《大型工程技术风险控制系统要点》(建质函[2018]28号.doc

word大型工程技术风险控制要点住房城乡建设部2018年2月前 言为加强城市建设风险管理，提高对大型工程技术风险的管理水平，推动建立大型工程技术风险控制机制，住房和城乡建设部工程质量安全监管司组织国建筑行业专家编制了《大型工程技术风险控制要点》主编单位：市建设工程安全质量监视总站建科工程咨询参编单位〔按章节排序〕： 岩土工程勘察设计研究院 华东建筑集团股份 市隧道工程轨道交通设计研究院 中国建筑第八工程局 建工七建集团 隧道工程股份 市建设工程设计文件审查管理事务中心 中国太平洋财产保险股份分公司主要起草人：黄忠辉、金磊铭、周红波、丽莉、高惕非、夏 群、 高承勇、朱晓泉、冬梅、 浩、晓强、尤雪春、 朱雁飞、陆荣欣、朱 骏、唐 亮、 华、田惠文、 梁昊庆、 爽、周翔宇、 渝、伟东、邵斐豪目 录1总如此12术语23根本规定4 风险管理围4 风险管理目标4 风险管理阶段4 风险等级4 概率等级4 损失等级5 风险等级确定6 风险承受准如此6风险控制职责7 建设单位职责7 勘察单位职责8 设计单位职责8 施工单位职责8 监理单位职责84风险控制方法9 风险识别与分析9 风险识别与分析工作容9 风险识别与分析工作流程10 风险识别与分析工作方法10 风险评估与预控11 风险评估与预控工作容11 风险评估与预控工作流程11 风险评估与预控工作方法12 风险评估报告格式13 风险跟踪与监测13 风险跟踪与监测工作容13 风险跟踪与监测工作流程14 风险跟踪与监测工作方法14 风险预警与应急14 风险预警与应急工作容15 风险预警与应急工作流程15 风险预警与应急工作方法165勘察阶段的风险控制要点17 建设场址17 地质灾害风险17 地震安全性风险18 地基根底18 地基强度不足和变形超限风险18 基坑失稳坍塌和流砂突涌风险19 地下结构上浮风险20 地铁隧道21 盾构隧道掘进涌水、流砂和坍塌风险21 盾构隧道掘进遭遇障碍物风险21 盾构隧道掘进遭遇地下浅层气害风险22 矿山法施工隧道涌水塌方风险226设计阶段的风险控制要点23 地基根底23 基坑坍塌风险23 坑底突涌风险24 坑底隆起风险24 基桩断裂风险25 地下结构上浮和受浮力破坏风险25 高切坡工程风险26 高填方工程风险28 大跨度结构29 大跨钢结构屋盖坍塌风险29 雨棚坍塌风险30 超高层结构30 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险30 结构大面积漏水风险31 地铁隧道31 盾构始发/到达时发生涌水涌砂、隧道破坏、地面沉降风险31 盾构隧道掘进过程中地面沉降、塌方风险32 区间隧道联络通道集水井涌水并引发塌陷风险32 联络通道开挖过程中发生塌方引起地面坍塌风险32 矿山法塌方事故风险337施工阶段的风险控制要点34 地基根底34 桩基断裂风险34 高填方土基滑塌风险34 高切坡失稳风险35 深基坑边坡坍塌风险35 坑底突涌风险37 地下结构上浮风险37 大跨度结构38 结构整体倾覆风险38 超长、超大截面混凝土结构裂缝风险39 超长预应力拉断裂风险39 大跨钢结构屋盖坍塌风险40 大跨钢结构屋面板被大风破坏风险40 钢结构支撑架垮塌风险41 大跨度钢结构滑移〔顶升〕安装坍塌风险41 超高层结构43 核心筒模架系统垮塌与坠落风险43 核心筒外挂爬塔吊机体失稳倾翻、坠落风险47 超高层建筑钢结构桁架垮塌、坠落风险49 施工期间火灾风险52 盾构法隧道54 盾构始发/到达风险54 盾构机刀盘刀具出现故障风险54 盾构开仓风险55 盾构机吊装风险55 盾构空推风险56 盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境风险56 泥水排送系统故障风险57 在上软下硬地层中掘进中土体流失风险57 盾尾注浆时发生错台、涌水、涌砂风险58 管片安装机构出现故障风险58 敞开式盾构在硬岩掘进中发生岩爆风险58 暗挖法隧道59 马头门开挖风险59 多导洞施工扣拱开挖风险60 大断面临时支护拆除风险60 扩大段施工风险60 仰挖施工风险61 钻爆法开挖风险61 穿越风险地质或复杂环境风险61 塌方事故风险61 涌水、涌砂事故风险63 地下管线破坏事故风险63附录A 风险评估报告格式64附录B 动态风险跟踪表65附录C 风险管理工作月报67附录D 风险管理总结报告格式69附录E 风险分析方法70附录F 风险评估方法71 / 1 总如此为了指导我国大型工程建设技术风险的控制，有效减少风险事故的发生，降低工程经济损失、人员伤亡和环境影响，保障工程建设和城市运行安全，特制定本控制要点。

