美国技术再投资计划的运作和启示（学位论文-工学）.doc

美国技术再投资计划的运作和启示国防科技大学信息系统与管理学院晏湘涛 闫宏 匡兴华摘 要 技术再投资计划（TRP）是冷战后美国防部军民两用技术计划的重要形式，也是进行技 术开发政策转型的探索性计划，不但取得了良好的军事和民用效益，也奠定了美国两用技术计划的基本制度介绍了 TRP 的概况， 总结 了推进 TRP 的基本思路和运作模式以及 经验教训，以期对我国的军民两用技 术政策的制定提供借鉴关键词 采办管理，技术再投资计划（TRP ），两用，军民两用技术计划军民两用技术政策是当今世界各军事大国发展军事技术的核心政策狭义上的军民两用技术是指在研究和发展之前，政府（主要是军方）就主动考虑选取具有军民两用前景方向，有针对性进行研究的技术而广义的军民两用技术，还包括已取得军事应用并具有民用潜力和已取得民用并具有军事应用潜力的技术发展军民两用技术，可以采用建立两用技术园区、设立“两用技术中心” 、制定军民两用技术计划等方式进行其中，军民两用技术计划与军队的关系最为紧密，军队可以通过制定计划来掌控两用技术开发的方向，以较小的代价获得中长期所需的军事技术，因而受到各国的高度重视美国在冷战之初就提出了军民两用技术的概念，当时的目的是为了进行技术控制，防止民用高科技的出口引起军事高科技的扩散。

冷战结束后，美国军方觉察到军事技术研发经费剧减所带来的一系列问题，因而从研究与发展的角度，重提军民两用技术问题，以求充分利用有限的研发经费以及民用领域的高技术，保持和发展军事技术1992 年开始提出并于 1993 年开始执行的 “技术再投资计划”（Technology Reinvestment Project, TRP） ，就是美国制定军民两用技术计划的一块重要里程碑经过三年、133 个项目的运作，美国形成了军民两用技术计划的项目选择、开发过程、转移机制、组织模式等方面的基本制度，为两用技术计划的发展奠定了基础技术再投资计划（ TRP）概况技术再投资计划是美国国防领域内第一个以军民结合形式大规模开发军民两用技术的计划所谓技术再投资，指的是用削减下来的国防费用的一部分再次投资于国防关键技术领域，以开发军民两用技术，一方面得到低成本高性能的军用新技术，一方面又可将国防技术转移到民用市场推动国防企业军转民，最终实现军、民品生产一体化的国家工业基础它是美国实行军工转轨战略的重要举措，是其军转民五年（1993～1997 年）计划的核心内容TRP 的法律依据是 1992 年国会通过的《国防技术转轨、再投资和过渡法》 。

该计划由美国国防部主管，国防部高级研究计划局（Advanced Research Project Agency of Department of Defense, DARPA）负责具体实施之所以选择 DARPA，是因为其在开发与军事相关的高风险技术项目方面具有丰富的经验，并且与工业界有良好的合作关系DARPA 牵头成立了国防技术转移委员会（ the Defense Technology Conversion Council, DTCC）来具体运作 TRP 计划，商务部国家标准与技术研究院（DoC/NIST） 、国家科学基金会（NSF） 、国家航空航天局（NASA） 、能源部（ DoE）和运输部（DoT）联合参与，另外，DARPA 还吸收了陆海空军的人员参与TRP 的里程碑见表 1表 1 TRP 的里程碑时间 重要事件1992 年 10 月 通过《国防技术转轨、再投资和过渡法》1992 年冬-1993 年春形成 TRP 的基本思路和联合工作团队1993 年 3 月 1993 财年项目申报1994 年 2 月 1993 财年项目最终评审1994 年 4 月 1994 财年项目申报1994 年 10 月 1994 财年项目选择及 1995 年项目申报1995 年 12 月 1995 财年项目选择1996 年 2 月 联合两用项目办公室（JDUPO）成立TRP 总共推行了三年，完成了 133 个项目，见表 2。

