2021-2022年度陕西省期货从业资格之期货法律法规试题及答案六.docx

2021-2022年度陕西省期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案六一单选题(共60题)1、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】 D2、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（ ）内期货交易结算单作为证明A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C3、现行《期货交易管理条例》自（　　）起施行A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A4、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）补偿A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金【答案】 A5、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（　　）万元A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B6、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（ ）时，应当相应扣除 A.期货公司保证金B.风险准备金C.结算准备金D.净资本【答案】 C7、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（　　）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B8、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年B.半年C.月D.周【答案】 B9、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A10、某期货交易所实行会员制甲、乙机构均是上海期货交易所的会员A.3200B.3000C.2800D.3100【答案】 C11、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受A.面谈B.公证C.书面D.【答案】 C12、首席风险官任期届满前，期货公司（ ）无正当理由不得免除其职务A.独立董事B.董事会C.理事会D.股东大会【答案】 B13、（ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理 A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券业协会D.中国证券监督管理委员会期货部【答案】 A14、某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）万元 A.5B.9C.8.1D.6.4【答案】 B15、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A16、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（ ）个工作日内对公司进行现场检查 A.2B.3C.5D.10【答案】 A17、《期货交易管理条例》自（ ）起正式实施A.2007年4月15日B.2007年3月28日C.2003年7月1日D.2002年5月7日【答案】 A18、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（ ）A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A19、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（　　）级。

A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】 D20、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定A.20日B.1个月C.2个月D.3个月【答案】 C21、现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行 A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A22、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系A.各期货交易所B.期货交易所的结算机构C.期货业协会D.期货公司【答案】 A23、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明 A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】 D24、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。

A.B商定的方案处理B.由C期货交易所继承C.根据D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】 B25、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告A.3B.5C.10D.20【答案】 C26、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效 A.1B.2C.3D.6【答案】 D27、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交上一年度全面工作报告 A.10个；1月31日B.20个；1月20日C.10个；1月20日D.20个；1月31日【答案】 C28、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权 A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正【答案】 D29、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）。

A.客户B.分支机构C.期货公司D.期货交易所【答案】 D30、期货公司在中国证券监督管理委员会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近（ ）年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件 A.1B.2C.3D.5【答案】 B31、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守A.银监会B.证监会C.董事会D.期货交易各方【答案】 D32、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70％【答案】 A33、（ ）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理A.期货公司B.国务院C.中国证券协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】 D34、中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D35、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。

A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50％的责任D.双方协商承担责任【答案】 A36、某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C37、证券期货经营机构以自有资金参与单个集台资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（ ） A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】 B38、制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（　　）A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国民法通则》C.《期货交易管理条例》D.《期货公司管理办法》【答案】 C39、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】 C40、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（　　）A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立。