貝萊德全球基金 - 世界礦業基金A2-USD.doc

海外投资知识讲座系列之基金篇海外投资知识讲座系列之基金篇一、一、 貝萊德全球基金貝萊德全球基金 - - 世界礦業基金世界礦業基金 A2-USDA2-USD贝莱德全球基金贝莱德全球基金(Blackrock(Blackrock GlobalGlobal Funds)Funds)自自 19881988 年成立以来年成立以来, ,目前已成为目前已成为全球领先资产管理公司之一，管理资产全球领先资产管理公司之一，管理资产 1.31.3 万亿美元，并在超过万亿美元，并在超过 6060 个国家为个国家为客户提供独一无二的全面投资方案，涵盖股票，定息，货币市场及另类投资客户提供独一无二的全面投资方案，涵盖股票，定息，货币市场及另类投资等范畴世界礦業基金世界礦業基金 A2-USDA2-USD 为贝莱德全球基金旗下主要将总资产至少为贝莱德全球基金旗下主要将总资产至少 70%70%投资从事投资从事生产基本金属及工业用矿物生产基本金属及工业用矿物( (例如铁矿和煤例如铁矿和煤) )的矿业及金属公司之股权证券的矿业及金属公司之股权证券基金亦可持有从事黄金或其他贵金属或矿业公司的股权证券基金不会实际基金亦可持有从事黄金或其他贵金属或矿业公司的股权证券。

基金不会实际持有黄金或其他金属持有黄金或其他金属过往收益：（截至过往收益：（截至 20092009 年年 1111 月月 4 4 日）日）本年至今收益本年至今收益 87.48%87.48%，一年收益，一年收益 67.85%67.85%，三年年化收益率，三年年化收益率 6.48%6.48%，五年年化，五年年化收益率收益率 17.22%17.22%IFA 註冊註冊 Sector-Commodity Nat.Res & Ener. ISIN LU0075056555 基金成立日期基金成立日期 1997-03-24 資產淨值資產淨值(2009-11-04) 美元 61.72 升跌升跌 4.73% 總資產值總資產值(百萬百萬)(2009-10-31) 美元 11,256.78 總開支比率總開支比率 (2008-08-31) 2.06 % 銷售費銷售費(最高最高) 5.00 % 贖回費贖回費 0.00 % 基金經理基金經理 Hambro Evy 開始日期開始日期 1997-03-24 备注：全球主要矿业公司简介：备注：全球主要矿业公司简介：RioRio TintoTinto PLCPLC 力拓力拓Rio Tinto 矿业公司成立于 1873 年的西班牙，在全球拥有 60 多家子公司。

Rio Tinto 是西班牙文，意为黄色的河流 1954 年，公司出售了大部分西班牙业务 1962 年至 1997 年，该公司兼并了数家全球有影响力的矿业公司，并在 2000 年成功收购了澳大利亚北方矿业公司，成为在勘探、开采和加工矿产资源方面的全球佼佼者力拓集团总部在英国 ,澳洲总部在墨尔本该公司控股的哈默斯利铁矿有限公司是澳大利亚第二大铁矿石生产公司，在西澳皮尔巴拉地区有五座生产矿山(即汤姆普赖斯铁矿、帕拉布杜铁矿、恰那铁矿、马兰杜铁矿和布诺克曼第二矿区 )，探明储量约为 21 亿吨，公司铁矿年生产能力为 5500万吨预计在建扬迪采矿工程完工后，该公司铁矿年生产能力将达到6500 万吨以上力力拓拓集集团团市市值值 5 52 23 3 亿亿美美元元, ,是是全全球球第第二二大大采采矿矿业业集集团团，，仅仅次次于于 必必和和必必拓拓公公司司公司总资产按地区来划分， 89%集中在澳大利亚和北美 2004年公司总营业额 140 亿澳元，营业收入来源情况按地区划分：北美占25%，欧洲占 22%，日本占 18%，澳新占 8%，其他亚洲国家为 22%，其他地区5%；按产品划分：煤炭和铁矿石分别占 19%，铝占 17%，铜 16%，工业用原材料 15%，黄金和钻石各 5%，其他 4%。

