1.融新263号东方港湾1期资金信托合同.doc

合同号：2010201001023301-1-咨询：0755-33987999融新 263 号东方港湾 1 期证券投资集合资金信托合同信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务信托公司依据本信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担信托公司因违背本信托合同、处理信托事务不当而造成信托财产损失的，由信托公司以固有财产赔偿；不足赔偿时，由投资者自担信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果1目 录第一条 释义 ...........................................................................................................................1第二条 信托目的 ...................................................................................................................4第三条 受托人、保管人、投资顾问的名称、住所 ...............................................................4第四条 信托资金的币种 .......................................................................................................4第五条 信托计划的规模、期限及开放日 ............................................................................5第六条 信托计划的推介和成立 ...........................................................................................5第七条 信托资金管理、 运用 ................................................................................................6第八条 信托单位的认购 .......................................................................................................9第九条 信托单位的申购 .....................................................................................................11第十条 信托单位的赎回 .....................................................................................................14第十一条 信托受益权和信托受益人 .................................................................................17第十二条 信托受益权的赠与及继承 .................................................................................17第十三条 信托财产税费的承担，其他费用的核算及支付方法 .......................................18第十四条 信托利益的计算 和分配 .....................................................................................20第十五条 信托终止条件和信 托终止时信托财产的归属及分配方式 .............................21第十六条 信托当事人的权利、义务 ...................................................................................22第十七条 受益人大会召集、议事及表决的程序和规则 ...................................................24第十八条 新受托人的选任方式 .........................................................................................25第十九条 信托计划的信息披露 .........................................................................................25第二十条 风险揭示 .............................................................................................................27第二十一条 信托当事人的违约责任及纠纷解决方式 ......................................................30第二十二条 信托当事人约定的其他事项 ..........................................................................31认购风险申明书 ...................................................................................................................33委托人风险适应性尽职调查表 ...........................................................................................341鉴于：1.委托人为在中华人民共和国境内居住的具有完全民事行为能力的自然人或根据中国法律合法成立并有效存续的法人或者依法成立的其他组织，具备《信托公司集合资金信托计划管理办法》规定的合格投资者条件，愿意参与本合同所述集合资金信托，通过有价证券投资获得回报；2.受托人为合格的信托业务经营机构，依法有权以受托人身份开展信托业务。

为此，委托人与受托人本着平等、互利、诚实、信用的原则，依据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理 办法》、 《信托公司集合 资金信托计划管理 办法》、 《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规 和规章，自愿 签订本合同，以共同信守一一一 释义在本信托计划中，除非上下文另有解释或文义另有所指，下列词语具有以下含义：1. 信托 计划或本信托计划：指“融新 263 号东方港湾 1 期证券投资集合资金信托计划”2. 信托合同：指《融新 263 号东方港湾 1 期证券投资集合资金信托合同》及对该合同的任何有效修订和补充3. 信托文件：指《认购风险申明书》、 《融新 263 号东方港湾 1 期证券投资集合资金信托计划说明书》、 《融新 263 号东方港湾 1 期证券投资集合资金信托合同》等书面文件4. 委托人：指基于本信托计划项下信托合同的委托主体，即具有完全民事行 为能力的自然人、法人及依法成立的其他组织5. 受托人：指中融国际信托有限公司6. 受益人：指在信托合同中享有信托受益权的自然人、法人及依法成立的其他 组织7. 信托资金：指各委托人按照信托合同的约定，交付给受托人的货币资金28. 信托财产：指受托人因承诺信托而取得的财产。

受托人因信托财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归入信托财产9. 信托利益：指受益人按照信托文件享有受益权而 获得的利益，为信托财产扣除应由信托财产承担的信托费用及信托税费后的剩余信托财产10. 保管人：指中国工商银行股份有限公司深圳市分行11. 保管协议：指受托人与保管人签订的《融新 263 号东方港湾 1 期证券投资集合资金信托计划保管协议》及对该合同的任何有效修订和补充12. 投资顾问：指深圳市红方资产管理有限公司13. 投资顾问协议：受托人与投资顾问签订的《融新 263 号东方港湾 1 期证券投资集合资金信托计划投资顾问协议》及对该协议的任何有效修订和补充14. 投资建议函：指注明了证券代码、 证券名称、 买 入或卖出数量、买入或卖出价格区间、 买入或卖出时间区 间、投资建议函日期、投资建议函编号等要素的书面文件15. 证券经纪商：指国信证券股份有限公司16. 证券经纪服务协议：指受托人与保管人和证券经纪商共同签订的《融新 263 号东方港湾 1 期证券投资集合资金信托计划证券经纪服务协议》及对该协议的任何有效修订和补充17. 信托资金募集账户：指受托人在商业银行为本信托 计划开立的账户，该等账户用于在信托计划推介期和存续期，归集、存放信托单位的认购和申购资金。

18. 信托财产专户：包括信托计划专用银行账户、信托计划专用证券账户和信托计划专用证券资金账户信托 计划专用银行账户指受托人在保管人处开立的信托财产专用账户，即信托财产保管 账户；信托计划专用证券账户指以本信托计划名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的信托计划专用证券账户；信托计划专用证券资金账户指以本信托计划名义在证券经纪商处开立的交易账户319. 信托受益权：指受益人在信托计划中享有的权 利，包括但不限于取得受托人分配信托利益的权利本信托 计划项下的信托受益权分为普通受益权和特定受益权20. 信托单位：指信托受益权的份额化表现形式，是计算各受益人享有信托利益的计量单位， 单位：份其计算精确到小数点后 2 位（即精确到 0.01），小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的 损益归入信托财产 1 个信托单位对应 1 个受益权份额本信托认购时以信托单位初始值人民币 1 元为 1 个信托单位21. 信托单位总份数：指信托计划项下信托单位的 总数，信托计划成立日信托单位总份数指信托计划成立日委托人认购的信托单位份数总和22. 信托财产总值：指信托计划项下的各类财产按信托文件规定的估值方法计算的价值之和。

23. 信托财产净值：指信托计划总资产扣除信托计划总负债后的余额24. 信托单位值：计算公式为：信托单位值=（信托财产总值-信托费用-信托税费）/信托单位总份数，其结果以元 为单位，采用四舍五入的方法精确到小数点后 4 位（即精确到 0.0001），由此产生的 损益归入信托财产25. 信托单位净值：计算公式为：信托单位净值=（信托财产总值-信托费用-信托税费-特定信托利益） /信托单位总 份数，其 结果以元为单 位，采用四舍五入的方法精确到小数点后 4 位（即精确到 0.0001），由此产生的损益归入信托财产26. 封闭期：认购的信托单位自本信托计划成立之日起 6 个月为该信托单位的封闭期；申购的信托单位自受托人确认其成功申购的开放日起 6 个月为该信托单位的封闭期27. 估值日：估值日是指计算信托财产净值的日期，受托人在信托计划存续期内的每个工作日进行估值28. 估值基准日：估值基准日是指受托人、保管人核算信托 单位净值并予以公布4之日每周一（以下称为周估值基准日， 如遇非交易日则顺延至下一交易日）、每个开放日（以下称为月估值基准日）和信托。