北外外交学考研-国际关系理论考点.pdf

育明教育育明教育官方网址官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 演进中的国关理论演进中的国关理论 自由主义国际关系理论自由主义国际关系理论 石之言石之言 一、自由主义理论的三条核心假设一、自由主义理论的三条核心假设 自由主义国际关系理论的基本观点认为，国家是” 镶嵌在” 社会之中的，国家与社会 的互动关系造就了国家的偏好，也影响了国家在国际社会中的行为支撑这一基本观点的，是 自由主义的三条核心假设 （一） 、关于社会行为体具有首要地位的假设 自由主义理论认为，在国际政治中最基本的行为体是个人以及各式各样的集团他们是理 性的，趋利避害，他们在一定的物质条件制约下，并受一定观念的影响和支配，组织起来采取集体行动，来维护和争取各自不同的利益。

自由主义认为政治行动是嵌入在一国内部和跨国的市民社会之中的 许多不同的个人与集 团有着不同的物质和观念方面的利益，因此他们采取不同的政治行动措施来推进这些利益 重 要的是，个人和集团在追求它们各自的物质和观念上利益的时候，都是理性的，他们会算计合 作或冲突的成本与收益，选择对自己最有利的方式行事 自由主义反对那种在社会当中个人与集团的利益会自动调和一致的观点自由主义认为，差异与稀缺不可避免地会造成竞争 自由主义理论试图总结出导致为自我利益而奋斗的行为体 合作或者冲突的社会条件基本信仰的不同、对有限物质资源的争夺、以及政治权力上的不平 等是造成社会冲突的三个重要因素相反，社会行为体之间相对和谐一致的信仰、较为充裕的 物质财富、 以及公正的政治权力分配则会大大增加冲突的代价，有利于社会成员采取合作的方 式 （二） 、关于国家的代表性与国家偏好的假设 国家（或者其他政治组织）代表着一些列国内社会集团国家把这些社会集团的利益定义 为国家偏好，并且在国际政治中采取有目的的行动来实现这些利益 育明教育育明教育官方网址官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 以自由主义的国内政治观看来，国家并不是一个行为体，它只不过是一个不断被各社会行 为体争夺、利用和改造的政治机构而已。

因此，政府的政策受到了国家机器内外的个人和集团 的身份、利益、和权力的有力制约，这些个人和集团总是给最高决策者以极大的压力，迫使他做出的决定与他们的偏好一致 这并不是说所有的个人和集团对国家政策有着同样的影响， 也不是说国家制度的结构无关 紧要事实上，没有任何一个政府具有普遍的和无歧视的代表性每一个政府都倾向代表一些 个人和集团而忽视另一些个人和集团在一些极端的情况下，有些政府干脆就成了一小撮官僚 乃至独裁者个人工具因此，自由主义认为，除了社会利益之外，国家制度的性质也是决定一 国在国际事务中行为的关键因素 国家这一代表机构把来自社会的压力转变为”国家偏好” 自由主义认为所谓”国家偏 好” ，是国家本身自由的一种属性，它与国家间的相互关系无关，不受其他国家战略的影响，也不会受到外界威胁、刺激、和信息变化的干扰 第一条假设和第二条假设合在一起， 表明国家并不是像现实主义者和自由制度主义者断定 的那样，它们对安全、主权、财富的追求是同样的恰恰相反，自由主义认为，国家在功能上 是不同的（沃尔兹的基本观点是” 国家的功能是相同的” ） ，不同的国内强力集团对安全、主 权、财富有着不同的偏好与解释，因此，各个国家追求的目标是非常不同的。

（三） 、关于相互依赖与国际体系的假设 对自由主义来说，国家的行为反映了不同类型的国家偏好要采取任何有意义的对外政策行动， 国家必须首先要有一个目标这并不意味着国家会一厢情愿地追求自己的政策目标而无 视别国相反，每个国家都是在不同的别国偏好的制约下，寻求实现本国偏好的因此，自由 主义一方面反对现实主义关于国家偏好必然都是对立的假定， 另一方面也反对自由制度主义关 于国家偏好部分一致，以便解决集体行动问题的假定自由主义认为，相互依赖的各国偏好的 格局决定了国家的行为 有三种相互依赖的各国偏好的格局第一种是各国的偏好和谐一致在这种情况下，共处的机会很大，而冲突的可能很小第二种情况正相反，国家偏好尖锐对立，处于零和博弈状态在 这种情况下， 一国占主导地位的社会集团企图实现他们的偏好，而这有可能使其他国家的主导 社会集团蒙受损失，此时国家间就会面临着紧张与冲突造成对立的根源并不是现实主义所说 的某种特定的力量格局，也不是自由制度主义所说的信息的缺乏，而使足以激起高代价和高风 险行动的偏好的根本对立第三种情况是各国的动机复杂，通过协调与谈判可以增进各方的利 益，在这种情况下，国家具有进行政策谈判的动力。

总之，对自由主义者来说，国家间合作的形式、内容和深都取决于这三种不同偏好类型的 性质 （四） 、自由主义理论是一种结构理论 这三条假设、特别是最后一条归结为一句话就是” 国家的想法决定了它们的做法” 这似乎是一个浅显的道理，但实际上，主流国际关系理论都不承认这一点传统现实主义者摩 根索指出， ” 关注动机和关注意识形态偏好是两个流行的错误观点” ；新现实主义者沃尔 兹认为，在世界政治中， ” 结果与行为体的动机很少一致” ，因此从对意图的检测中” 不能得出什么逻辑上有意义的概括” ；自由制度主义的代表人物基欧汉则” 把共同利益的存育明教育育明教育官方网址官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 在作为给定情况，去研究产生合作的条件” 简而言之，结构主义理论缺乏关于偏好对结果 影响的研究。

