最新全国高级内部控制和风险管理为企业创造价值专业人才培养.doc

最新全国高级内部控制和风险管理为企业创造价值专业人才培养如何建立全球领先的内控风险管理体系—— 全国高级内部控制和风险管理实战训练营【课程背景】 按照财政部、证监会等部委的相关工作部署，2022年企业内部控制和风险管理工作已经在中央企业及国有大中型企业以及上市公司中全面铺开企业内部控制工作涵盖了企业全员、全流程，涉及面广、错综复杂，企业急需要有自己的“明白人〞来为企业一把手制定内控相关决策出谋划策，协调、指挥中介效劳机构提供风险评估和其他技术支持，牵头企业内部各部门协同合作落实内控职责，并组织企业开展内部控制自我评价工作但目前企业中具备以上综合能力的内控管理和风险管理为企业创造价值人才仍非常稀缺依据国家中长期人才战略规划的精神要求，集十余年风险管理和内部控制高端培训经验，以及与国内政策制定及监管机构、内控最正确实践企业、行业组织、理论及学术界的紧密合作优势，隆重推出“高级内部控制风险管理为企业创造价值专业人才培养工程工程〞，着力打造一批具备宏观战略思维以及国际视野，熟悉国际国内相关标准要求，精通风险识别、评估和应对的工具和方法、掌握风险信息系统建设的复合型内控管理高端人才。

