证券从业《保荐代表人》试题含答案第542期.docx

证券从业《保荐代表人》试题含答案1. 试题：以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（?）Ⅰ金降落伞策略Ⅱ毒丸策略Ⅲ白衣骑士策略Ⅳ管理层收购Ⅴ积极向其股东宣传反收购的思想策略A.Ⅰ、ⅤB.Ⅲ、ⅤC.Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：A2. 试题：证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（　）Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令转让股权Ⅲ．限制出境Ⅳ．限制股东权利A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．Ⅱ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ正确答案：C3. 试题：上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有（）Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券Ⅱ创业板上市公司采取自行销售方式，向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：B4. 试题：以下哪些在招股意向书发布后．主承销商可以提供认购邀请书（　）。

Ⅰ．已提交认购意向书的投资者Ⅱ．20家证券投资基金Ⅲ．10家证券公司Ⅳ．5家保险公司A.Ⅰ．Ⅱ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ正确答案：B5. 试题：下列关于公司债券发行的说法正确的有（?）Ⅰ采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行Ⅱ每年至少公告一次跟踪评级报告Ⅲ可以一次核准、分期发行Ⅳ必须进行担保A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、ⅢE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B6. 试题：证券公司短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（），在此范围内证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模A.净资本的60%B.净资产的60%C.净资本的40%D.净资产的40%E.净资产的50%正确答案：A7. 试题：【2012年真题】基金管理公司内部控制的总体目标是（　）A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保股东获得投资收益正确答案：ABC8. 试题：【2013年真题】基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（　）等报表内容进行核对的过程。

A.资产负债表B.基金经营业绩表C.基金收益分配表D.基金净值变动表正确答案：ABCD9. 试题：以下属于非经常性损益的有（）Ⅰ向关联方销售，售价3000万，公允价值3050万Ⅱ债务重组，账面600万，公允价值700万，抵消了一项800万元的债务Ⅲ非控股股东控制的子公司对上市公司的债务豁免200万元ⅣA公司与B公司均为甲公司的子公司，2014年6月30日A公司从甲公司处购买B公司80%的股权，B公司2014年1月至6月的净利润800万元A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：D10. 试题：【2012年真题】开放式基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）A.40%B.50%C.85%D.95%正确答案：D11. 试题：甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司，根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定，下列各项属于甲公司关联方的有（）Ⅰ控股股东Ⅱ核心技术人员Ⅲ公司全体员工Ⅳ对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ控股股东及其股东控制或参股的企业A.Ⅰ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：D12. 试题：【2012年真题】下列报告需要中国证监会核准的有（　）。

A.基金合同B.上市公告书C.年度报告D.公共说明书正确答案：A13. 试题：【2013年真题】下列选项中，不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是（　　）A.政策性银行B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构正确答案：A14. 试题：受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有（）Ⅰ具有健全的资金保管制度和风险管理制度Ⅱ具有安全高效的清算、交割系统Ⅲ最近2年内没有重大违法、违规行为Ⅳ已按照规定披露公司年度报告Ⅴ具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ正确答案：B15. 试题：【2013年真题】基金财产保管的内容包括（　）A.基金印章保管B.基金资产账户管理C.基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D.核对基金资产正确答案：ABCD16. 试题：关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（　）Ⅰ．自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票Ⅱ．募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司Ⅲ．募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券Ⅳ．转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1个交易日的均价A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．ⅢC.Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅱ．Ⅲ正确答案：D17. 试题：2013年6月2日，甲公司自二级市场购入乙公司股票1000万股，支付价款8000万元，另支付佣金等费用16万元。

甲公司将购入上述乙公司股票划分为可供出售金融资产2013年12月31日，乙公司股票的市场价格为每股10元2014年8月20日，甲公司以每股11元的价格将所持乙公司股票全部出售在扣除支付佣金等费用33万元后实际取得价款10967万元不考虑其他因素，甲公司出售乙公司股票应确认的投资收益是（）A.967万元B.2951万元C.3000万元D.2984万元正确答案：B18. 试题：【2012年真题】下列各项中，属于基金临时信息披露的是（　）A.基金份额发售公告B.基金份额上市交易公告书C.基金份额净值公告D.澄清公告正确答案：D19. 试题：证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模A.净资本的60%B.净资产的60%C.净资本的40%D.净资产的40%E.总资产的40%正确答案：A20. 试题：【2013年真题】证券投资基金主要将基金投资于（　）A.股票市场B.生产领域C.债券市场D.消费市场正确答案：AC21. 试题：【2013年真题】关于ETF上市后的交易规则，正确的有（　）A.买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出B.申报价格最小变动单位为0.01元C.上市首日无价格涨跌幅限制D.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值正确答案：AD22. 试题：【2014年真题】对基金产品的未来收益进行预测属于（　）。

A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项正确答案：A23. 试题：以下资产中计提的资产减值可以转回的有（?）Ⅰ存货Ⅱ长期股权投资Ⅲ持有至到期投资Ⅳ可供出售债务工具Ⅴ商誉A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：B24. 试题：【2012年真题】我国开放式基金的基金份额净值于（　）公告A.每一个交易日的次日B.每两个交易日C.每周最后一个交易日D.每一个交易日正确答案：A25. 试题：【2013年真题】—般而言，划分系统风险和非系统风险采用的是（　）A.历史数据法B.情景综合分析法C.系统分析法D.积极投资法正确答案：A26. 试题：【2013年真题】基金管理公司的机构设置包括（　）A.投资管理部门B.风险管理部门C.市场营销部门D.基金运营部门正确答案：ABCD27. 试题：【2013年真题】开放式基金的分红方式有（　）A.现金分红方式B.股利分红方式C.分红再投资转换为基金份额D.转增投资份额方式正确答案：AC28. 试题：【2013年真题】较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是（　）。

A.没有关系B.递减的C.递增的D.连续波动的正确答案：C29. 试题：上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有（?）Ⅰ发行公司债券Ⅱ员工股权激励Ⅲ1年内购买重大资产超过公司最近1期经审计总资产的30%Ⅳ对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更Ⅴ为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ正确答案：B30. 试题：下列关于所得税税收优惠的说法正确的有（?）Ⅰ．软件企业即征即退的增值税用于产品开发扩大再生产的，可以作为不征税收入，在计算应纳税所得额时从收入总额中减除Ⅱ．节能水项目企业，节能水项目所得，享受2免3减半政策Ⅲ．农产品初加工免征企业所得税Ⅳ．环保设备投资额的10％税前扣除，当年不足抵免的，可以在以后5个纳税年度结转抵免A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ正确答案：C31. 试题：下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（）Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B32. 试题：【2012年真题】（　）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。

A.直销B.基金超市C.网上交易D.保险公司正确答案：D33. 试题：【2013年真题】基金托管人一般通过（　）等方式对基金资产进行核对A.计算机系统B.银行C.登录上海PROP远程操作平台系统D.登录深圳IST远程操作平台系统正确答案：ABCD34. 试题：在主板上市公司首次公开发行股票，发行人不得有下列（?）影响持续盈利能力的情形Ⅰ发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响Ⅱ发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响Ⅲ发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖Ⅳ发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益Ⅴ发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险Ⅵ 发行人最近3个月的净利润同比下降10%，且其面临的行业经营环境发生变化A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D35. 试题：【2013年真题】目。