反洗钱岗位职责.docx

反洗钱岗位职责精选文档××期货经纪有限企业反洗钱岗位设置及工作职责管理方法第一条 为规范××期货经纪有限企业（下称“企业” ）反洗钱岗位设置及工作职责，依据《反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实行方法》等有关法例和企业《反洗钱工作管理制度》 ，特拟定本方法第二条 企业建立反洗钱工作小组，对企业反洗钱工作进行一致组织企业首席风险官担当反洗钱工作小组组长，指导和监察反洗钱工作小组工作企业反洗钱工作小构成员主要包含合规审察部门、 财务部门、信息技术部门、交易和结算部门、研发部门、客服中心、各业务部门以及各营业部的负责人企业按期依据人员和岗位职责的改动实时调整领导小构成员第三条 企业首席风险官负责对企业内部反洗钱工作的有效实行进行监察和检查第四条 企业全部职工应该恪守本方法以及其余制度的规定， 确实执行客户身份辨别、客户身份资料和交易记录保留、 客户洗钱风险等级分类、 大额和可疑交易报告、反洗钱技术和管理保障、 配合反洗钱检查和检查等职责， 听从企业对反洗钱工作的一致协调解安排第五条 企业合规审察部作为企业反洗钱合规管理部门， 负责平时详细组织实行企业的反洗钱工作， 协调各部门和营业部实行企业各项反洗钱工作安排， 向反洗钱工作小组和首席风险官报告工作，其详细职责包含：（一）拟定并完美企业层面的反洗钱制度； 监察其余有关部门和营业部拟定和完美反洗钱工作细则和流程；（二）协调企业各部门和各营业部落实人民银行及企业的各项反洗钱工作任务和安排；（三）执行向人民银行报送大额和可疑交易报告义务， 按期报送非现场看管报表；（四）与信息技术部门配合完美反洗钱监控、报送及其余系统功能；（五）配合看管部门和司法机关对可疑交易的检查；（六）按期或不按期汇总和剖析反洗钱工作信息和动向， 对企业的反洗钱工作进行检查，并据此向反洗钱工作小组或许其余部门提出对反洗钱工作的整顿、完美或许其余建议；.精选文档（七）组织并敦促企业内部反洗钱合规培训及宣传等。

第六条 企业合规审察部内设反洗钱联系员，其详细工作职责以下：（一）合规审察部负责人负责反洗钱合规管理工作二）反洗钱联系职工作职责： 在部门负责人的领导下， 详细负责反洗钱政策信息传导、敦促各业务部门订正覆盖反洗钱法例要求的内控制度和政策贯彻落实，实时评估各业务领域被利用洗钱风险， 组织落实内部机构审计， 亲密与看管机关的交流和联系等； 负责落实本机构的大额、 可疑交易报告工作； 辅助反洗钱行政检查；组织企业各部反洗钱专员的反洗钱培训及宣传等第七条 企业营业部和业务部门在部门负责人组织和领导下展开反洗钱工作，向反洗钱工作小组和合规部门报告， 接受合规审察部的工作协调， 其主要职责包含：（一）依据反洗钱工作需要， 健全完美本部门有关业务的反洗钱内部控制制度、流程和岗位设置，将反洗钱工作要求分解、细化到各业务环节和岗位；（二）执行法定反洗钱义务，贯彻落实企业各项反洗钱制度、程序和举措；（三）执行客户身份辨别、 客户交易与身份资料保留和客户洗钱风险等级分类义务；（四）拟定反洗钱培训和宣传计划，组织本部门的反洗钱培训与宣传；（五）依据规定报送非现场看管报表和其余反洗钱信息； 整理并拟写本部门及本部门有关业务的反洗钱工作报告，按期或不按期向合规部门报告；（六）执行对大额、可疑、异样交易的记录、剖析、核实、报送义务，辨别、剖析和报告涉嫌洗钱犯法案件线索，并做好有关信息的采集、查问与反应工作；（七）配合企业合规审察部门和其余部门达成检查、 整顿以及其余反洗钱工作；（八）配合人民银行反洗钱检查和检查，辅助人民银行和司法机关依法打击洗钱活动等。

第八条 企业总部各有关部门、 各营业部委任一名反洗钱专员， 肩负本部门的反洗钱工作协调职责以及其余企业规定的详细反洗钱职责第九条 反洗钱专员由本部门负责人提命， 企业一致委任反洗钱专员的指定与改正，应该向企业合规审察部报备第十条 反洗钱专员应该具备肩负反洗钱工作的专业知识、 权限、能力、时.精选文档间与工作条件 合规审察部以为其不合适或不可以胜任其工作的， 有权建议企业或其部门对其岗位进行撤换第十一条 各部门反洗钱专职工作职责主要包含其实不限于：（一）详细负责与当地反洗钱看管部门的交流联系， 作好本部门反洗钱合规管理和金融情报管理工作；（二）辅助本部领导展开本部反洗钱基础工作和平时的反洗钱宣传和培训；（三）对本部所波及客户展开相应的身份辨别、 风险等级分类、 可疑交易的报告、回访和监察检查工作；（四）作好平时工作记录，填写有关工作日记和报表（详见附件一） ；（五）按期向当地看管部门报送非现场看管报表第十二条 企业将反洗钱工作的履职状况列为部门和职工合规绩效查核的一部分对未能严格执行此工作的部门和职工， 企业将按合规问责方法的规定赐予相应的处罚第十三条 本方法自觉布之日起实行第十四条 本方法由合规审察部负责解说与订正。

××期货经纪有限企业.精选文档附件一： 营业（业务）部反洗钱工作月报表部门： 营业部； 填报人： ； 填报日期： 年 月 日一、客户身份辨别1、首次辨别能否存在客户姓名、身份证明与黑名单库一致的状况是□否□自然人户客户洗钱高风险户客户开户数中风险户风险等级法人户低风险户2、从头（连续）辨别身 份法人户状 态法人户可疑法人户变 更自然人户改正自然人户交易自然人户二、身份证明更新身份证法人户已 发 更法人户已 经法人户明到期自然人户新通知自然人户更新自然人户培训对象：是 □培训人数：人次培训人员签到□三、反洗钱培训能否进行反洗钱培训否 □培训课件保存□培训照片保存□培训试卷打分、保存□宣传方式：四、反洗钱宣传能否进行反洗钱宣传是 □宣传对象：否 □宣传内容：发放宣传资料：份收到人行、证监局、是□ 否□文件名企业反洗钱文件制度五、反洗钱制度文件管组织职工传阅、学习是□ 否□归档管是□ 否□理理部门拟定、改正是□ 否□文件名反洗钱制度、流程六、本月反洗钱可疑交易报告数： 自然人：次；法人：次；累计金额：元七、看管部门反洗钱检查：检查单位：；检查日期：；检查项目：；检查发现的问题：；整顿举措：。

八、其余反洗钱工作报告：.精选文档.。