2021-2022年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案.docx

2021-2022年度青海省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（　　）A.当负偏离度绝对值超过0.25%时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务B.当负偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失C.当正偏离度绝对值达到0.5%时，基金管理人应该暂停接受赎回D.在中期报告和年度报告中，基金管理人需披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息【答案】 A2、关于股票基金，错误的说法是（ ）A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金B.股票基金是各国广泛采用的基金类型C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金D.主要投资于股票【答案】 A3、关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）A.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易B.一只分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别C.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作D.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性【答案】 C4、世界上最早的开放式证券投资基金是(　)。

A.1943年英国的海外政府信托契约B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C.1873年苏格兰的美国投资信托D.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金【答案】 B5、（2017年真题）为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任【答案】 B6、(2017年)下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（ ）A.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露【答案】 C7、B证券公司前员工李某，多次利用自己掌握的计算机知识，破解密码登入A基金公司的信息系统，非法侵入高管账号，获取员工通讯录、客户信息和公募基金组合持仓部分信息。

监管部门核查，发现如下事实:A基金公司已设立信息技术委员会和信息技术部，人员经验丰富A基金公司允许员工以六位数字为密码并每年强制更新一次每年开展防攻击防渗透演练，但未发现异常A基金公司发现数据外泄事件发生后，未第一时间报案或向公司所在地的监管部门派出机构报告李某获取信息后，对外出售客户信息并根据公募基金投资信息以父母证券账户买入部分股票A.信息披露违规B.利用末公开信息交易C.窃取并买卖个人信息涉嫌侵权D.非法侵入计算机系统【答案】 A8、(2016年)下列关于基金信息披露的说法，不正确的是（　）A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C9、（　　）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】 A10、下列不属于分级基金份额认购的特点是（　　）A.募集方式分为合并募集和分开募集B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C.分开募集仅限于债券型分级基金D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】 D11、(2017年)对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（ ）机构或部门取得。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D12、关于基金职业道德，以下表述错误的是（ ）A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范B.是基金从业人员职业道德的简称C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系【答案】 D13、(2016年)货币市场与股票市场的一个主要区别是（ ）A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B14、公开募集基金的基金合同不包括（ ）A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名【答案】 D15、以下关于监事会的说法错误的是( ) A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。

监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】 A16、(2016年)基金财产可以用于（　）A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C17、（2016年真题）根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度【答案】 A18、下列关于证券投资基金的表述，不正确的是（　　）A.基金投资者是基金的所有者B.基金管理人负责基金的投资操作C.基金实行组合投资，以便分散风险D.基金管理人负责基金财产的保管【答案】 D19、从公司层面看，美国资产管理机构不包括（　　）A.证券公司B.银行C.保险公司D.专业资产管理公司【答案】 A20、申购赎回ETF的步骤是（　　）A.提出申请B.申请的确认与通知C.清算交收与登记D.以上都是【答案】 D21、关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（ ）A.为确保评价结果的正确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密B.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存【答案】 D22、基金托管人的职责不包括（ ）。

A.安全保管基金财产B.编制中期和年度基金报告C.按规定召集持有人大会D.复核基金资产净值【答案】 B23、基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.向投资者承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 C24、（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕A.1997年11月27日B.2000年10月8日C.1998年3月27日D.2003年10月28日【答案】 C25、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（　　）A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性【答案】 D26、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的( ) A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.政策风险【答案】 B27、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（　　）A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况C.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案D.公司应设立督察长，对董事会负责【答案】 B28、（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。

A.基金管理公司；中国证监会B.基金管理公司；托管人C.基金托管人；基金投资者D.基金管理公司；基金管理人【答案】 B29、目前，我国境内基金申购款一般在（ ）日内到达基金银行存款账户，赎回款于（ ）日内从基金的银行存款账户划出A.T；T+1B.T+1；T+2C.T+2；T+3D.T+2；T+4【答案】 C30、（2017年真题）《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（ ）不是八要素的内容A.信息与沟通B.控制活动C.目标设定D.外部监管【答案】 D31、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（ ）A.申购和赎回渠道基本相同B.申购和赎回的开放时间基本相同C.申购和赎回的原则与程序基本相同D.申购和赎回登记基本相同【答案】 D32、（ ）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部【答案】 C33、下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（　　）A.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格B.股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成C.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中D.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高【答案。