第一章交易费用理论.docx

优选文档第一章交易开销理论第一节交易及交易开销的含义第二节交易开销理论的创立与发展第三节交易开销理论的基本内容第四节交易开销理论的应用第五节对交易开销理论的谈论第二节交易开销理论的创立与发展一、科斯以前的交易理论二、科斯对交易开销的“发现”三、威廉姆森对交易开销理论的发展一、科斯以前的交易理论（一）亚里斯多德对交易的阐述（二）康芒斯对交易的阐述（三）马克思对流通开销的阐述（一）亚里斯多德对交易的阐述?亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和聘用制度他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开来，由于交易与生产所发生的关系不一样，交易是指人与人之间的经济活动，畜牧业、矿冶则是人与自然之间的经济活动对交易的这一划分与新制度经济学把交易与生产差别开来并将其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远二）康芒斯对交易的阐述?把交易作为比较严格的经济范围建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯他认为经济关系的实质是交易，他定义了交易的内涵，解析了交易活动的详细种类和形式1.关于交易的内涵?认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位认为交易不是实质“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财富权益为对象，是人与人之间对自然物的权益的出让和获取关系，是人与人之间的关系。

交易作为人类经济活动的基本单位，自己含有“矛盾、依存和序次”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特点2.关于交易的种类?买卖的交易，即法律上同样和自由的人们之间自觉的买卖关系买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题买卖的交易的一般原则是罕见性交易双方是一种上级和下级的关系，也含有管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易13必然谈判成分管理的交易的一般原则是效率限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级3.对康芒斯交易理论的谈论?康芒斯将交易作为制度经济学的最小解析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权益的出让和获取关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，并划分了三各种类的交易，这是极具意义的康芒斯没有对交易进行成本与收益解析，未认识到交易活动要付出代价也是应该认同的三）马克思论流通开销?在1885年的《资本论》第二卷中，马克思谈论过流通开销问题流通开销显然是交易开销依照马克思的阐述，流通开销指在流通中所耗费或支出的各项开销，包括纯粹的流通开销、保管开销和运输开销纯粹的流通开销又包括：买卖所费时间、簿记开销和钱币磨损开销尽管流通开销还不是现代意义上的交易开销见解，但表示马克思已认识到交易存在开销的问题。

二、科斯对交易开销的“发现”?科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易开销的在它看来，价格系统能够自动保证各种新古典经济学以完好竞争的自由市场经济为现实背景资源的配置达到帕累托最优状态这意味着市场价格系统的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何开销的科斯的问题是，既然价格系统这样圆满，企业内部交易这类方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根根源因是什么？?在科斯看来，之所以这样，是由于价格系统的运转其实不是没有成本在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业取代市场必然是由于企业内部的交易在必然限度内能够降低市场交易成本企业作为市场的取代物，作为一种不一样于市场的交易组织或交易方式，正是企业的实质三、威廉姆森对交易开销理论的发展?在科斯的基础上，对交易开销的内涵和外延作了新的讲解从财富专用性、机遇主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易开销产生的原因建立交易开销与财富专用性等变量的关系式，为交易开销的实证检验确定了基础将交易开销理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易开销研究和应用的领域威廉姆森(Williamson)简介新制度经济学的代表人物之一，现任国际新制度经济学学会会长。

星州苏必利尔市，1963年获卡内基·梅隆大学经济学博士学位1932年出生在美国威斯康现任加州伯克利大学教授主要著作有1975年初版的《市场与科层制》、1985年初版的《资本主义的经济制度》等第三节交易开销的基本理论一、交易用的涵二、交易用的决定要素三、交易用的性四、交易用的量一、交易开销的涵义?掌握交易用的涵，需要从内涵和外延两个方面来行新制度学家科斯、阿、威廉姆森等也是从两个方面来界定交易用的1.新制度学家的定科斯：“利用价格系统的成本”阿：“制度操作的成本”思：“交易成本是定和施构成交易基的契的成本，所以包括了那些从易中取的政治和的所有成本威廉姆森：“系运所要付出的代价或用”五常：“所有那些在中不能能存在的成本，在种中，既没有，也没有交易，亦没有任何种的言之，交易成本包括所有不直接生在物生程中的成本从最广泛的意上，所有不是由市只‘看不的手’指的生和交活，都是有的活当把交易成本定中不存在的所有成本，把同泛地定任何要求有‘看不的手’服的安排，就出了以下推：所有的成本都是交易成本五常介2.各种定的价?于交易用的内涵，各位学者的表述不尽同样，但就而言，是基本一致的三定：一是从直接界定“交易”出。

二是抽象定三是从康芒斯交易的分出来定菲博就把交易成本明确分市交易成本、管理性交易成本和政治性交易成本三种型他：“交易成本的典型例子是利用市的用（市交易成本）和在企内部执行命令种利的用（管理性交易成本）⋯⋯（有）一与某一政治体的制度构的运作和整相关的用（政治性交易成本）3.掌握交易用要注意?正确理解交易用的内涵，要注意：交易的象十分广泛，不包括一般的有形和无形品，而且包括一种特其他品——制度制度这类产品的拟订、推行、保护和改革包括着人与人、企业与企业之间极为复杂的交易活动，所以，也必然存在制度拟订、运转、推行、督查、保护成本以及制度改革成本等各种交易开销布罗姆利：“大多数经济学关注的是商品关系的领域，即物品和服务的买卖在此，这一经济活动领域将被称作商品交易第二个经济活动领域关注的是商品流通的有规则的市场过程的秩序、结构、牢固性和可展望性在此领域中存在超越‘博弈规则’的交易这些交易被称为制度交易，以此重申它们是关于将经济界定为一套有序关系的制度结构制度交易会产生一个特定的制度安排结构，它界定了商品交易将发生的领域二、交易开销的外延?交易开销的外延，就是指它终究包括哪些详细项目科斯、威廉姆森和马修斯等都阐述过。

