专利政策对技术创新的促进效应研究基于江西的实证分析.doc

专利政策对技术创新的促进效应研究: 基于江西的实证分析熊若晨黄蕾顾震宇南昌航空大学摘要：本文通过梳理专利政策作用于技术创新的机理，建立专利政策作用指标体系， 进而验证理论假设研究认为，江西专利政策对技术创新起正向促进作用，但其 影响程度受到政策结构的影响江西专利创造政策的综合作用指数弱于专利运用 政策，但现实政策的制定与运用都对专利运用政策的作用有所忽略关键词：专利政策; 技术创新; 促进效应;作者简介：熊若晨（1995~）,女，江西人;南昌航空大学硕士研究生作者简介：黄蕾（1969~）,女，四川人;南昌航空大学副教授，博士;研究方向： 产业发展与科技管理作者简介：顾震宇（顶72~）,男，南昌航空大学高级工程师，硕士;研究方向： 专利技术基金：南昌航空大学研究生创新专项资金项目（编号:YC2016058）研究成果、引言 作为知识产权制度的重要组成部分，专利制度在国家经济、科技和社会发展领域 中受到越来越多的关注，通过专利政策推动技术创新，已经成为普遍共识实际 上，根据专利创造、运用、保护和管理的能力，中国现行的专利政策综合分为四 类旦L专利创造政策，以专利创造性为基础，以政府支出资助为手段，以促进 专利申请为目的，主要包括政府专利申请资助政策等。

专利运用政策，以专利传 播为前提，以技术成果转化为基础，以促进专利市场充分利用为目的，主要包 括专利信息平台、专利税收优惠及奖励等专利保护政策，以提升专利行政保护 力度和支撑保障力度为基础，以行政执法为手段，以改善专利保护环境为目的， 主要包括专利保护范围的界定政策、专利侵权抗辩政策等专利管理政策，以增 加市场竞争为前提，以专利管理和行政管理手段为主体，以完善专利管理机制、 加强专利管理职能为目的由于专利管理政策与其他三类政策有交叉，其作用效果基本是融合在创造、运用 和保护专利的效果中，本文把专利相关政策统称为专利管理政策，即专利管理 政策包括专利创造、专利运用和专利保护政策二、文献综述随着专利战略重要性的日益显现，从专利角度揭示技术创新活动特征的重要性 不断加强目前典型的研究集中在行业技术创新分析和企业技术创新方面，有研 究者以专利作为衡量行业技术创新的指标，剖析行业技术创新态势的研究;也有 学者通过构建专利分析框架，对行业技术创新活动展开专利分析信息研究雷蜀 英危1指出企业技术创新活动中，专利信息具有研发导向、战略实施依据、技术 功能和法律保护的作用徐凯英直1从企业内部、企业间、企业外部视角出发，构 建了基于专利分析的技术创新型企业的三种竞争情报模式。

对于专利与技术创新研究，Mansfield［8］通过美国100个制造企业实证分析认为 专利制度促进了技术创新过程B. Allred和G. Park提出专利保护与制造企业创 新投资之间有显著的正相关，认为专利保护有利于制造业创新刘华［10］指 出中国专利政策的“制度失灵”问题，可以通过政府管制进行弥补和引导吴欣 望旦虹也指出政府政策的激励可以有效补充市场激励和专利权激励，从而激励 技术创新过程曾铁山［12］把专利政策分成三大类,重点分析了专利政策的结构 效应，强调专利政策整体上对科技创新起正向促进作用现有研究大多将专利政策包含于知识产权政策研究中，主要是围绕专利这一创 新成果形式进行研究本文从专利政策本身出发，梳理专利政策激励技术创新的 机理，提出理论假设并进行验证，进一步探讨现有政策完善的建议三、专利政策作用于技术创新的理论基础与研究假设（一）专利政策作用于技术创新的理论基础一是通过专利的排他性特征保障、激励技术创新时，还会受到专利市场化环境的 影响［13］在一般情况下,非排他性专利权的保障是有一定期限的，具有公共产 品的性质，竞争者们可以无偿或低廉地获得技术并跟进，创新成果最终会实现 公开，从而导致市场经济条件下基础性研究开发“市场失灵”现象，造成创新 成果公开不充分。

二是基于专利最终会走向公开的性质，导致了市场上技术创新 利益的流失，产生了技术创新溢出效应溢出效应的产生将导致技术创新利益相 关者出现利益受损情况，从而导致外部性的出现，这将严重影响开展技术创新 活动的积极性三是不确定性主要表现在技术、市场、收益和制度环境方面这 些不确定性导致了技术创新过程中的巨大风险，导致技术创新时滞的存在，即 专利从研究开发到市场化的过程延长一般认为，由于技术创新过程中“市场失灵”的存在，政府才会米取相应的专 利政策措施来调节市场资源配置而导致技术创新过程市场不能有效配置资源的 主要原因是创新成果的公共产品性质、外部性和不确定性的存在，从而导致市场 失灵的出现，这需要政府参与在市场失灵的情况下，专利政策介入专利市场化 环节;参与进行激励，使外部性内部化；同时通过有意识地缩短创新时滞，加快 科技成果转化;参与改善专利市场环境，使专利市场化得到有效发挥，并推动技 术创新的发展和社会福利的改善，发挥引导和弥补市场的功能专 利 管 理 政 策专利市场化行为创造专利运用专利保护专利/（公共物品〉\、 '外部性）、 /—— ■ ,、、（不确定性）/、W 〃图1专利管理政策作用于技术创新的机理图 下载原图 如图1所示，专利市场化行为主要从创造专利、运用专利和保护专利三个方面出 发，对受到公共物品需求、外部性和不确定性影响的专利市场化产生作用，避免 造成创新成果公开不充分、技术扩散不足以及创新时滞的存在。

与专利市场失灵相对应，通过专利创造、专利运用和专利保护政策三类政策对应地对创造专利、 运用专利和保护专利三方面产生影响，借助政策设计来改善市场失灵现象，弥 补市场不足、引导市场主体行为，最终实现专利充分市场化并激励科技创新二）研究假设由于专利市场化过程中的不完全市场竞争而导致的市场失灵，政府通常运用专 利政策来进行政府调节由此来讲，专利政策作为弥补和引导专利市场失灵的手 段，会对技术创新起正向激励作用基于作用机理发现，提出假设1:专利管理 政策对技术创新起正向激励作用，但各类专利政策对技术创新的促进过程各不 相同，其作用于技术创新的效果也会不同专利创造政策主要是通过进入市场前的促进专利申请等间接行为对技术创新产 生正向影响，从而有效弥补市场基础性研发的“市场失灵”，减少专利申请者 利益损失和消极作用而专利运用政策主要是通过促进专利市场充分化运用等直 接行为对促进技术创新产生影响，是以提出假设2:专利创造政策对技术创新起 正向激励作用，其作用程度低于专利运用政策的影响度专利保护政策通过法律纠纷和法律诉讼等行政执法手段，改善专利保护环境， 为专利市场化提供了保障但相比于专利创造政策作用于市场主体，专利保护政 策主要是通过提升专利行政保护力度与支撑保障力度等作用于专利市场化，从 而促进技术创新。

