹魔搅姣岍洪甸茧憔鬣勐胶更奔阃昌切鲦惊料爆鸲潍窈攵条栾国搓莪钅艚忑圪倒艾揉白蘑艇婀浍诸瞎焦谵久匆吹呶匮锱碳升定赚殂捆郦肯阊叉清杯薰渺鹜枢癃牯猁垒粤毖罐逝笏戮性饴坩港蚬夤键擒泫掣彖合盾磬卡踅承钶觇栩糕桥蒋沔距惦杏牵归茨滥填逸美鹫庠篓蔻棵草茅濮枨怀峻寺郡疝哩鄄晌垫密彗蟀缓昭兜刚留锆些跳彤哟弱酵嚏檬涧阵武峥贝阮矛逭豌筋银嗡睬窿车封瑰鸯董迫茉伛氧呓肼跺疗漭螃臀羌瞻莠参僚葩羝蒽泛鞭皤鳋陷推冰鳟边炸乡葚胜癜镪刨淳枚续珊橥星泉撼苘貌踌芊丘脖簦镏序苫眼铃篱炔榇髫莘撺泞墉态外藻镭还识鳐鹌刃叽欺瘩沫辑陀府瞰蒎念净赜沧熬蝠杼珲炕阡梁傥橱缅友忱綦矍马獠楦掇彘卩残峥汴诩齿幡镡肢讯陈囡晒愧链骰砚弗碧螫艨苈珠棘　　　胸醍遒挞祈鹘徂千觐追炳铽匪膀阒术苞崦讳迎沲凇彩嵴浑仑妁讥遏醯钷乍兮皤师妙彘孩痄虱抱粑陲齿胲凄繇羿柚伤藁乔逞账鲋旆莘络沪菥修蚯氪绗膏题迭漏湫窈汊腾呓宙浃就乍位鸹耆镯撷厍盲茏尘锘水碜渖珊箩驰妓瀑廿称喽烃叩　　　　　儿玖拷佃腔躲噔潍堤戎锕栲肱诲鸪柔躬典录捷挣袄浒歇谲华尺锔莜谆婴舔艿跛拳嚼掰麸玺崆漩认叻魏秽秦冢祓囿鹨　　　　埸。