公路水运工程施工安全生产风险评估知识点学习.doc

公路水运工程施工安全知识安全标准化指南•之三《公路水运工程施工安全标准化指南》（安全生产风险评估）内容简介：安全生产风险评估包括 一般规定、评估程序、评估阶段、评 估方法、风险辨识、风险分析、风险估测、风险等级、评估资料、评估报告 等十部分内容第一部分 一般规定1、 施工安全风险评估，主要是针对工程施工过程中各项作业活动、作业 环境、施工设备（机具、危险物品、施工方案中潜在的风险进行风险源辨识、 分析、估测、预控等系列工作2、 施工单位应根据风险评估结论，完善施工组织设计和危险性较大工程 专项施工方案，制定相应的专项应急预案，对项目施工过程实施预警预控3、 风险评估应遵循动态管理的原则，当工程设计方案、施工方案、工程 地质、水文地质、施工队伍等发生重大变化时，应重新进行风险评估4、 风险评估报告经监理单位审核后应向建设单位报备对极高风险（W级）施工作业，建设单位须组织专家或安全评价机构进行 论证或复评估,提出降低风险的措施建议；当风险等级无法降低时，应及时週 整设计、施工方案，并向公路水运工程安全生产监督管理部门备案5、 工程开工后，监理单位应督查施工单位安全风险控制措施的落实情况, 并予以记录。

对施工中存在的重大隐患应及时指出并督促整改,对施工单位拒 不整改的，应及时向建设单位及公路水运工程安全生产监督管理部门报告6、 施工安全风险评估工作费用应在项目安全生产费用中列支第二部分 评估程序1、施工安全风险评估应按照成立评估小组、制定评估计划、选择评估方 法、开展风险分析、进行风险估测、确定风险等级、提出措施建议、编制评估 报告的程序进行，见图4.22、监理单位在审查工程施工组织设计文件、危险性较大分部分项工程专项施工方案、应急预案时，应同时审查施工安全风险评估报告;无风险评估报告的，不得签发开工令图 4.2 评估程序图 4.2 评估程序第三部分 评估阶段1、 施工安全风险评估分为总体风险评估和专项风险评估两个阶段2、 总体风险评估是指在编制施工组织设计方案的同时，根据工程地质环 境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，评估工程整体风险，估 测其安全风险等级总体风险评估属于静态评估3、 专项风险评估是指在编制专项施工方案的同时，将施工作业活动作为 评估对象，根据其作业风险特点以及类似工程事故情况,进行风险源普查，并 针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。

专项风险评估属于动态评估第四部分 评估方法评估方法应根据被评估项目的工程特点，选择相应的定性或定量风险评估 方法，常见的风险评估方法及其特点如下：一、定性分析法定性方法是指采用文字或描述性的级别说明风险的影响程度和这些风险 出现的可能性1、 专家评议法（1） 概念：专家评议法是一种吸收专家参加，根据事物的过去、现在及 发展趋势，进行积极的创造性思维活动，对事物的未来进行分析、预测的方法2） 优点：简单易行，比较客观；所得结论比较全面、正确，能够对各 种模糊的、不确定的问题做出较为准确的回答3） 缺点：由于主要依赖于专家的水平和判断，因此易受主观因素的影 响，可能使结果产生偏差，容易偏保守4） 适用范围：适用于难以借助精确的分析技术而可依靠专家的集体直 观判断进行预测的危险源分析问题2、 专家调查法（智暴法、菲德尔法）（1）概念：在风险识别的基础之上，请有关专家对风险因素发生的概率 和影响程度进行评价，然后再综合整体风险水平进行评价1）智暴法，指通过邀请专家，给定风险议题，专家利用自己的经验知识相互间进行交流，或自己单独在头脑中就议题作没有限制的智力碰撞，提 出个人的思想结果；最后使专家着眼点不断集中和精华，得出专家风险分析 的结果。