本控制要点适用于城市建设过程中的大型工程建设项目，主要指超高层建筑、大型公共建筑和城市轨道交通工程本控制要点主要为大型工程技术风险的控制各方提供风险控制的指导，工程技术风险的控制各方包括建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位与监理单位其他工程进展工程技术风险控制时，以与保险公司在实施技术风险控制时也可参照本控制要点大型工程技术风险控制除遵循本控制要点的管理容外，还应符合现行国家、行业和地方法律、法规、规和标准的相关规定2 术语技术风险在工程建设过程中由于技术因素引起的一种对工程质量安全结果偏离预期的情形质量安全风险在工程建设过程中对质量安全管理的结果与工程前的质量安全管理目标相偏离的情形风险识别在风险事故发生之前，运用各种方法系统的、连续的认识所面临的各种风险以与分析风险事故发生的潜在原因风险评估在风险事件发生之前，就该事件会给人们的生活、生命、财产等各个方面造成的影响和损失的可能性的量化评价工作风险控制制定风险处置措施与应急预案，实施风险监测、跟踪与记录风险处置措施包括风险消除、风险降低、风险转移和风险自留四种方式勘察风险指因为勘察缺失或偏差所造成的建设过程中的质量安全风险设计风险指项目因设计存在缺陷所造成的建设过程中的质量安全风险。

施工风险指项目因工程施工技术方案存在缺陷、使用材料存在缺陷、施工设施不安全、施工管理不完善所造成的建设过程中的质量安全风险风险因素指引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件风险跟踪指对风险的开展情况进展跟踪观察，督促风险躲避措施的实施，同时与时发现和处理尚未辨识到风险风险监测利用各种技术手段对可能产生的风险进展监测分析,以防止风险事件的发生建设单位主导型的风险控制模式指工程项目全过程建设风险控制由建设单位牵头主导并组织，各参建单位分工配合的建设工程技术风险控制管理模式3 根本规定3.1 风险管理围本控制要点涉与大型工程建设的风险管理围，包括超高层建筑、大型公共建筑和轨道交通工程其中超高层建筑是指建筑高度超过300米的建筑物，大型公共建筑是指单体建筑面积大于10万平方米或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业服务、医疗福利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程3.2 风险管理目标各类风险事件发生前，应尽可能选择较经济、合理、有效的方法来减少或防止风险事件的发生，将风险事件发生的可能性和后果降至可能的最低程度；各类风险事件发生后，应共同努力、通力协作，立即采取针对性的风险应急预案和措施，尽可能减少人员伤亡、经济损失和周边环境影响等，排除风险隐患。

3.3 风险管理阶段风险管理阶段涉与工程建设全过程，本控制要点主要包括工程的勘察设计阶段和工程建设实施阶段3.4 风险等级风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以与人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级风险事件的风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定3.4.1 概率等级风险事件发生概率的描述与等级标准应符合表3.3.1的规定表3.3.1风险事件发生概率描述与其等级描述等级发生概率区间非常可能1级≤P≤1可能2级≤P＜偶尔3级≤P＜不太可能4级0≤P＜3.4.2 损失等级风险事件发生后果的描述与等级标准应分别符合表3.3.2-1、表3.3.2-2、表3.3.2-3的规定表3.3.2-1 直接经济损失等级损失等级1级2级3级4级经济损失〔万元〕EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL =经济损失；参考国务院令第493号《生产安全事故报告和调查处理条例》〔2007年6月1日〕表3.3.2-2 周边环境影响损失等级损失等级涉与围影响程度描述1级很大周边环境发生严重污染或破坏2级大周边环境发生较重污染或破坏。

3级一般周边环境发生轻度污染或破坏4级很小周边环境发生少量污染或破坏注：周边环境指自然环境、周边场地与邻近建〔构〕筑物、市政设施等表3.3.2-3 人员伤亡等级损失等级1级2级3级4级人员伤亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤〔包括急性工业中毒，〞以上〞包括本数,〞以下〞不包括本数,下同〕10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤3人以下死亡，或者10人以下重伤3.4.3 风险等级确定工程建设风险事件按照不同风险程度可分为4个等级：1 一级风险，风险等级最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣社会影响和政治影响；2 二级风险，风险等级较高，风险后果严重，可能在较大围造成破坏或人员伤亡；3 三级风险，风险等级一般，风险后果一般，对工程建设可能造成破坏的围较小；4 四级风险，风险等级较低，风险后果在一定条件下可以忽略，对工程本身以与人员等不会造成较大损失；通过风险概率和风险损失得到风险等级应符合表3.3.3的规定风险等级损失等级1234概率等级1I级I级II级II级2I级II级II级III级3II级II级III级III级4II级III级III级IV级3.4.4 风险承受准如此风险承受准如此与风险等级的划分应对应，不同风险等级的风险承受准如此各不一样，应符合的规定。

表3.3.4 风险等级描述与承受准如此风险等级风险描述承受准如此I级风险最高，风险后果是灾难性的，并造成恶劣的社会影响和政治影响完全不可承受，应立即排除II级风险较高，风险后果很严重，可能在较大围造成破坏或有人员伤亡不可承受，应立即采取有效的控制措施III级风险一般，风险后果一般，对工程可能。