该工程已纳入岗位培训管理体系，成为国家高级内控和风险管理为企业创造价值人才培养的重要工程之一训练营目标学员】公司总经理等管理层，中高层管理人员；内部控制总监、内审总监、；内控部、内审部相关人员；各部门主管以及部门内控、内审人员；会计事务所相关工作人员〔建议企业组建高层团队集体报名参会，以便于迅速形成共识，并保证信息的有效传达与对称〕训练营安排】工程由多个模块培训内容组成，共4天课时，每次集训2天课时，每月集训一次训练营安排采取全封闭式教学管理模式，中途不插班，课程不循环，请各单位接本通知后，将本通知及时转发给下属单位，各企业根据培训需求安排符合招生条件的相关人员抓紧时间组织报名工作等事宜 【开课时间地点】 第一次2022年4月26—27日 北京万方苑国际酒店 〔25日全天报到〕 第二次2022年5月24—25日 北京万方苑国际酒店 〔23日全天报到〕【收费标准】每位学员培训费8800元/人〔含4天课时、午餐费、资料费、培训费、咨询费等〕单次学员培训费5000元/人〔含2天课时、午餐费、资料费、培训费、咨询费等〕主办：华晟培训报名： 86222415敖先生:476304896附件一： 【训练营课程大纲】训练营第一天： 内部控制和风险管理的三大基石一、三大基石：战略管理、流程管理、财务管理〔1〕流程管理——核心命脉如何建立流程体系——流程地图；实现流程管理的三大跨越内部控制与风险管理的流程根底；在流程中识别关键控制点定位主价值链、管理职能、控制职能；根据公司核心职能和集团管控设计二级流程跨部门的主要控制活动——三级流程设计；内控实施的根底——四级流程管理〔2〕战略管理——核心思路l 战略风险是企业最大的风险；战略内部控制的步骤与内容l 战略实施与流程管理；战略实施结果与财务衡量〔3〕财务管理——数据衡量l 建立基于流程的量化财务指标；梳理与财务报告相关的业务流程；l 建立财务方案控制矩阵；设计财务内部控制工具表格二、为什么现在的内部控制和风险管理普遍失败缺少根基是内部控制和风险管理失败的主要原因世界先进企业的内部控制和风险管理是怎样开展的企业从来都不是单一体，而是一个有机的结合体内部控制能够为企业带来哪些价值；风险管理的价值在哪里案例分享：企业如何通过内部控制创造价值的；知名企业怎么控制风险降低本钱，增加利润；内部控制和风险管理的工作重点在哪里公司在不同开展阶段的内部控制和风险管理要点内部控制和风险管理实施的共同工作方案三、内部控制和风险管理的管控思路控制方法：职责别离、接触别离、检查监督、证据记录、授权体系内部控制和风险管理的设计原那么：相互牵制、协调配合、岗位匹配、本钱效益、整体结构控制技巧：一般控制点应建立在尽可能接近行动发生之处，一般控制技巧训练营第二天：风险管理和控制实施及案例一、如何构建基于流程的内部控制和风险管理〔1〕案例讨论及分析：海尔的创新流程管理〔2〕流程管理的核心要点〔3〕销售及收款流程风险控制〔4〕采购及付款流程风险控制〔5〕财务报告流程风险控制〔6〕资金和资产管理流程风险控制〔7〕工程工程流程风险控制二、企业内部控制和风险管理建设的根本实施路径〔1〕企业内部控制和风险管理建设的总体路线图设计〔2〕内部控制和风险管理建设的总体原那么：立足现状、关注价值、基于监管、优化管理〔3〕内部控制和风险管理建设的标准工作程序〔4〕用内部控制打好风险管理的根底〔5〕内部控制和风险管理建设过程中的控制有效性检查〔6〕内部控制和风险管理建设中咨询机构的职责作用与有效沟通〔7〕内部控制和风险管理建设中的目标细化与风险评估附件二：【训练营课程大纲】〔8〕内部控制和风险管理建设的分步方法：控制结构、授权体系、控制方法、检查测试〔9〕内部控制和风险管理实施工作的各部门分工〔10〕各部门开展内部控制和风险管理工作的复核〔11〕内部控制和风险管理工作执行情况的检查三、企业内部控制和风险管理建设过程中的难点〔1〕上市公司内部控制和风险管理建设的常见难点l 内部控制缺陷的判断标准l 内部控制有效性的判断标准l 内部控制和风险管理的具体工作无法落实到部门和岗位l 流程划分不清晰明确l 无法完全按照内部控制配套指引开展内部控制工作l 缺少全员参与内部控制的机制l 内部控制建设工作的难以检查〔2〕上市公司内部控制实施的相关经验〔3〕央企内部控制实施的相关经验〔4〕内部控制建设完成后的持续改良与跟踪考核训练营第三天：内部控制和风险管理的重点环节实施经验和方案一、内部控制和风险管理实务——控制环境体系〔1〕治理结构的设计及关键点控制l 治理结构的图谱介绍l 实战讨论及演练：贵司在治理结构中有什么风险点？如何应对？l 案例讨论：某公司治理结构运行中的问题及改良点〔2〕组织架构的内部控制和风险管理l 集团公司管控的要点l 母子管控模型的介绍l 案例：授权l 案例讨论：国内企业的集团管控中都有哪些风险点？l 案例分享：某集团母子管控模式的设计〔3〕开展战略内部控制与风险管理l 战略风险是企业最大的风险l 愿景、使命、价值观对战略的影响l 中长期目标规划的内部控制与风险管理战略制订的内部控制与风险管理l 战略实施的内部控制与风险管理l 战略评估的内部控制与风险管理l 案例讨论：知名企业为什么倒在战略上？〔4〕人力资源和企业文化的内部控制与风险管理l 人才的核心财富是什么？与主要风险？l 企业文化的内部控制和风险管理l 人力资源的主要内部控制和风险管理环节l 案例讨论：国内企业在人才内部控制的风险有哪些？如何应对？二、内部控制和风险管理实务——控制活动体系销售业务的内部控制和风险管理；采购业务的内部控制和风险管理生产运行的内部控制和风险管理；物流仓储的内部控制和风险管理财务报告的内部控制和风险管理；资金的内部控制和风险管理工程工程的内部控制和风险管理；资产的内部控制和风险管理担保的内部控制和风险管理附件三：【训练营课程大纲】三、内部控制和风险管理实务——控制手段体系〔1〕企业管理报告及内部信息传递环节的内控实务l 管理报告体系的内部控制与风险管理l 案例讨论：国内企业在管理报告的分析存在哪些分析？如何应对？l 内部信息传递环节风险点介绍，例如〔2〕企业全面预算的内部控制和风险管理l 全面预算的内部控制和风险管理重点l 全面预算工作的实际控制目标l 案例分享：某集团是如何将内控应用到全面预算管理建设中〔3〕企业信息系统的内部控制和风险管理l 信息系统隐藏更多的风险l 信息系统的内部控制和风险管理要点l 信息系统环节的风险点介绍l 案例讨论：如何选择不同的ERP信息系统训练营第四天：内部控制和风险管理建立后的运行、检查、评价一、内部控制和风险管理建设后的有效运行〔1〕内部控制和风险管理的分部门检查方法〔2〕内部控制和风险管理手册与执行效果测试〔3〕将内部控制和风险管理手册融入企业管理的日常工作〔4〕企业内部控制和风险管理文化建设二、内部控制和风险管理实施考核与评价〔1〕内部控制和风险管理的实施效果测试〔2〕内部控制和风险管理实施结果检查〔3〕内部控制和风险管理考核方法〔4〕内部控制和风险管理的绩效评价与薪酬考核三、内部控制和风险管理评价工作的内容和方法〔1〕内部控制和风险管理评价机构的设置条件及具体要求〔2〕常见的内部控制和风险管理评价形式及优缺点分析〔3〕内部控制和风险管理评价涉及到的相关方及其职责分工〔4〕如何制定有效的内部控制和风险管理评价工作方案〔5〕内部控制和风险管理评价指标体系构建〔6〕公司层面关键控制点的评价与相关指标〔7〕业务流程层面关键控制点的评价与相关指标〔8〕内部控制和风险管理评价常用方法：资料分析、问卷调查、穿行测试、实地检查等四、训练营探讨、提问、交流【主讲专家】王 炜：价值内部控制创始人、价值风险管理创始人、财政部会计司、证监会会计部?我国境内外同时上市公司2022年执行企业内控标准体系情况分析报告?起草人、财政部内部控制操作标准制订专家、财政部内部控制自我评价报告工作专家、财政部内部控制自我评价报告工作指导专家、国资委风险管理特约参谋、中国管理科学研究院内部控制与风险管理研究所主任、著名企业风险管理咨询专家、职业经理人〔内部控制〕人才测评专家委员会委员、中国人民大学客座教授、清华大学特邀讲师、浙江大学特邀讲师、中央播送电视大学信用教材评审专家、长期效劳于国内大中型企业的内控与风险管理工作。

孙 犁：曾任某集团公司本部财务总监，实战培训师授课师资还包括财政部、中国证券监督管理委员会、银监会等部门的领导等 报名表 附件四： 我报名参加以下课程 Please register for me课程名称 内部控制和风险管理实战训练营Seminar Name:课程日期 2022年4月26-27日 □ Date: 2022年5月24-25日 □ 报名学员信息 Registrant Information中文姓名Name(CN)英文姓名Name(EN)性 别Gender部 门Dept.职 务Title电 话Tel电子邮件E-mail　　　　　　　公司名称Organization:公司 Office Tel:公司 Fax:公司地址Address:公司 Zip:付款方式Payment: □电 汇Transfer □现 金Cash □支 票Cheque □其 他Other。