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论计算机软件版权保护的纵向深度谭冰涛著作权法对作品保护的原则是保护表达，不保护思想，这对计算机软件也同样适用但 是，在计算机程序的编码与计算机程序的功能之间，存在一个广阔的中间领域，于是，版权保 护应到什么程度为止，就是一个值得探讨的问题笔者认为，它可以称Z为计算机软件版权保 护的纵向深度问题，由于我国当下的法律、法规缺乏对此方面的明细规定，而具体的司法实践 又要求対此问题不容忽视，笔者将结合在计算机软件版权保护走在世界各国前面的美国的司法 制度来进行考察与检讨具体来说，在这-领域引起的争议体现在以下几个方面一、程序的结构、顺序与组织(SSO) o程序的结构、顺序与组织(英文简称SSO)指的是计算机程序编制过程中的详细逻辑设 计，也就是构成程序的各部份、各层次Z间的相互衔接、相互配合的关系设计具体地说，程 序的结构就是一个程序的各个组成部份，如指令、语句、程序、以及数据等；而所谓“顺序” 指的是程序构成要素的安排次序，是对计算机先执行哪些结构，后执行哪些结构所作的顺序设 计，也称为程序的处理“流程”；程序的组织则是指程序的结构之间、流程Z间以及结构与流 程Z间相互关系的总体设计从美国的司法实践来看，有关计算机程序SSO的版权性的争论，是从1983年5月田纳 卩Li州联邦地方法院审理的SAS学院公司诉S&H计算机系统公司开始的。

该案中，出纳两州联 邦地方法院将S&H公词复制了 SAS公司的“组织与结构”作为侵权的表现这在计算机软件 保护史上尚展第一次，但在这个案例中，并未将SSO纳入问题的小心加以解决，|著名的威兰公司(Whelan)诉杰斯罗公司(Jaslow ) 一案则完全是针对“结构、顺序与 组织” Z问题在这个案例中，联邦第三巡回法庭判决计算机程序的SSO同样受版权保护，即 使被告不像在別的文学作品侵权案中那样复制了作品的文字表现法庭不同意计算机程序结构 本身是一种思想的说法，认为“实用作品的冃标或功能才应该是一种思想，而任何对此不必要 的都应该看成是表达，并且，要实现一定的功能，可以有多种SSO所以法庭确认：“至少 在计算机程序领域，'结构、流程和组织'是版权法保护的对象 2事情在Plains棉花合作社诉Goodpasture计算机服务公司一案中有了变化»对此案进行 上诉审的联邦第五巡冋法庭认为：被告程序的处理顺序和组织结构是根据棉花由场这一外部 因素而决定的，在决定上述的处理顺序、组织结构吋，这一外部因索即市场因素起了重要的 作用根据市场因素而确定的程序的处理顺序和组织结构屈于计算机程序的思想概念，不受 版权法保护。

显然，第五巡冋法庭并不赞同威兰案的判决，但是是以比较委婉的方式表现出来的到了 Computer Associates （计算机国际联合公司,简称CA公司）诉Aitar （阿尔泰）一 案，有了更加明显的转向此案的情况与“威兰”案基本相似，但是1991年9月纽约东部联 邦地区法院做出一审判决，认定虽然被告Alltar的软件产品0SCAR3o 5同原告CA公司的软 件产品ADAPTER在SSO方面相似但并不属于版权保护范围，因而不构成侵权原告向第二 巡回法庭上诉，第二巡回法庭驳凹上诉法庭认为：威兰案的准则在概念上是完全错误的，这是因为计算机程序由了程序组成， 了程序又是由了了程序组成，计算机程序的最终作川和U的是这些了•程序相互作川的总和，Iflj 每一个了程序本身就是一个计算机程序，即每-个了程序都町以有一个自C的思想，也就是 说，法庭认为SSO木身可以是一-系列思想的集成，而不是思想的表达°笔者认为美国纽约东部联邦地区法院及第二巡冋法庭将SSO排除出版权保护的范畴是正 确的因为美国版权法§102 （b）规定：“在任何情况下，对作者的一项原创作甜的版权保护 决不扩展到任何构思、过程、处理、体系、操作方法、概念、原理或者发现，不论在作品中它 们是以什么方式被描写、说明、图示或体现的。