表 2 各年 TRP 项目的申请和批准情况财政年度批准的项目数申请的项目数入选率政府投资额（百万美元）1993 69 1，827 3.8% 327.61994 30 168 17.6% 176.41995 34 143 23.8% 139.3合计 133 2138 6.2% 643.3*＊最后经费增加到 8.21 亿美元基本思路提高军事系统的经济可承受性、功能以及可获得性，一直是美国防部采办的目标在冷战结束后，国防部的采办环境发生了两点显著的改变，一是军费开支的缩减，二是在很多领域民用技术已经赶上甚至超过了军事技术这就导致传统采办模式下的军品采办显得十分昂贵， “两用”概念再次浮出水面为此，国会重新界定两用的概念为“产品、服务、标准、过程（工艺）或采办程序，能够分别满足军事及非军事应用的需求” 并且构建了两用战略：（1）首先考虑“购买”或“制造” 如果可能，就从民用市场上购买商业现货；否则考虑使用现有生产线进行“制造” 2）如果不能“购买”或“制造” ，就考虑是否能变更军事需求的概念，以适应现有的商业方案3）如果还不能解决，考虑第三种方案：合作开发两用技术在这样一种战略背景下，美国政府出台了一系列的法规和政策。

如：1994 年的《联邦采办精简法案 》 ，提出了许多促进军民结合的条款；1995 年 9 月的《国家安全科学技术战略 》 ，强调美国应该逐渐构建一个平时能生产军品和民品，战时能转产军品的军民结合的一体化工业基础，提出了相应的若干政策1995 年国防部还发表了《两用技术：旨在获取经济可承受的前沿技术的国防战略》的报告，认为加强军民两用技术的研究和开发，是建设经济可承受的国防科技工业的关键，广泛依靠产业界开发军民两用技术、工艺和产品，是美国国防科技发展战略的重点；1998 年国防部颁布了 《国防授权法》 ，对两用技术的研发政策作了进一步细化同时，对组织管理机构作了相应的调整与重组，包括对 DARPA 的职能进行调整，使其成为推动国防战略转化的首要执行机构成立国防技术转移委员会以及办公室、中心等机构，以此全面推进军民结合，促进国防高技术发展在具体推进方面，两用战略的第三步（合作开发两用技术） ，就是通过 TRP 进行探索，以求获得一整套良好的运行制度，为以后的两用技术开发计划奠定基础作为一项探索性计划，TRP 的任务包括：开发一套程序和方法，评估产品在军事领域内的应用前景；研究产业界进入军事领域的激励因素；如何坚持和调整军事需求；创新的合同形式；创新的成本分担形式。

TRP 经过三年多的实践，获得了良好的军事和民用效益，也完成了上述任务，形成了两用技术开发的基本制度，为后续的两用技术计划开辟了道路如紧随其后的“两用技术应用计划” ，在 1997 和1998 财年就批准了 163 项军民两用技术的研究，总投资高达 5 亿多美元运作模式1．管理机构TRP 的专职管理人员仅 5 名 DARPA 职员和一名主任（同时亦是DARPA 国防科学办公室的主任） 然而，在 TRP 推进最迅速的时候（1993～1995 年） ，有超过 400 名的兼职人员为 TRP 工作这种“小核心+大外围”的管理机构，有助于提高组织的灵活性和效率，并且充分运用了国防部内众多专家的力量2．费用为合理分担 TRP 项目的风险，激励参加者尽力实现目标，DTCC按照有关法规，要求参加各个项目的非政府单位，必须至少分担项目的 50%的经费一般非政府单位提供的非政府资助的经费，第一年不少于 50%，第二年不少于 60%，第三年以后不少于 70%作为分担费用所资助的资源，一般要符合下列原则：（1）提供的资源要与所参加的项目密切相关；（2）要公平合理的估算提供资源的市场价值；（3）不属于 TRP 主办成员的其他政府部门的提供，不作为分担比例考虑，既不列入政府份额，也不算做私营参加者的份额。

但出于扶持小企业的考虑，小企业所获得的其他政府资助，可以作为小企业出资的一部分3．产权知识产权主要包括发明（不管是否申报专利） 、版权（技术数据或其他资料） 、贸易秘密和商标 TRP 处理知识产权问题是比较灵活的，其原则是要适当考虑计划项目的基本宗旨处理知识产权问题的出发点，一般说来就是采取兼顾公私双方利益的方式，即允许项目参加者保留知识产权的所有权，给予政府使用权如果在相当长的时间内，技术开发项目不向产业化目标迈进，政府则有权“插手”对知识产权的处理4．项目指南军方市场相对于民用市场来说要狭窄得多，如果军方没有在军民两用技术开发的过程中有意识地强调军事需求，并且通过制度设计来满足军事需求，必然会使军民两用技术计划走入歧途，背离初衷TRP 在满足军事需求方面采取的主要措施就是提供项目指南，指导技术开发者了解军事领域TRP 提供的军事需求领域是相当广的，包括电池、传感器（红外、毫米波雷达、X-光、激光侦察测距等） 、信息技术、低成本电子封装、光电子集成、平板显示器、远程医疗、微机电系统和先进复合材料等见表 3表 3 军事需求领域军事需求领域 应 用1.机动陆地系统项目包括电子和混合驱动组件、导航和安全系统。

造船项目被用于辅助美国改造造船业及相关产业，以增强美国造船业在国际市场上的竞争力，保持防务能力航空技术项目包括开发光驱动飞行器和陆地引导系统2.C4I寻求更好的无线移动通信站、军用情报和数据分发系统、计算机显示和计算机硬件及软件系统3.战场传感器包括可见光、红外和无线电波段的侦测技术，核废料及其各种形式的污染的探测其中最令人振奋的成果是非冷却型红外传感器设备，当然其他技术（包括雷达和低温冷却组件）也是很重要的4.诱发性治疗诱发性治疗技术可以在民用治疗和军队战场救护中发挥重要作用，这主要是通过生物传感设备监测人体各项参数来实现的，另外还需要信息管理和网络技术是来实现远程医疗应用5.电子设计与制造这些项目试图利用商业电子市场获得诸如尺寸、强壮性、环境稳定性以及特殊功能等方面的先进技术，以实现军事目标TRP 在这个领域的目标还包括电子制造、多芯片模块、低成本电子封装和能源存储等技术6.机械系统与材料一些特殊研究领域，包括使用先进信息技术支持设计和制造，使用柔性机器人系统，组件和系统级的制造流程集成，等等另外，使用先进结构材料（特别是复合材料）来加强美国宇航工业的竞争力，实现军用航天器能力的提升。

7.武器生存能力TRP 中有三个两用武器支持系统的项目，是个比较小的领域5．合作团队国会规定每个 TRP 的项目都要由合作团队来执行每个合作团队必须包括两个或更多的符合规定的企业和/或一个非盈利的研究机构符合规定的企业是指在美国境内，有相当研究、发展、工程和制造水平的公司或其他商业实体；若公司大部分产权由美国公民拥有或控制时，境外的公司也可以参与如果外国公司所在国积极鼓励其公司参与美国的防务技术开发，并乐于提供资助，则外国公司的美国分公司也可以参与许多 TRP 团队包括军工企业、商业企业、学术机构和非盈利组织75%的团队中包括一个商业企业和一个军工企业经验总结TRP 作为一个探索性的计划，在三年多的实践中积累了丰富的经验，下本文从技术转移和商业进展方面进行总结1．技术转移TRP 的项目中，有 40 多项技术被证明可以用于军事领域，它们分别来自 37 个项目其中，有 14 项技术可以直接进入战斗系统，有24 项技术可以进入开发过程，有 7 项技术进入了国防科学技术计划这些项目有望在 10 年内替国防部节省 9 亿多美元的开支总体来看，TRP 的项目取得了商业成功有 33%的项目已经实现了商业利润（而通常情况下只有 18%的成功率） ，另外还有 67 个项目马上要进入商业市场。

TRP 保持着高水平的军事效益如非冷却型红外传感器，目标是在 F1 波段实现 0.1 度的灵敏度，实际上达到了 0.055 度；便。