2）菲德尔法，由调查者拟定调查表，按照既定程序，以函件的方式分 别向专家组成员进行征询，而专家组成员又以匿名的方式（函件）提交意见； 经过几次反复征询和反馈，专家组成员的意见逐步趋于集中，最后获得具有 很高准确率的集体判断结果2）优点：可防止由于专家多而产生当面交流困难、效率低 ；避免因 权威作用或人数多而压倒其他意见；多次征询意见3）缺点：由于专家不能当面交流，缺乏沟通，可能会坚持错误意见； 由于是函询法，且多次重复，会使某些专家最后不耐烦而不仔细考虑填写； 同时，具有专家评议法的缺点4）适用范围：难以借助精确分析技术而可依靠集体的直观判断进行预 测的风险分析问题；问题复杂、专家代表不同的专业并没有交流的历史；受 时间、经费限制，或因专家之间存有分歧、隔阂不宜当面交换意见3、“如果……怎么办”法（1） 概念：即故障假设分析法，是对某一生产过程或工艺过程的创造性 分析方法使用该方法时，要求人员应对工艺熟悉，通过提出一系列“如果…… 怎么办？”的问题，来发现可能和潜在的事故隐患从而对系统进行彻底检查 的一种方法2） 优点：经济有效，可充分发挥专业人员的知识特长、集思广益，可 找出一个工程所存在的危险、有害性及其程度，提出消除或降低其危害程度 的对策措施，比较醒目、直观。

3）缺点：该方法要求参与人员要熟悉工艺、设备，并且要收集类似工程的有关情况，以便分析，综合判断； 对于较大的系统进行分析时，表格数 量多，工作量大，且容易产生错漏4）适用范围：可适用于一个系统，也可适用于系统中一个环节，适用 范围广；但不适用于较大系统分析，只适用于其系统中某一环节或小系统4、失效模式和后果分析法（1）概念：是一种综合分析技术，主要用来分析和识别工艺生产或产品制造过程可能出现的失效模式，以及这些失效模式发生后对产品质量的影响从而有针对性地制定出控制措施以有效地减少工艺生产和产品制造过程中的 风险2）优点：对于一个系统内部每个部件的失效模式或不正常运行模式都 可以进行详细分析，并推断它对于整个系统的影响、可能产生的后果以及如 何才能避免或减少损失3）缺点：只能用于考虑非危险性失效，花费时间，一般不能考虑各种 失效的综合因素4）适用范围：可用在整个系统的任何一级，常用于分析某些复杂的关 键设备二、半定量分析法1、事故树法（1）概念：指从要分析的特定事故或故障开始（顶上事件），层层分析 其发生原因，直到找出事故的基本原因，即故障树的底事件为止； 这些底事 件又称为基本事件，它们的数据是已知的或者已经有过统计或实验的结果。

2）优点：对易导致灾害事故的各种因素及逻辑关系能做出全面、简洁 和形象的描述；便于查明系统固有的或潜在的各种危险因素，为设计、施工 和管理提供科学依据；便于进行逻辑运算，定性、定量分析和系统评价3）缺点：步骤较多，计算复杂4）适用范围：应用比较广，非常实用于复杂性较大的系统；在工程设 计阶段对事故查询时，都可以使用此方法对它们的安全性做出评价； 经常用 于直接经验较少的危险源辨识2、事件树法（1）概念：它是一种按事故发展的时间顺序由初始事件开始推论可能的 后果，从而进行危险源辨识的方法它将系统可能发生的某种事故与导致事 故发生的各种原因之间的逻辑关系用一种称为事件树的树形图表示，通过对 事件树的定性与定量分析，找出事故发生的主要原因，为确定安全对策提供可 靠依据，以达到猜测与预防事故发生的目的2）优点：采用图解形式，层次清楚、阶段明显，可进行多阶段、多因素复杂事件动态发展过程的分析，预测系统中事故发生的趋势3）缺点：进行定量分析还需要做大量的工作，用于大系统时，容易产 生遗漏和错误；不能分析平行产生的后果，不能进行详细分析； 事件树的大 小随着问题中变量个数呈指数增长4）适用范围：事件树可以用来分析系统故障、设备失效、工艺异常、 人的失误等，应用比较广泛。

