水利工程建设项目档案管理监理实施细则.doc

档案管理监理实施细则1 总则1-1为了切实做好本工程的档案资料管理工作，依据《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》（水办[1997]275号发布）、建设工程文件归档整理规范（GB/T 50328-2001）；《水利水电建设工程验收规程》（SL 223-1999）、《水利工程建设项目施工监理规范》（SL 288-2003），并结合本工程实际，特制定本细则1-2本细则适用于闹德海水库除险加固工程建设，在档案资料的整理、汇总、移交时，遵照执行1-3监理职责（1）总监理工程师负责组织工程档案资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收2）档案监理工程师负责工程档案资料的签收、整理、保管与汇总3）项目监理工程师负责日常的工程档案资料的监督、检查工作1-4本工程的档案资料，可分为：前期档案资料、施工档案资料及竣工档案资料前期档案资料，包括：可行性研究报告、初步设计等文件及批复，征用土地红线图及批准文件、 协议书、合同文件及招投标文件等该部分档案资料由发包人进行整理，按要求的份数保管，待竣工验收时，立卷移交给档案部门和运行管理部门施工档案资料，必须与施工进程同步，由发包人、监理人、设计人及承包人，按档案资料管理规定，在施工过程中设有专人负责，随时进行整理保存，竣工时一并移交。

竣工档案资料，包括竣工图、质量评定、财务决算、审计结论及发包人、监理人、设计代表、承包人，按《水利水电建设工程验收规程》（SL223-1999）附录E的要求，提交的工作报告等1-5前期、施工、竣工档案资料的整理、保管按《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》要求执行，其中验收应提供的资料及验收应备查的资料见附件1、22 本工程档案资料的分类归档:2-1合同文本文件，包括：施工合同文件及委托监理合同等；2-2发包人指示文件，主要是发包人的指示、指令等文件；2-3施工文件包括：（1）工程管理及施工技术1）开工报告、施工图纸、设计变更、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要、工程更改洽商单、通知单，材料、零部件、设备代用审批单2）施工组织设计，施工计划、方案、工艺措施3）工程建设大事记，工程施工大事记，工程施工日记4）重大事故处理记录5）质量监督部门的检查处理记录6）施工过程中往来函件7）工程运用和渡汛方案，工程运用及调度方案2）工程鉴定检测1）设备产品出厂资料、图纸说明书、测绘验收、安装调试、性能鉴定及试运行等资料2）施工定位测量、水工建筑物测试及观测记录3）各种原材料、构件质量鉴定检查检查试验资料。

4）各种试验报告单5）其它相关检测资料3）工程质量评定1）隐蔽工程验收记录2）单元工程质量评定（各种单元资料）3）分部工程质量评定4）单位工程质量评定2-4设计文件包括：⑴施工图纸⑵设计变更⑶施工技术说明2-5监理文件包括：⑴监理规划及监理实施细则⑵分包单位资格报审表⑶进场通知⑷合同项目开工申请单⑸合同项目开工令⑹施工进度计划申报表⑺施工进场设备报验单⑻施工组织及人员计划⑼工程项目负责人申报表⑽施工质检员资质认证申报表⑾施工测量成果报审⑿工程变更通知⒀监理通知⒁质量事故处理资料⒂会议纪要⒃监理日志、监理大事计⒄监理月报⒅施工设计图纸核查意见单⒆资金流计划申报表⒇其它表单3、施工期文件管理程序3-1承包人按承建合同和监理文件要求，报送或递交工程活动全过程的施工文件3-2承包人编制的施工文件均应一式4份递交监理部，监理人将指定资档员签收往来文档，签收人必须签字、盖章，并按文件类型登记3-3签收人将文件报送总监理工程师，由其指定相关项目监理工程师进行处理，项目监理工程师将处理结果报送总监理工程师，审核后进行文件批复，总监理工程师或监理工程师签字、盖章，需发包人审批的文件报发包人审批3-4已经审批的施工文件，由承包人指定的资料员向监理部领取后签字、盖章，留2份存档及按审批内容执行，其余份数返还监理人，监理人存档1份，报发包人1份。

4 施工档案的整理、保管与汇总4-1本工程施工档案资料，必须完整、准确、系统，并做到字迹清楚、图面整洁、签字手续完备不得使用圆珠笔、铅笔和红墨水等易褪色材料书写（包括修改、补充、注释、签名）4-2图片、照片要附以说明、注释；录像带要配以解说4-3施工档案资料由有关单位设专人保管必须分类清晰，不得混肴；严防丢失、损坏和污染4-4由发包人分别向几个承包人发包的工程，由各承包人分别收集、整理、保管、汇总所承包工程的施工档案资料，经监理审查合格后，向发包人和管理单位移交4-5竣工图是本工程实际反映，必须图物相合施工单位一定要在施工过程中，认真做好施工记录、检测记录、交换验收记录和签证整理变更文件（单独立卷），编好竣工图4-6竣工图的编制可按以下情况，区别对待：1、凡按施工图施工，无变动的，可利用原施工图（必须是新蓝图），并在原图章上方加盖竣工图章，并履行签字手续后，即可作为竣工图保存2、在施工中，有一般性设计变更，但能在原施工图上修改、补充的，可由施工单位在原施工图上注明修改和内容，经加盖竣工图章并签字后，可作为竣工图保管3、凡结构改变、工艺改变、平面布置改变及其他重大变更，原施工图不能代替时，必须重新绘制竣工图。

竣工图章格式详见附件55 施工档案的管理5-1本工程在检查工程进度、工程质量时，特别是单元工程、分部工程、单位工程和竣工验收时，监理人要同时检查承包人相应归档文件的完整程度和整理质量档案资料不合格，不得进行鉴定验收；在规定期限内仍未完成的不得评为优质工程承包人在未办理档案资料移交手续前，发包人不得退还质保金6 监理档案的移交6-1由监理部总监负责组织监理资料的归档整理工作，并负责审核、签字验收；6-2由总监负责将监理档案资料按发包人要求规定，在委托监理的合同工程项目完成或监理服务期满后向发包人移交6-3向监理公司上交的档案⑴监理合同⑵监理规划及实施细则⑶监理月报⑷监理工作报告⑸监理业务考核⑹监理相关的其它内容7 施工监理工作常用表格7-1表格形式1、承包人用表以CB××表示2、监理人用表以JL××表示7-2表头格式CB02 施工进度计划申报表（承包 [ ]进度 号）说明：1、“CB02”——表格类型及序号2、“施工进度计划申报表”——表格名称3、“（承包[ ]进度 号）”——表格编号其中“承包”指填表人，若承包人为两个以上时 “承包” 用其简称代替；“[ ]” 填年份 如：CB02 施工进度计划申报表（中水[2008]进度01号）7-3相关单位要明确文件的签收人。

7-4其中“CB01施工技术方案申报表”用于承包人向监理机构申报施工组织设计、施工措施计划、工程测量施测计划和方案、施工方法、工程放样计划、工地试验和方案等7-5承包人的施工质量检验月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还按有关规定另行单独填报7-6施工监理工作常用表格样式另行发放，目录见附件3、48 附件附件1 验收应提供资料目录附件2 验收应备查的资料目录附件3 承包人用表目录附件4 监理人用表目录附件5 竣工图章式样附件1 验收应提供的资料目录序号资料名称分部工程验收阶段验收单位工程验收竣工验收提供单位初验终验1工程建设管理工作报告∨∨∨∨项目法人2工程建设大事记∨∨∨项目法人3拟验工程清单、未完工程清单，未完工程建设安排及完成工期，存在问题及解决建议∨∨∨∨项目法人4初步验收工作报告∨项目法人5工程竣工申请报告∨项目法人6验收鉴定书（草稿）∨项目法人7工程运用和渡汛方案∨∨∨∨项目法人、设计、施工共同研究，项目法人提供8工程设计工作报告∨∨∨∨设计单位9工程质量评定报告∨质量监督部门10工程施工管理工作报告∨∨∨∨施工单位11重大技术问题专题报告∨∨∨∨项目法人12工程建设监理工作报告∨∨∨∨监理单位13工程运行管理准备工作报告∨∨∨管理单位施工单位14工程建设征地补偿及移民安置工作报告∨∨∨∨承担工作地方政府15工程档案资料自检报告∨∨项目法人附件2 验收应备查的资料目录序号资料名称分部工程验收阶段验收单位工程验收竣工验收提供单位初验终验1可研报告及有关单位批文∨∨∨∨项目法人2地质、勘察、水文、气象等设计基础资料∨∨∨设计单位3初步设计及批复，其它设计文件∨∨∨∨设计单位4工程建设中的咨询报告∨∨∨∨项目法人5工程招投标文件∨∨∨∨项目法人6工程承包合同及协议书（设计、施工、监理等）∨∨∨∨项目法人7征用土地批文及附件∨∨∨项目法人8单元工程质量评定资料∨∨∨∨∨施工单位9分部工程质量评定资料∨∨∨∨项目法人、或监理单位10单位工程质量评定资料∨∨∨项目法人11工程建设有关会议纪录、重大事件的声像资料及文字说明∨∨∨∨∨项目法人12工程建设监理资料（监理规划、细则、文件、指令）∨∨∨∨∨监理单位13工程运用及调度方案∨∨∨∨设计单位14施工图纸、设计变更、技术说明、地质测绘∨∨∨∨∨设计单位15竣工图纸∨∨∨∨施工单位16重大事故处理记录∨∨∨∨∨施工单位17设备产品出厂资料、图纸说明书、测绘验收、安装调试∨∨∨∨∨施工单位18各种原材料、构件质量鉴定、检查测试试验资料、性能鉴定及试运行资料∨∨∨∨∨施工单位19征地补偿和移民安置资料∨项目法人20竣工决算报告及有关资料∨项目法人21竣工审计资料∨∨项目法人22其它有关资料∨∨∨∨∨有关单位附件3 承 包 人 用 表 目 录(一)部 颁 类 表 格序号表 格 名 称表格类型表格编号1施工技术方案申报表CB01承包［ ］技案 号2施工进度计划申报表CB02承包［ ］进度 号3施工图用图计。