共同特点：都从交换过程自己所包括的不一样阶段对交易成本所包括的项目进行揭穿的1.科斯对交易开销外延的解析?发现相对价格的工作价格是不确定的、未知的，要将其转变成已知，进行市场交易的当事人必定付出代价谈判和签约的开销交易人之间常会发生瓜葛、矛盾，这就需要讨价还价，签订和执行合约，甚至诉诸于法律这些都要开销必然的开销其他方面的不利要素（或成本）2.威廉姆森的解析?他将交易开销划分为“早先的”和“事后的”交易开销早先的交易开销是基于交易者对未来的不确定性产生困扰，所以需要早先规定双方的权益、义务和责任，而在明确这些权益、义务和责任的过程中是要花代价的事后的交易开销是交易已经发生此后的成本，包括由于交易协约安排或调整不当所需要的开销、为调整协约和推行协议而建立并运转管理机构所需的开销，以及协约各方为实现互惠互利而尽义务所担当的维系开销等3.马修斯的解析?搜寻相关价格分布、商质量量和劳动投入的信息，搜寻潜藏的买者和卖者及相关他们的行为与环境的信息在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实质地位而必不能少的谈判订立合约关于合约对方的督查以确定对方可否违约当对方违约此后逼迫执行合同和追求赔偿保护产权以防第三者侵权，比方，防守海盗或在非法交易时对政府的防范。

二、交易开销的决定要素对交易开销决定要素进行了商议的新制度经济学家主要有威廉姆森和诺思一）威廉姆森的解析威廉姆森主若是从人的要素、与特定交易相关的要素以及交易的市场环境要素三个方面来解析交易成本的决定要素的1.人的要素威廉姆森的交易成本经济学是建立在新的人性假设基础上的在他看来，现实的经济生活中的人其实不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”契约人”的行为特点不一样于“经济人”的理性行为，而详细表现为有限理性和机遇主义行为正是“契约人”的有限理性和机遇主义行为以致了交易成本的产生1）有限理性?有限理性是说，主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点的行为特点也就是说，平时人们经济活动的动机是有目的、有理性的，但仅是有限的条件下的理性行为威廉姆森说：“理性有限是一个无法回避的现实问题，所以就需要正视为此所付出的各种成本，包括计划成本、适应成本，以及对交易推行督查所付出的成本2）机遇主义?威廉姆森：“我说的谋利指的是自擅自利；包括那种典型的自擅自利，如谎话、偷窃和欺骗，但经常还包括其他形式在多数情况下，谋利都是一种机敏的欺骗，既包括主动去骗人，也包括不得已去骗人，还有早先及事后骗人。

机遇主义行为又分为早先的和事后的机遇主义行为正是这些机遇主义的行为表现以致了信息不对称问题，从而使经济组织中的问题复杂化了，其直接结果就是合同风险若是契约人只有自利行为而没有机遇主义行为，那么人们能够相信缔约人将会忠实地执行他的承诺但是，若是契约人会采用机遇主义行为，那么他不但不用然守约，而且还会见机而作，使事后的实质结果不是按合同而是按有利于他的方向发展此时，怎样采用措施遏止机遇主义也就有了经济意义，自然同时也带来了新的成本2．与特定交易相关的要素威廉姆森认为，某些交易要按这类方式来组织，而其他交易要按那种方式来组织，经济上的合理原因，所以有必要找出是什么原因使得各种交易互相不一样威廉姆森经过对与特其中必有定交易相关的要素，即他所谓交易的三个维度（财富专用性、不确定性和交易频率）对这个问题进行认识释不一样的维度与交易成本相关，三者中，财富专用性最重要最独到1）财富专用性?财富专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，财富可用于不一样用途和由不一样使用者利用的程度它与沉入成本见解相关当一项长久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的财富就拥有专用性在这类情况下，若是交易过早地停止，所投入的财富将完好或部分地无法改作它用，由于在投资所带来的固定成本和可变成本中都包括了一部分不能挽救的成本或沉入成本。

所以，契约关系的连续性意义重要财富专用性主要种类?场所专用性，比方，在某一特定场所兴建厂房的投资此类投资专用性很强，投资此后再想改作其他用途就特别困难物质财富专用性，如专用的模具、机械设备等人力财富专用性，指工作中有些人才拥有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识特地服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便所有或部分地失去意义专用财富2）交易的不确定性?不确定性的意义在于令人们的选择成为必要当交易碰到不确定性影响时，人们会在交易成本尽量低的情况下对不一样的合约安排进行选择库普曼斯把不确定性分为原发的和继发的两类威廉姆森进一步重申了行为的不确定性的特别重要性当交易过程中的不确定性很高时，交易双方对未来可能发生的事件就无。