对比这一规定，Whelan诉Jaslow案所作判 决已大大超出了法律规定的版权保护范鬧5而随着对计算机软件专利保护的认可，美国司法界 对软件的版权保护逐渐由“宽保护”变为“窄保护”这是符合版权法基木原理的要求的具 体到SSO,将其排除出版权范围，主耍原因则是计算机软件本身是一种实用功能性很强的作 品，一项程序的SSO同程序的功能不可能没有关系就我们国家对此的态度來看，似乎是不赞成将计算机的结构、顺序和组织纳入版权保护 的范围，修正后的《计算机软件保护条例》（下称软件条例）第6条明文规定：“本条例对软 件著作权的保护不延及开发软件所用的思想、处理过程、操作方法或者数学概念等这也 许是为了表明我国的态度二、程序的外观与感受所谓程序的“外观与感受”，可简称为显示设计并非指程序文木或指令的外观与感 受，而是指对程序的使用给人留下的视觉印彖，包括的具体内容有：菜单结构，顺序与组织， 屏幕显示与输出格式，击键顺序与输入格式等在使用计算机程序时，人们通常要求尽可能方便，易学易用一项能够占有市场的软件 必须不仅具有用户强烈需要的处理功能，而」丄具有对操作者來说亲切友善的人—机通信接口 —•些软件开发者在此方面下了不少功夫，创造了一些深受用户欢迎的新形式。

但是这些新形式 很容易被他人所仿造，于是有人开始追寻对屏幕显示输出映像的单独保护，并由此引发了一系 列诉讼案件以下儿个只•有代农性的案例，可以大致反映出其是否应纳入版权保护的范囤Broderbund公司诉Unison公司案是其肇始在此案中，加州北部地方法院判定被告侵 权，主要理由是两者辟幕显示输出的顺序、可供选择的画面内容、屏幕显示的布置、答复用户 的方式等都非常相似而根据“威兰”案形成的认定，计算机程序的结构、顺序和组织都是版 权法的保护对象，根据这个判决所体现的原则，原告的屏幕显示输出的SSO应受到版权的保 护，而根据两者屏幕显示输岀的相似，可以判定被告的程序侵犯了原告的版权7这一判决存在着明显的缺陷，因为屏幕显示和产生它的程序之间并不是一一对应关系， 即一种屏幕的映像可能由几种程序生成，如果不核对程序文木，仅以屏幕显示的相同或相似作 为侵权的依据，则版权与外观设计将会混同所以其精神并未为其它法院所接受，典型地体现 在Digital通讯公司诉Softklone销售公司案中，在此案中，乔治亚州北部地方法院认为：同样 的屏幕显示可以由相互不同的程序所产生，一个对屏幕显示的拷贝不能成为对程序的源码乃至 SSO进行拷贝的证据，更不能据此认定侵权。

当然，该法院认为状态屏幕可以有版权并因此 认定被告侵权于此相类似的，在Lotus公司诉Paperback公司及Stephenson公司案中，原告都得到了 胜利，Lotus公司尝到了甜头之后，又对Borland公司提起了诉讼，在此案中，它没有那么幸运 了，尽管一审马萨诸塞联邦地方法院作出了有利于它的与前两个案件和似的判决，而且法院主 审法官引用的主要观点依然是威兰案形成的唯一性原则，认为：假若作者有选择的余地，那么 就没有唯性，如果没有唯一性，那么一定有可保护的表达因为一个程序在理论上为达成一 个功能可能有多种命令结构和命令菜单，那么Lotus 1-2-3模式的命令结构应受版权保护但 是，第一巡冋法庭推翻了一审判决，它的认定是：决不能单单根据唯一性来判定是否屈于表 达，即“有许多方法运行同一个程序，甚至可以采用不同层次组织一系列命令运行一个程序， 决不能使被选择的操作方式变得具有可保护的版权性因为强迫用户用不同的方法运行同一种 操作在本质上违反了版权法操作方法不受版权保护的规定 *在这里，第一巡冋法庭实际上提 出了一个重要的原则：某种用语虽然并不具有唯一性，但它们木身乂在操作着某个程序时，这 种用语就是操作方法的一部份，而“操作方法”是排除在版权保护之外的，那么这种川语也就 不属于表达。

