证券从业《证券投资顾问》试题押题训练卷含答案（第77期）.docx

证券从业《证券投资顾问》试题押题训练卷含答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【正确答案】B2.证券公司直接为投资者开立（　　）A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【正确答案】D3.保险规划的目标包括()Ⅰ储蓄投资Ⅱ财产安排Ⅲ遗产规划Ⅳ风险保障A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D4.止损限额不能适用于（）时间内的累计损失A.一日B.一周C.一月D.一年【正确答案】D5.【真题】基金份额持有人大会一般由（）召集A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金结算人【正确答案】A6.下列属于预算编制程序的有()I设定短期理财规划目标Ⅱ预测年度收入Ⅲ算出年度支出预算目标Ⅳ对预算进行控制与差异分析A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D7.道氏理论的局限性在于()Ⅰ道氏理论发出的信号具有超前性Ⅱ道氏理论发出的信号具有滞后性Ⅲ道氏理论过于强调股价平均数Ⅳ道氏理论只能侧重于长期的分析而不能做出短期分析A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C8.【真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同【正确答案】B9.下列关于最优证券组合的说法中，错误的有()Ⅰ最优组合是风险最小的组合Ⅱ最优组合是收益最大的组合Ⅲ相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高Ⅳ最优组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B10.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（　　）A.1元?B.1亿元?C.2元?D.2亿元?【正确答案】A11.下列指标中反映证券市场容量的是（　　）A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B12.分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的（）进行深入分析Ⅰ内在价值Ⅱ市场价格Ⅲ真实价值Ⅳ价格涨跌趋势A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D13.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（　　）A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.由基金管理人召集【正确答案】A14.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）来划分的。

A.证券化产品的金融属性不同B.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C.证券化的基础资产不同D.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同【正确答案】A15.【真题】一般来说，在下列基金中，管理费率最低的是（　）A.债券基金B.货币市场基金C.认股权证基金D.股票基金【正确答案】B16.狭义的有价证券是指（　　）A.金融证券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C17.【真题】证券经纪业务（）A.不可以通过证券交易所代理买卖证券B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.不可以通过柜台代理买卖证券D.经纪关系的建立形成实质上的委托关系【正确答案】B18.（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额A.头寸限额B.风险价值限额C.止损限额D.敏感性限额【正确答案】D19.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（　　）的基础A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金?【正确答案】A20.经济周期的变动中，利率和成本的降低以及政府支出增加对行业轮动影响的说法正确的是（）。

Ⅰ利率和成本降低，刺激可选消费复苏，并沿产业链向下Ⅱ利率降低和货币供应宽松，大宗商品价格迎来第一次反弹Ⅲ政府支出增加，导致基建和新技术兴起，并且沿产业链传导Ⅳ出口增加会促进经济的快速复苏，并且沿着产业链带动经济全面发展A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】C21.【真题】上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）A.90%B.80%C.70%D.60%【正确答案】A22.下列关于可行域的说法中，正确的有()Ⅰ可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域Ⅱ如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域Ⅲ可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷Ⅳ证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A23.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（　　）A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A24.【真题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（　）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格【正确答案】A25.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（　　）A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权【正确答案】A26.下列不属于波浪理论主要考虑因素的是()A.成交量B.时间C.比例D.形态【正确答案】A27.根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书A.1B.2C.3D.5【正确答案】C28.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（　　）A.国家股B.国有法人股C.非流通股D.发起人股【正确答案】B29.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的一线监管权力的是（　　）A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报中国证监会备案B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权【正确答案】A30.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。

A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加【正确答案】B31.下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件叙述中不正确的是（　　）A.具有完善的内部控制制度?B.具有良好的声誉和经营业绩?C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚?D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权?【正确答案】D32.【真题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案A.20B.30C.40D.50【正确答案】A33.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（　　）通报情况A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司【正确答案】A34.【真题】不存在再投资风险的金融工具有（　）。

A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券【正确答案】C35.股权类产品的衍生工具是指以（　　）为基础工具的金融衍生工具A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险【正确答案】B36.某项投资的年利率为5％，某人想通过一年的投资得到10000元，那么其当前的投资额应该为()元A.8765．21B.6324．56C.9523．81D.1050．00【正确答案】C37.外国居民在中国发行的人民币债券为（　　）A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券【正确答案】C38.波浪理论考虑的因素主要有()Ⅰ股价走势所形成的形态Ⅱ完成某个形态所经历的时间长短Ⅲ波浪移动的级别Ⅳ股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A39.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B40.【真题】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（　）以上的基金份额持有人有权自行召集。

A.20%B.5%C.10%D.50%【正确答案】C41.关于金融期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（　　）A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜。