可承受投资风险自我评量表.doc

可承受投资风险自我评量表评量日期：_____年_____月_____日客户姓名：_________________ 性别：□男 □女 婚姻：□已婚 □未婚年龄：□30岁以下 □31—40岁 □41—50岁 □51—60岁 □60岁以上可投资金额：□3万元以下 □3万—8万 □8万—12万 □12万—25万□25万—50万 □50万—80万 □80万—150万 □150万以上(一) 理财性向测验 不像我 有点像我 很像我1． 从事金钱有关的决策，我会先考虑最坏的情况 □ □ □2． 我不会把钱放在自己不熟悉的金融品种上 □ □ □3． 我宁愿把钱放银行也不愿做别的投资 □ □ □4． 股票市场的波动会令我神经紧张 □ □ □5． 我宁愿少赚两块钱也不愿损失一块钱 □ □ □6． 我对投资一窍不通，也不想发太多时间去研究 □ □ □7． 我和朋友在一起不会主动提起投资股市的话题 □ □ □8． 我觉得投资赚赔靠运气，自己无法掌控 □ □ □9． 如果没有人指导，我不会做存款以外的投资 □ □ □10．我觉得省下一块钱比靠投资赚一块钱要容易实在 □ □ □（二）投资测验选择题 1．此次投资可持续期间 □1年以内 □1—3年 □3—5年 □5—10年 □10年以上 2．本金损失的承受度 □0% □5%以下 □5—10% □10—20% □ 20%以上 3．投资报酬率期望值 □5%以下 □5—10% □10—15% □15—20% □20%以上 4．此次投资金额占总资产□10%以下 □10—25% □25—50% □50—75% □75以上 5．最常运用的投资工具 □定存 □借钱给人生息 □不动产 □共同基金 □股票 6．此次投资策略偏向 □一次投入单一标的 □一次投入分散标的 □分批投入单一标的 □定期定额投入单一标的 □定期定额投入分散标的 7．若要设定停损点短信通知，会设在□5% □10% □15% □20% □25%以上 8．若要设定停利点短信通知，会设在□10%□15% □20% □25% □30%以上 9．对投资标的关切程度 □即时看盘 □只看收盘 □每周 □每月 □几乎不看10．这次的投资标的过去有无经验□无 □1年以内 □1—3年 □3—5年 □5年以上总分100分，年龄部分占20分，30岁以下给20分，31—40岁给15分，41—55岁给10分，56—75岁给5分，75岁以上给0分，表示年龄越大越不应该冒太大的风险。

理财性向测验占30分，每题不象我者3分，有点象我者2分，很象我者1分，分数越高表示风险偏好越高投资选择测验占50分，由第一个到第五个答案依次给1至5分总分最低20分，最高100分21—40分可定义为仅能承受极低风险者，41—60分可定义为可承受中低风险者，60—80分可定义为可承受中度风险者，80分以上为能承受高风险者请参考投资风险与投资工具搭配表）_____________证券 _______________营业部 理财投资顾问_______________客 户 通 讯：________________________________________________________理财投资顾问通讯：________________________________________________________。