激励学术创新：亚利桑那州立大学交叉学科教师绩效评估体系及其经验启示.docx

激励学术创新亚利桑那州立大学交叉学科教师绩效评估体系及其经验启示 摘要：近年来，推动学科交叉会聚成为“双一流”建设的关键举措，交叉学科研究在高等教育中的地位不断提高，而从事这类跨学科研究的教师绩效评价问题也日益凸显交叉学科研究的复杂性决定了交叉学科教师绩效评价的特殊性与不确定性，也引发了交叉学科教师绩效评估体系改革的急迫性亚利桑那州立大学是美国交叉学科教师绩效评价实践探索的典型案例，目前已经形成了集“教师联合聘任制度、教师协作网络、交叉学科委员会评议体系、创新多元评价矩阵”四者为一体的交叉学科教师绩效评估体系文章详细分析了亚利桑那州立大学交叉学科教师绩效评价的改革举措和指标体系，并从“交叉学科研究保障、成果与利益分配机制、资助与评估机构设置、评价方法与数据实施”四个方面反思其实践特色，试图为我国交叉学科教师绩效评价的理论创新和实践探索提供启发关键词：亚利桑那州立大学，交叉学科教师，绩效评估，经验启示20世纪40年代以来，现代科学以美国“曼哈顿计划”为标志，科学研究日益呈现出复杂性、开放性、交叉性的巨系统特征，以知识会聚为特征的交叉学科研究在重大现实问题的解决中发挥着重要作用第二次世界大战前后，交叉学科研究在全球高等教育中的地位不断增强，很多大学成立交叉学科研究机构并积极实施各类跨学科研究项目，从事这类交叉学科研究的教师绩效评价问题日益凸显。

交叉学科教师绩效评价是对交叉学科教师绩效成果进行价值判定，通过设置评价性绩效和发展性绩效促进交叉学科教师的科教创新相较于传统单一学科的教师绩效评价，交叉学科教师绩效评价存在诸多不确定性，比如较高的协商成本、教师成果归属界定等亚利桑那州立大学（Arizona State University）是美国顶尖的公立研究型大学，其在交叉学科研究方面具备丰富的经验，已经建立起一套完整的交叉学科教师绩效评估体系本文翔实分析了亚利桑那州立大学根据自身特色和条件，以“交叉学科战略”为发展定位和目标，具体推行交叉学科教师绩效评估体系的策略与运作模式一、亚利桑那州立大学交叉学科教师绩效评估体系亚利桑那州立大学建于1885年，是美国规模最大且享誉盛名的公立研究型大学亚利桑那州立大学在交叉学科领域的卓越成就得益于现任校长迈克尔克劳（Michael Crow）上任十多年来，克劳竭尽全力把亚利桑那州立大学打造成新兴交叉学科大学通过一系列改革，亚利桑那州立大学成功打破传统学科之间的森严壁垒，面向社会重大挑战，启动大型交叉学科研究项目并成立数个交叉学科研究院，[1]探索以主题研究和学科群为驱动力的交叉学科改革比如，为了空间探索这一宏大主题，亚利桑那州立大学将天文学、天体物理学、宇宙学、地球科学、行星科学和系统工程学打包成学科群，随即成立地球与空间探索学院。

[2]由于交叉学科战略的实施，学校在短短的十多年内迅速崛起，2015至2019年连续三年被U. S. News & World Report评为美国最具创新力大学，学校的发展战略转向开展更多的交叉学科研究和进行交叉学科人才的个性化培养[3]（一）亚利桑那州立大学交叉学科教师绩效评估策略发展战略对大学的改革进程具有强烈的指向性作用亚利桑那州立大学在“交叉学科战略”组织变革中，实施一系列战略措施以加强会聚研究在推动交叉学科战略的长期实践过程中，亚利桑那州立大学逐步营造出以“学科融合、跨界合作、资源共享、协同创新”为主体的会聚科学大环境：以学科会聚为中心，打破学科与研究之间的壁垒，推动不同学科理论、技术与研究方法的融合，形成整体论基础上的学科融合；以利益相关者为沟通渠道，会聚重大科学问题的关涉利益方，建立有效协同的合作关系网络，发挥合作伙伴的优势和作用，促进跨界融合和整合创新；以资源会聚为合作载体，建立会聚研究平台型合作机制，推动信息、资金、人才、空间等创新要素的流动与共享，降低学术创新成本，发挥资源的最大效用在交叉学科战略指导下，亚利桑那州立大学形成了交叉学科教师绩效评价理念模型（图1），并制定了明确的交叉学科教师评价实施策略。