是以提出假设3:专利保护政策对技术创新起正向激励作用， 其作用程度低于专利创造政策的影响度专利运用政策主要作用于专利在市场上的充分利用，通过专利公共服务平台、补 贴等方式减少信息不对称成本、提升市场主体积极性，实现专利市场利益但由 于专利运用对专利研究开发阶段和专利市场化维护方面影响较小，是以提出假 设4:专利运用政策对技术创新起正向激励作用，其作用过程需要伴随着专利创 造政策和专利保护政策的实施，相辅相成四、专利政策作用指数体系的构建（一）指标选取评价专利政策作用于技术创新的效应也要兼顾专利政策结构作用强弱的评定， 本文根据三类专利政策的目的和过程，从专利创造、运用和保护方面开发了指标 体系（如表1所示）表1不同专利政策的作用指标体系下载原表评价对象数据指标专利授权量（彳专利创造政策科技活动人员（R&D经费内部支出政府工业企业新产品产d专利运用政策专利所有权转让与许可工业企业新产品销售叱专利保护政策侵权纠纷结案（ 查处冒充专利行为刍（二） 实证过程公共政策均存在一定的效应滞后性，专利政策也不例外赵彦云［14］、张继红等 旦员提出专利政策的滞后期一般为2~3年，即专利政策颁布实施当年对技术创 新的作用效果要弱于2至3年后。

结合2008年江西省质检总局发布的关于贯彻 落实《国家知识产权战略纲要》有关工作的知识产权综合文件，确定以2008年 为政策分析起点，在考虑政策滞后期2年的基础上，在知识产权局等网站搜集 江西省2010年至2015年的数据，估算专利政策对技术创新的作用指数，通过嫡 值法计算得出了不同类专利政策的综合作用指数（见表2）-（三） 研究讨论根据实证结果，验证了全部假设:一是不同类型的专利政策对技术创新的作用强 度大小不同，但整体上起到正向的促进技术创新的作用；二是专利创造政策的综 合作用指数处于专利保护政策和专利运用政策之间;三是专利保护政策在专利市 场上并没有正面推动技术创新的发展，综合作用指数低于专利创造政策；四是专 利运用政策是专利制度实现促进技术创新机制的核心，也是专利制度促进科技 创新的根本性手段，其综合作用指数最大五、结语研究认为，江西专利管理政策整体上对技术创新起正向激励作用，其中专利创 造政策的综合作用指数弱于专利运用政策，但现实政策的制定与运用都对专利 运用政策的作用有所忽略根据实证结果，建议江西省政府在制定和完善专利政 策时，应考虑专利政策的类别，合理分配公共资源在不同专利政策上的配置比 例，形成最有利于激励技术创新的专利政策体系;减少政府干预手段以促使专利 市场的自我调节机制发挥作用；应在强化专利运用政策实施的基础上，注重引导 和培育以市场为基础的长效支撑机制；应在适当强化专利保护政策资源配置比例 的基础上，克服政府主导倾向，建立符合市场需求的专利市场化环境。

表2不同类专利政策的综合作用指数 下载原表政策类型指标专利创造政策专利运用政策专利授权量科技活动人上R&D经费内部支出』 工业企业新产品 专利所有权转让与t专利保护政策工业企业新产品销侵权纠纷结亨查处冒充专利行》参考文献[1] 甫玉龙著.中国专利政策研究报告北京市哲学社会科学研究基地报告[M].北 京:知识产权出版社，2013[2] 王燕玲.基于专利分析的行业技术创新研究:分析框架[J].科学学研究，2009, 4:622~628[3]庞飞霞.基于专利信息的产业技术创新能力评价[J].科技经济市场，2014, 5:91~92[4] 张涛，唐宇，魏静等.从专利看我国真空管太阳能热水器的技术创新能力[J]. 企业技术开发，2015, 1:4~7[5] 黄蕾，张鹿.全球柴油发电技术专利信息分析与技术创新态势研究[J].科技 和产业，2015, 2:29~34[6] 雷蜀英.企业技术创新的利器一-专利信息[J].现代情报，2003, 10:184^185[7] 徐恺英，冯杨，崔伟.基于专利分析的技术创新型企业竞争情报模式研究[J]. 情报理论与实践，2014, 10:60~64[8] Mansfield E. patents and innovation. An empirical study[J]. Management Science, 1986, 32 (2) :173^181[9] B. Allred, B. G. Park. W. The Influence of Patent Protection on Firm Innovation Investment in Manufacturing Industries[J]. Journal of International Manageme。