力力拓拓矿矿业业集集团团不不仅仅是是全全球球最最大大的的资资源源开开采采和和矿矿产产品品供供应应商商之之一一，，而而且且也也是是世世界界三三大大铁铁矿矿石石供供应应商商之之一一 力拓集团作为全球最大的资源开采和矿产品供应商， 主要产品包括铝、铜、钻石、能源产品（煤和铀）主要产品包括铝、铜、钻石、能源产品（煤和铀） 、金、工、金、工业矿物（硼砂，二氧化钛，盐与云母）和铁矿业矿物（硼砂，二氧化钛，盐与云母）和铁矿集团业务遍布世界，尤以澳大利亚和北美为重，在南美、亚洲、欧洲和南非也有大量业务 中中国国是是其其仅仅次次于于北北美美、、欧欧洲洲和和日日本本之之后后的的第第四四大大市市场场，，也也是是集集团团目目前前业业务务增增长长最最迅迅速速的的市市场场力拓集团与中国的主要业务是双向贸易主要向中国出口铁矿石、铜、氧化铝、镍、金、硼酸盐、氧化钛原料等公司为世界第二大铁矿石生产商，在中国的市场占有率为第一公司现与中国达成8500 万吨的铁矿石年销售意向该公司在北京、上海、广州、香港设有代表处，在新疆、甘肃、云南有勘探项目，主要是勘探铜、镍等海洋运输海洋运输对力拓集团来说是不可或缺的海洋运输是力拓集团的重要业务之一，集团各地运营机构每年出口散装货物总量接近 2 亿 4500 万吨，大约占世界干散货海运业务的 10％。

另外，集团每年运输大约 35000 个集装箱BHPBHP BillitonBilliton PLCPLC 必和必拓必和必拓必和必拓由两家巨型矿业公司合并而成，现在已经是全球最大的采矿业全球最大的采矿业公司其中，BHP 公司成立于 1885 年，总部设在墨尔本，是澳大利亚历史最悠久、规模最庞大的公司之一Billiton（比利登）是国际采矿业的先驱，曾经以不断创新和集约式运营方式而闻名20012001 年，两家公司合并组成年，两家公司合并组成 BHPBHP BILLITONBILLITON 矿业集团矿业集团，，BHP 持股 58%，比利登持股 42% 必和必拓在全球 20 个国家开展业务，合作伙伴超过 90 个，员工约 3.5万人，遍及世界各地，主要产品有铁矿石、煤、铜、铝、镍、石油，液化天然气、镁、钻石等在 2003 至 2004 财年度，该公司实现净收入 340.87 亿澳元，名列澳大利亚十大企业名单之首2004 年 8 月 26 日，该公司宣布其市值达 583 亿美元必和必拓在澳大利亚、伦敦和纽约的股票交易所上市 必和必拓是世界上最大的综合资源公司公司的与众不同之处在于优质的资产、为数众多的发展项目、以客户为中心的市场营销策略、全球化经营模式、多样化产品和市场以及极具竞争力的石油产业。

必和必拓公司的全球总部设在墨尔本，在伦敦设有高级代表处此外，在约翰内斯堡和休斯敦均设有商务中心，还有遍及全球的下辖办事处必和必拓公司与中国关系源源流长，早在 1891 年就开始向中国出口铅矿目前，该公司在北京设有代表处，在上海等地设有工厂在过去十年中，其在中国的勘探和开发的费用达到 2 千 6 百万美元世界最大矿业集团之一必和必拓(BHP Billiton)，最近被命名为“社区企业组织(BITC) 2005 年国家杰出奖(National Awards for Excellence)”年度企业必和必拓将商业成功建立在可持续发展和负责的经营同时，必和必拓在全球很多业务中开展的各类“冒险”计划，这些计划已经超越了该公司的业务需求范围，涵盖了诸如健康和教育在内的领域，这家矿业公司认为自己有能力为这些事业带来改观 必和必拓全球业务发展战略 全球领先的公司作为一家世界领先的自然资源，相关产品和服务的供应商，必和必拓公司的目标是为股东赢得高额回报为之，本公司的战略宏图设定七项关键价值要素： 1、稳定来自优良资产 2、稳定来自资产优化组合 3、稳定和增长来自以客户为中心的市场营销 4、增长来自众多的项目开发 5、增长来自石油 6、增长来自革新 7、激发员工的最大潜能 必和必拓采取由市场客户为导向的商业运行模式，建立了“客户行业分管部门“。

