帮考网-2016年期货从业人员资格考试《期货法律法规汇编》-高频考题.pdf

2 2016016 年年期货法律法规汇编期货法律法规汇编 高频考题高频考题 帮考网专注证券考试培训帮考网专注证券考试培训 1111 年，致力于通过人工智能让年，致力于通过人工智能让期货期货从业资格考试从业资格考试变得更简单帮考教育考试研究院出品的高频考题，是基于历年考题追踪得出变得更简单帮考教育考试研究院出品的高频考题，是基于历年考题追踪得出的重点试题，满满的干货，内部资料不可外传，祝大家考试顺利的重点试题，满满的干货，内部资料不可外传，祝大家考试顺利 第 1 题：期货交易所履行的职责包括( ) A：提供交易的场所、设施和服务 B：设计合约，安排合约上市 C：组织并监督交易、结算和交割 D：为期货交易提供集中履约担保 答案：答案：A,B,C,D 解题思路：解题思路： 《期货交易管理条例》第 10 条期货交易所履行下列职责： （一）提供交易的场所、设施和服务； （二）设计合约，安排合约上市； （三）组织并监督交易、结算和交割； （四）为期货交易提供集中履约担保； （五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货交易管理条例》--- 期货交易所 第 2 题：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对 ) A：正确 B：错误 答案：答案：A 解题思路：解题思路： 《期货交易管理条例》第 12 条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以照 其章程规定的权限和程序， 决定采取下列紧急措施， 并应当立即报告国务院期货监督管理机 构： （一）提高保证金； （二）调整涨跌停板幅度； （三）限制会员或者客户的最大持仓量； （四）暂时停止交易； （五）采取其他紧急措施 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货交易管理条例》--- 期货交易所 第 3 题：：期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准 A：合并、分立、停业、解散或者破产 B：变更业务范围 C：变更注册资本且调整股权结构 D：新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化 答案：答案：A,B,C,D 解题思路：解题思路： 《期货交易管理条例》第 19 条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督 管理机构批准： （一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构； （四）新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货交易管理条例》--- 期货公司 第 4 题：期货业协会的权力机构为( ) A：协会领导层 B：全体会员组成的会员大会 C：协会会员选出的代表机构 D：协会党组织 答案答案: :B 解题思路解题思路: :《期货交易管理条例》第 45 条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货交易管理条例》--- 期货业协会 第 5 题：期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施 A：责令停业整顿 B：指定其他机构托管 C：责令破产 D：指定其他机构接管 答案：答案：A,B,D 解题思路：解题思路： 《期货交易管理条例》第 57 条 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、 损害客户利益的， 国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货交易管理条例》--- 监督管理 第 6 题：期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（ ）批准。

A：中国证监会 B：财政部 C：期货交易所 D：期货公司保证金监控中心 答案：答案：B 解题思路：解题思路： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条 财政部负责保障基金财务监管保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》 --- 保障基金的管理和监管 第 7 题：公司制期货交易所股东大会行使下列（ ）职权 A：选举和更换由职工代表担任的董事、监事 B：审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告 C：决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 D：期货交易所章程规定的其他职权 答案答案：B,C,D 解题思路：解题思路： 《期货交易所管理办法》第三十七条 股东大会行使下列职权： （一）本办法第二十条第（一）项、第（四）项至第（七）项规定的职权； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事； （三）审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告； （四）决定期货交易所董事会提交的其他重大事项； （五）期货交易所章程规定的其他职权 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货交易所管理办法》 --- 公司制期货交易所 第 8 题：公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过。

A：会员大会 B：理事会 C：董事会 D：股东大会 答案：答案：D 解题思路：解题思路：《期货交易所管理办法》 第四十五条 独立董事由中国证监会提名， 股东大会通过 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货交易所管理办法》 --- 公司制期货交易所 第 9 题：会员制期货交易所会员应当履行下列( )义务 A：遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策 B：遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定 C：按规定获取交易所分红 D：执行会员大会、理事会的决议 答案：答案：A,B,D 解题思路：解题思路： 《期货交易所管理办法》第五十七条按规定缴纳各种费用 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货交易所管理办法》 --- 会员管理 第 10 题： ( )不得为非结算会员办理结算业务 A：全面结算会员 B：特别结算会员 C：交易结算会员 D：以上都不是 答案答案：C 解题思路：解题思路： 《期货交易所管理办法》第六十六条 交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货交易所管理办法》 --- 会员管理 第 11 题：期货公司的董事长和总经理不得由一人兼任。

（ ） A：正确 B：错误 答案答案：A 解题思路：解题思路： 《期货公司监督管理办法》第四十二条 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系董事长和总经理不得由一人兼任 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货公司监督管理办法》 --- 公司治理 第 12 题：期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告 A：期货保证金安全存管机构 B：期货交易所自助系统 C：期货业协会 D：期货公司电子邮局 答案答案：A 解题思路：解题思路： 《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告， 并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询 客户未在约定时间内提出异议的， 视为对交易结算报告内容的确认 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货公司监督管理办法》 --- 期货经纪业务 第 13 题：期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的（ ） A：为单一客户办理资产管理业务 B：为特定多个客户办理资产管理业务 C：以公司自有资金办理资产管理业务 D：为关联股东办理资产管理业务 答案答案：A,B 解题思路：解题思路：《期货公司监督管理办法》 第六十六条 期货公司可以依法从事下列资产管理业务：（一）为单一客户办理资产管理业务； （二）为特定多个客户办理资产管理业务； 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货公司监督管理办法》 --- 资产管理业务 第 14 题： 客户甲某将一笔 1000 万元的资金划转入期货公司从事期货交易。

期货公司可以存甲某保证金的账户包括( ) A：期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户 B：期货公司期货保证金账户 C：期货交易所专用结算账户 D：客户登记期货结算账户 答案：答案：B,C 解题思路：解题思路： 《期货公司监督管理办法》第七十二条 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内， 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货公司监督管理办法》 --- 客户资产保护 第 15 题：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、 监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告， 并遵循回避原则 A：2 B：3 C：5 D：10 答案答案: C 解题思路解题思路: :《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起 5 个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

公司应当在接到报告之日起 5 个工作日内向中国证监会相关派出机构备案， 并定期报告相关交易情况 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 --- 行为规则 第第 1616 题：题：申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以( )万元以下罚款 A：1 B：3 C：5 D：7 答案答案：B 解题思路：解题思路： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以 3 万元以下罚款 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 --- 法律责任 第第 1717 题：题：下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（ ） A：期货公司 B：期货交易所的非期货公司结算会员 C：期货投资咨询机构 D：为期货公司提供中间介绍业务的机构 答案答案：A,B,C,D 解题思路：解题思路： 《期货从业人员管理办法》第三条本办法所称机构是指： （一）期货公司； （二）期货交易所的非期货公司结算会员； （三）期货投资咨询机构； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货从业人员管理办法》 --- 总则 第 18 题：期货从业人员不得有下列行为（ ） A：疏怠履行应承担的义务 B：为了投资者的利益，适度的损害其他投资者的利益 C：平等对待投资者 D：迎合投资者的不合理要求 答案答案：A,B,D 解题思路：解题思路：第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为： （一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； （二）挪用客户的期货保证金或者其他资产； （三）中国证监会禁止的其他行为 本题考查的重点：本题考查的重点： 《期货从业人员管理办法》 --- 执业规则 第 19 题：期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以（ ） A：给予其训诫,公开谴责 B：采取。