这些理论都认为，国家的所作所为主要是出于策略性的考虑，而这又反映了它们 所处的国际环境一句话，这些理论的着眼点在于国家实际采取的手段，而不在它们的目的 自由主义正相反，它的假设是：最重要的在于目的，而不在于手段传统的理论家们对自 由主义的这一假设不屑一顾， 原因可能在于它乍看起来似乎是沃尔兹所说的” 还原主义” 的 理论，而不是” 体系” 理论批评者认为，自由主义是一种关于” 国内的” 和” 单 位层次” 的理论，忽略了国际环境的影响对这些批评者来说，自由主义理论尤其不值一驳 之处在于，它似乎假定每个国家都可以想怎样做就怎样做 这些批评者犯了两个错误首先，自由主义并没有在国内与跨国层次之间划定一条明显的 界限国家的偏好可以反映出跨国社会互动的类型其次，国家偏好的首要因果性作用并不意 味着国家总能得到它们想要的东西 自由主义理论强调任何一个国家的行为并不仅仅反映它本身的偏好，而是反映了在不同相互依存类型下的所有国家偏好的格局 事实上，自由主义理论具有结构（体系）理论的特征它不仅可以解释个别国家的对外政 策目标，还可以解释国家间相互作用的体系性结果这是因为，自由主义对权力的理解比现实 主义要更加深刻。

现实主义通常把权力理解为国家做出威胁的实力，而现实主义则把权力看成 国家运用资源或做出让步的意愿权力是偏好的一种功能，而不是一种实力有大量的事实可 以证明这种观点甚至在国家独立、领土完整受到威胁、已经使用武力的极端情况下，相对实 力也不一定能决定结果在许多时候，对面临问题的强烈偏好，可以弥补实力的不足布尔战争、希特勒重新武装莱茵兰地区、越南战争、苏联入侵阿富汗战争都证明了这一点在这些例 子中，弱势一方偏好的强度弥补了它们实力的不足这些例子证明，运用得当的话，自由主义 理论不仅可以解释国家间的合作与协调， 还可以解释从和平的经济往来到残酷的游击战这一系 列世界政治的重大问题 二、自由主义理论的三个变体二、自由主义理论的三个变体 自由主义的三条核心假设本身相对单薄，并不足以成为国际关系的实体理论，而且它们也 没有与国家偏好的特定方面联系起来 事实上， 作为自由主义的国际关系理论有三个主要变体， 它们分别是观念自由主义、商业自由主义和共和自由主义 （一）观念自由主义 观念自由主义的渊源可以追溯到穆勒和威尔逊那里， 它强调国内社会认同和价值观是国家 偏好的基本决定因素，因此也是国家间合作与冲突的主要原因。

社会认同塑造了国内公共秩序的三个基本方面：地理边界、政治决策过程、以及社会经济规则观念偏好的这三个基本方面 相应地从三个从民族的、政治的、和社会经济的认同三个角度影响着国际政治 社会认同的第一种类型是关于” 民族” 范围的，它决定了民族边界的合法边界以及公 民权的分配民族认同的根源在于共同的语言、文化、宗教信仰和历史经验在解释跨边界的 合作与冲突的时候，现实主义强调相对权力、自由制度主义强调共有的法律规范，而观念自由 主义则强调边界在多大程度上与强力社会集团的民族认同吻合 很多证据可以证明边界与民族 认同之间的关系是国际冲突与合作的重要决定因素在过去一个半世纪里，从 19 世纪中叶民族主义兴起到 20 实际民族解放运动高涨， 民族自决的要求构成了战争和大国干涉的主要理由 育明教育育明教育官方网址官方网址 北大、人大、中财、北外教授创办北大、人大、中财、北外教授创办 集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军集训营、一对一保分、视频、小班、少干、强军 对外交决策有重大影响的社会认同的第二种基本类型是关于政治制度的。

现实主义只有在国内 政权的类型影响到国家间实力分配的时候才关注它； 自由制度主义只有在政权性质影响协调与 承诺的可预见性的时候才考虑它；而观念自由主义则认为，对于国内政治合法性的不同观念将会转化为不同类型的国家偏好，并进而形成不同形式的国际冲突与合作有许多例子可以说明 这一点在 17、18 世纪，欧洲的绝对君主之间为了他们王朝的和宗教的统治而争斗，到了 19 世纪，他们却为了保持君主统治，抵抗社会上改革的压力而联合起来在 20 世纪中期，法西 斯国家、共产主义国家和自由主义国家之间进行了激烈的斗争，而到了 20 世纪末期，又出现 了” 民主和平论” 的现象 第三种社会认同的基本类型涉及到社会经济规则和再分配的性质 现代自由主义理论认识 到社会偏好划定了市场的合法界限国内和国际市场都是嵌入在一定的社会环境之中的 在自 由主义看来， 国家关于社会经济活动合法性的偏好塑造了它们的国际行为欧洲共同体的例子说明， 在环境和消费者权益保护等社会经济规则领域的合作中，价值观念的预先一致是重要的 前提条件社会经济规则的多元性会影响国际合作，特别是会影响经济自由化因此，社会经 济规则。