这一结构使人们能关注客户需求这些客户行业分管部门得到设于海牙和新加坡的市场营销“中枢“的支持石油石油必和必拓是著名的石油天然气勘探和生产商，其主要生产基地位于澳大利亚、英国、墨西哥湾（美国） 、阿尔及利亚和巴基斯坦必和必拓公司高质量、高利润的资产具有强大的增长潜力，并能提供丰厚的资本回报石油和天然气业务为必和必拓提供了产品多样性，并使其在这一具有强大发展动力的行业占有一席之地铝铝必和必拓活跃在原铝产业链中的每一个环节：铝矾土开采、氧化铝精炼和金属铝冶炼必和必拓公司是世界上氧化铝和金属铝的主要供应商，主要资产位于澳大利亚、巴西、莫桑比克、南非和苏里南 基本金属基本金属必和必拓是世界前三大铜生产商和世界前五大银、沿、锌生产商之一必和必拓公司向欧洲、亚洲和南美洲治炼厂提供高质量的金属精矿，并向黄铜和铜线生产商提供高质量的阴极铜板拥有大规模、低成本的优良资产，极具发展潜力碳钢材料碳钢材料必和必拓向全球钢铁制造业提供主要原材料（铁矿、炼焦煤和锰矿）和服务必和必拓公司是世界第一大炼焦煤和锰矿海运供应商，世界第三大铁矿供应商集团拥有众多开采年限长的 “优势资源“，为全球市场尤其是发展迅速的亚太市场提供低成本、高质量的产品。

钻石和特殊产品钻石和特殊产品必和必拓生产钻石、钛矿、金红厂和锆石必和必拓公司的 Ekati 钻石矿是世界最大的高质量钻石生产商钻石和特殊产品部还拥有北美金属分销业务以及矿产勘探和技术资产动力煤动力煤必和必拓是世界最大的燃烧生产商和出口经销商之一必和必拓公司向电力行业的客户提供高竞争力的动力解决方案业务结构包括世界先进的资产组合，具有独特的多资源生产能力，可为欧洲、亚洲和美国这些主要电力市场提供服务大规模、低成本的矿山生产、良好的基础设施以及全球物流配送能力进一步增强了必和必拓公司的竞争力，为未来发展提供了平台 必和必拓是西方国家中第四大镍生产商和第二大铬铁合金生产商必和必拓公司向不锈钢行业-必和必拓公司的主要客户，提供镍和铬铁合金集团同样向特种合金、化工、耐火材料行业提供镍、铬铁合金、铬矿和钴 必和必拓经营模式的中心原则必和必拓经营模式的中心原则是提供优质多样的资产组合，以确保比传统资源循环更平稳的现金流转和更高的生产能力来驱动增长2004 年，公司的营业额达 249 亿美元，息税前收益（EBIT）55 亿美元，息税后可营运现金额 52 亿美元截至 2004 年 8 月 26 日，公司的市值资本已达 583 亿美元。

ValeVale S.A.S.A.巴西淡水河巴西淡水河2009 年 5 月 22 日，世界铁矿石三巨头之一的巴西淡水河谷召开临时股东大会，通过了将其法定名称从“Companhia Vale do Rio Doce S.A.”更改为“Vale S.A.”的决议巴西铁矿砂资源极为丰富，占全球总储量6.5%，为世界富铁矿第一生产大国 巴西淡水河谷公司 (CVRD)是世界第一大铁矿石生产和出口商，也是美洲大陆最大的采矿业公司，被誉为巴西 “皇冠上的宝石 ”和“亚马逊地区的引擎”公司成立于 1942 年 6 月 1 日，除除经经营营铁铁矿矿砂砂外外，，还还经经营营锰锰矿矿砂砂、、铝铝矿矿、、金金矿矿等等矿矿产产品品及及纸纸浆浆、、港港口口、、铁铁路路和和能能源源 该公司于 1997 年5 月 7 日开始推行私有化并大举兼并铁矿砂企业 2000 年初，淡水河谷不仅收购了 SOCOIMEX 公司，还收购了萨米特里矿业的全部股份 现在，淡淡水水河河谷谷铁铁矿矿石石产产量量占占巴巴西西全全国国总总产产量量的的8 80 0% %其铁矿资源集中在“铁四角”地区和巴西北部的巴拉州，拥有挺博佩贝铁矿、卡潘尼马铁矿、卡拉加斯铁矿等，保有铁矿储量约4。