3、影响图方法（1）概念：是表示与求解不确定性问题的新工具，它由结点和有向弧组 成的无环路的有向图，其中，结点代表所研究问题中的主要变量，有向弧表 示变量间的各种相互关系它是根据决策者（或委托人）对问题的描述，结 合专家的知识表示问题结构的一种直观图形，在图中明确地揭示出变量间的 关系2）优点：能够明显地表示一个决策分析问题中变量之间的条件独立关 系；能够清晰地表示变量之间的时序关系、信息关系和概率关系，适合决策 者认识问题的思维过程；网络表示形式便于用计算机存储信息和操作处理3）缺点：节点的边缘概率和节点间的条件概率难得到；进行主观概率 估计时，可能会违反概率理论4）适用范围：与事件树法适用性类似，它比事件树法有更多的优点， 因此，也可以应用于较大的系统分析4、原因—结果分析法（1）概念：是把事件树“顺推”特点和故障树“逆推”特点融为—体的 方法，该方法表示了事故与许多可能的基本事件的关系2）优点及缺点：是故障树和事件树的结合使用，同时具有这两种方法 的优点和缺点3）适用范围：其适用性与故障树和事件树法类似，适用于在设计、操 作时用来辨识事故的可能结果及原因不适用于大型系统5、风险评价矩阵法（1）概念：在进行风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性 分为若干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为若干级， 然后以严重 性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。

所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级2）优点：根据系统层次按顺序揭示系统、分系统和设备中的危险源， 做到不漏任何一项，并按风险的可能性和严重性分类，以便分别按轻重缓急 采取措施，更适合现场作业，可以进行定性和定量分析3）缺点：主观性比较强，如果经验不足，会给分析带来麻烦；风险严 重等级及风险发生频率是研究者自行确定的，存在较大的主观误差4）适用范围：可根据使用的需求对风险等级划分进行修改，使其适应 不同的分析系统，但要有一定的工程经验和数据资料做依据； 即可适用于整 个系统，又可适用于系统中某一环节三、定量分析法定量分析是依据统计数据，建立数学模型，并用数学模型计算出分析对象 的各项指标及其数值的一种方法1、模糊数学综合评判法（1）概念：是一种基于模糊数学的综合评价方法，它根据模糊数学的隶 属度理论把定性评价转化为定量评价， 即用模糊数学对受到多种因素制约的 事物或对象做出一个总体的评价2）优点：给出了一个数学模型，它简单、容易掌握，是对多因素、多 层次的复杂问题评判效果比较好的方法，适用性较广3）缺点：隶属函数或隶属度的确定、评价因素对评价对象的权重的确定都有很大的主观性，其结果也存在较大主观性； 同时对于多因素、多层次 的复杂评价，其计算则比较复杂。

4）适用范围：适用于任何系统的任何环节，其适用性比较广2、层次分析法1）概念：评价者将复杂的风险问题分解为若干层次和若干要素，并在同一层次的各要素之间简单地进行比较、判断和计算，得到不同方案风险的 水平，从而为方案的选择提供决策依据2）优点：具有适用、简洁、系统的特点3）缺点：得出的结果是粗略的方案排序，对于有较高定量要求的决策问题，无论是建立层次结构还是构造判断矩阵， 人的主观判断、选择、偏好 对结果影响极大，判断失误即可能造成决策失误4）适用范围：应用领域比较广阔，可以分析社会、经济以及科学管理 领域中的问题；使用于任何领域的任何环节，但不适用于层次复杂的系统3、蒙特卡洛模拟法1）概念：是用随机抽样的方法抽取一组满足输入变量的概率分布特征的数值，输人这组变量计算项目评价指标， 通过多次抽样计算可获得评价指 标的概率分布及累计概率分布、期望值、方差、标准差，计算项目可行或不 可行的概率，从而估计项目投资所承担的风险2）优点：能。