实施策略1：构建以联合聘任制为主的交叉学科教师灵活聘任制度发起交叉学科教师联聘程序，设置联聘理解备忘录，并在联聘教师的评价激励和薪酬方面建立支持性政策实施策略2：设立专业的交叉学科项目资助委员会和交叉学科教师绩效评估委员会建立交叉学科研究的预算与费用分摊政策，完善联聘教师的项目资助与绩效考评体系实施策略3：创新交叉学科教师评价矩阵，完善交叉学科教师绩效评价指标体系从教学、科研、团队协作、社会服务四大维度创新交叉学科教师绩效管理体系，强化多元主体的协同评价，发挥创新评价矩阵的重要作用实施策略4：开发交叉学科协作网络，推动交叉学科团队治理结构建设与校教育中心共建校-院两级教师合作网络以推动教师交叉学科研究合作引入合作竞争的管理机制，建立跨系交叉学科领域的矩阵型学术体系，推动面向未来的交叉学科团队治理结构建设二）亚利桑那州立大学交叉学科教师绩效评估流程与工具为吸引更多教师参与交叉学科研究与教学，亚利桑那州立大学构建了有效的评价模式（表1），从评价组织、评价数据、评价审查等方面建立起完整的交叉学科教师绩效评估流程1.组织驱动：构建分层、分类绩效评价机构亚利桑那州立大学打破以往教师的院系单一隶属关系，明确提出各学院可以申请联聘，并专门设立多层次的绩效评价机构。

一是在各学院内部特设交叉学科专家委员会和人事常务委员会，主要负责对交叉学科教师的合作主体、合作绩效进行评定专家委员会成员由学院自主在全校范围内招募，覆盖文科、工科、理科等各学科代表，人事委员会由院内教师自发形成，主要配合交叉学科委员会进行交叉学科教师任命和绩效评定二是在学校层面设立人事常务委员会，主要协同各学院对交叉学科教师的人事调动其成员主要由校内长期从事交叉学科研究、具有丰富评岗经验的教授组成，长期关注交叉学科研究的青年教师也可以轮流担任委员会成员职务三是在学院与学院之间建立理解备忘录，理解备忘录将记录各院系交叉学科教师绩效评定原则和晋升考核标准各学院可以就绩效评价过程中的流程与方法进行协商，同时制定交叉学科教师定期反馈计划，以推进理解备忘录的优化与完善2.数据驱动：建立主观、客观、自我评估数据库亚利桑那州立大学建立了多维度的评估数据库，以确保评价过程和评价结果的有效性亚利桑那州立大学主要从客观数据、主观数据、自我评估数据三个维度对教师绩效数据进行收集一是定制评估系统，定量与定性相结合，客观评估教师的交叉学科活动系统用于记录交叉学科教师的交叉学科研究活动，记录内容将被定量分析，以测算教师研究活动的跨学科性。

不同部门的评审人员可以远程登录协作系统，浏览和比较所有教师的记录，根据教师的成果和表现给予教师交叉学科激励二是利用交叉学科量表，由资助委员会和评估委员会组织评估教师的合作概况资助委员会定期评估教师绩效，发现教师交叉学科研究与评价过程中的障碍，持续优化评价程序三是利用自我评估数据，让教师进行交叉学科合作的自我评估自我评估数据也称为自我报告数据，主要借助线下问卷收集教师的自我报告3.审查驱动：展开以效用为中心的反馈评估亚利桑那州立大学依据教师系统的表现情况，制订个性化评估准则并不断完善评估委员会形成交叉学科教师个性化评估报告，供教师完善与参考交叉学科教师任期内的所有评估报告和数据均不对外开放，但在不损害教师利益的情况下，评估委员会也会分享关键信息给教师，如相关的审理流程和意见基于数据反馈，一方面，教师可以反思和改进其教研活动，调整自己在交叉学科研究中的角色和定位；另一方面，评估委员会依据评估结果调整教师的任命，提出更加个性化的意见和建议此外，评估委员会将依据评估反馈不断完善教师的活动准则，提高评估过程和结果的双向透明度透明的审理流程将进一步提升评估者、管理者以及交叉学科教师的信心，也将激励教师将交叉学科研究与协作活动记录关联在评估系统上。