更简单地说，不能从不具有“唯一性”必然地推断出属于表达并享有版权事实上，在此之前的苹果公司诉微软公司的软件产品侵犯了它的用户界面时，地方一审 法院已经认为，该用户界而是山视窗、图标、下拉菜单和其他在计算机屏幕上所弹出的图彖和 视觉布置组成，而这一切如同汽车驾驶室仪表盘、方向盘、操纵杆、离合器、刹车一样，具有 纯粹的实用性——这是完全排除在版权保护领域Z外的，比如图标，它是利用鼠标发送命令所 必须的，如同电视机或录像机的按钮或遥控器，所以是一个操作方法据此，法院认为微软并 未侵权苹果公司随后的上诉被第九巡回法庭驳回笔者认为，程序的外观与感受不宜绝对地说应否纳入版权保护，但有一点可以肯定，对 一个计算机程序的版权保护，不能自然地延伸到其外观与感受，因为如前所述，二者并菲一一 对应的关系对于视听游戏程序的映像输出，可以如美国前的作法，纳入版权的保护范畴， 而与通用商业软件相关联的部份，则要慎重考虑，i定要顾及软件的锁定效应如同第一巡凹 法庭在否定Lotus公司诉称其对Lotusl—2—3菜单拥有版权吋所写的：Lotusl—2—3的老用户 们，无疑已经使自己在操作等方血与该程序拴在一起了从市场竞争來讲，如果Borland所开 发的程序真像它预想的那么好，它就理应把Louis的老用户吸引过來，占领后者原有部份市 场，如果并非那么好，则市场仍旧是后者的，不应通过法律不合理地授了某种独占权限制这种 市场竞争。

被告在自己的程序中复制了该菜单项，不过是给了老用户们以更广的选择，避免了 他们浪费掉自C已经获得并熟悉了的操作方法，所以应看作是合理的°此外，显示设计如果具 有较高的创造性，有独特的构思，确有突破性的显示效果的，可以考虑川专利制度中的外观设 计來予以保护三、操作系统的接口信息如果说SS0体现的是计算机软件纵向范围向内的拓展，则外观与感受及操作系统的的接 口信息体现的是一种纵向向外的扩张操作系统的接口信息之所以成为软件版权的争议问题， 同样是计算机市场竟争的结果国际计算机市场经过长期竟争，产生了一些计算机的主流产品，如IBM公司的人中型计 算机系统，DEC公司的小型计算机系统等围绕这些主流产品，各软件公司开发出大量的软件 与之配套，这就导致新的计算机厂商要使口己的计算机产品能使用这些软件，必须使自己的产 品同主流产品保持一定的兼容性，而要有这种兼容性，关键在于两个计算机系统所使用的操作 系统保持兼容，而要使操作系统保持兼容，它通常需要使用主流产品中操作系统同外界的接口 信息在此要注意的是，接口信息与接口是两个不同的概念，也不同于接口程序接口包括的 范1韦1是很广的，有时表现为锁件的某种衔接设计，这早已被纳入专利法的保护范1韦1;还有一些 接口信息，则仅仅表现为一些简短的零散的字母、单词或短语等，这些因缺乏作品的最低创造 要求而不被纳入保护范围；达到版权保护要求的，则成为接口程序，属丁•计算机程序的组成部 份。

而接口信息，应当说更主要的是与计算机文档联系在一起在过去，软件接口信息的知识产权问题并未受到注意，在为开发兼容性操作系统而使用 他人软件产品的接口信息时并没有受到限制进入80年代以后，由于高技术产业中的商业竟 争更加激烈，美国的一些大公司将保护接口信息提上了议事日程，这方而最为典型的案例是 IBM公司同日本富上通公司之间的软件纠纷通过透视这个案例，有助于我们进一步了解操作 系统的接口信息IBM并未提出“接口信息”这个概念，而是使用“外部信息”这个概念，它是内部信息 的对称，内部信息指用户不了解也能够使用的软件的那些信息，这指的是计算机程序本身，毫 无疑问屈于版权保护范峙；而外部信息则是指用户使用该软件时必须了解的信息，是在用户手 册中介绍了的、用户能够感觉到的信息美国仲裁协会的仲裁员在处理这起纠纷时，用“应用 程序接口”（英文简称API）替代了 “外部信息”这个概念，并进一步明确，API指的是一方 能够开发出支持可在另一方OS下运行的应用程序。