二、亚利桑那州立大学交叉学科教师绩效评估指标体系亚利桑那州立大学实行教学与科研管理的矩阵组织模式，教学由院系管理，科研由独立的研究所或研究中心管理教师可以根据科研项目需要进行自由的学术研究，在校内多个研究单位或学科组织受聘任职并进行绩效考核、职级晋升与自由流动同时，亚利桑那州立大学采用教学科研分类评价机制，主要从科研、教学、协作连通性、社会服务四个方面构建了交叉学科教师绩效评价指标，具体的指标体系及相应权重如表2所示一）科研成果评价：四维创新性评估矩阵由于交叉学科教师涉及的学科范围广、产出的成果多样，为了有效测量和判定研究成果的类型和层次，亚利桑那州立大学专门开发四维科研评估矩阵（表3）在科研成果判定上，亚利桑那州立大学将科研指标分为高被引论文、科研活动、专利与著作成果以及非传统研究成果四类，每类科研指标都有对应的评审标准，评审标准又被分为主要成果、标准成果、次要成果和支持性成果四个层次[4]在科研指标评价中，作者贡献程度的分级认定是最大的难点针对分级认定，亚利桑那州立大学施行两大方法，一是对于传统撰写论文、创作作品的团队，采用传统的第一、第二、第三作者方法；二是将作者分为主要作者、次要作者和支持作者，主要作者可以以团体形式出现。

对于认定方法的选择，依据以下原则：如果主要作者的贡献能够被明显分级，则使用第一、第二、第三作者的列表；如果主要作者的贡献分级不明显，那么可以使用团队共同创作团队共同创作的情况，作者的排序主要由作者自行决定，但作者必须提供具体的佐证材料交叉学科评估委员会将进行最终的级别评判，存在争议的则综合各个评审专家的打分进行判定二）教学能力评价：经验认定和同行评议交叉学科教师教学成果的评价主要包括研究生培养和教学工作质量两项指标，评价方式采取同行评教和学生评教相结合学生评教是高校评估教师教学质量的核心方法之一，但在交叉学科领域，教学工作具备极强的专业性和整合性为了激励教师创新教学方式，也为了增进交叉学科教师之间的互动与学习，亚利桑那州立大学将同行评教和学生评教结合起来在对教师的教学评价考核上，主要关注教学经验、教学讲述技能、承担的主讲课程数量、承担的交叉学科课程数量、交叉学科教学中的交叉学科知识整合程度、教学方法的创新程度等方面的考核在对教师研究生培养的考核上，主要关注对学生的关心程度、是否能激发学生的创造力和学习热情、是否能提升学生的合作能力、对研究生的培养和指导等指标的考核由于教学成果评价具有较大的主观性，因此交叉学科评估委员会在评价过程中起着重要的监督作用，这也是委员会成员选取标准较高的重要原因。

三）协作连通性测量：交叉学科教师合作网络评估与传统交叉学科教师绩效评价最为不同的是，亚利桑那州立大学对交叉学科教师间的合作网络进行了测量亚利桑那州立大学认为，交叉学科研究离不开教师间的学习和沟通，教师合作的强度将对教师科研绩效产生重要的影响教师交流和团队协作在亚利桑那州立大学交叉学科教师绩效评估体系中具有重要作用，其权重比例高达20%在团队协作评价中，评价指标包括学科组织、科研组织、科研成果三个维度，具体的测量对象覆盖科研论文、专利、著作、科技成果转移转化率等在测量方式上，学校主要借助评估系统获取教师合作数据，包括教师的合作学科数量、科研成果的跨作者数量、教师合作沟通的连接强度等指标；在连通性强度判定上，主要利用社会网络分析等工具将原始数据转化为标准化的分数和结果四）社会服务评价：交叉学科教师创新性评估在交叉学科领域，教师间的合作进一步促使资源共享和异质性知识整合，因而双方基于共同目标往往会创造出更好的科研成果一方面，不同学科教师间的交叉学科合作能促进教师的学术创新绩效，从而提升教师对学院、学校的学术贡献；另一方面，教师与产业等异质性高的主体合作将会进一步提升产学研绩效，并且更容易产生非传统科研绩效。