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阿里巴巴股权激励案例-林燕中华人民共和国浙江省杭州市中级人民法院民事判决书（2012）浙杭商外初字第 285 号原告（反诉被告）：林燕委托代理人：李斌，浙江智仁律师事务所律师被告：淘宝（中国）软件有限公司法定代表人：马云被告：阿里巴巴（中国）网络技术有限公司法定代表人：马云被告（反诉原告）：阿里巴巴集团控股有限公司（ALIBABAGROUPHOLDINGLIMITED）法定代表人：马云被告：阿里巴巴（中国）有限公司法定代表人：马云上述四被告的共同委托代理人：王正华，北京市康达律师事务所杭州分所律师上述四被告的共同委托代理人：吴川，北京市康达律师事务所杭州分所律师原告林燕为与被告淘宝（中国）软件有限公司（以下简称淘宝软件公司）、阿里巴巴（中国）网络技术有限公司（以下简称阿里网络公司）、阿里巴巴集团控股有限公司（以下简称阿里集团公司）、 阿里巴巴（中国）有限公司（以下简称阿里中国公司）合同纠纷一 案，于 2012年11月 29日向本院起诉，本院于同日审查受理后，依 法组成合议庭进行审理淘宝软件公司在提交答辩状期间内对管辖 权提出异议，本院于2013年 4月 9日作出（2012）浙杭商外初字第 285-1 号民事裁定书，裁定驳回淘宝软件公司的管辖权异议。

淘宝软 件公司不服该裁定，向浙江省高级人民法院上诉浙江省高级人民 法院于 2013年 7月12日作出（2013）浙辖终字第58号裁定书，裁 定驳回上诉，维持原裁定阿里集团公司在答辩期内提出反诉，本 院审查后决定予以受理本院分别于2013年 12月25日、2013年 12月 30日两次公开开庭进行了审理，林燕的委托代理人李斌，四被 告的共同委托代理人王正华、吴川到庭参加诉讼林燕诉称：其原系淘宝软件公司、阿里网络公司的员工，其自2002 年进入阿里网络公司工作2008年 7月起，林燕又被安排在淘宝软 件公司工作工作期间，林燕由于工作成绩优异、业绩突出，先后 被授予阿里集团公司几十万股的股票期权和限制性股份单位根据 公司要求，林燕已经将行权的全部本金和税金累计几十万元先后打 入指定的账户，其中部分税金和本金打入阿里集团公司的账户阿 里中国公司系阿里集团公司在国内的实际运营企业，为阿里集团公 司的国内成员企业及其员工提供实际管理和服务林燕行权后，阿 里中国公司多次表示林燕的股东身份已经登记在阿里集团公司的股 东名册上，并请林燕前去领取股票证书2011年 11月底，淘宝软件 公司突然无故辞退林燕，致使林燕无法领取股票证书。

林燕除对辞 退提出异议外，还多次要求将其已行权购买但尚未发放的累计 55035股阿里集团公司的股票证书交付给林燕，但四被告均置之不 理综上所述，四被告拒不交付股票证书的行为严重违反法律规 定，给林燕造成了重大损害由此林燕提起诉讼，请求判令：一、 四被告立即向林燕交付 55035股阿里集团公司的股票证书；二、四 被告承担本案的全部诉讼费用四被告共同答辩称：一、林燕是与阿里集团公司签订的股票期权协 议，该协议仅约束合同当事人，林燕无权要求协议之外的第三方履 行合同义务，即无权要求淘宝软件公司、阿里网络公司、阿里中国 公司交付涉案股票及证书二、林燕诉请股票数量有误本案中， 林燕共与阿里集团公司签订了五份与股票期权计划对应的协议，编 号分别为 03-0249、A-536、05-390、07-R0198、07-1464，林燕共计 认购的股票数为 131575股2007年，雅虎公司回购了林燕持有的 31600股， 2008年至2009年期间林燕又出售了持有的50650股，故 本案争议的股票数额应为 49325股三、根据林燕与阿里集团公司 之间的股票期权协议，林燕应遵守协议中有关员工因“特定事由”终 止劳动者身份后处置员工股票期权的约定。

事实上，在林燕工作期 间，其存在协助关联人士运营，擅自向关联人士泄露淘宝商城商户 数据等公司保密信息，且未能向公司进行全面披露，上述行为严重 违反《阿里巴巴集团商业行为准则》第三条1.4款、第三条第9款等 规定，其行为构成“特定事由”，淘宝软件公司已于2011 年 11 月 17 日依约解除林燕的劳动关系由此，阿里集团公司有权依照约定回 购或撤销授予林燕的股票四、即使林燕依约支付了价款及税款， 因其并非四被告的员工，已不具备行使合同权利的主体资格综 上，请求驳回林燕的全部诉讼请求阿里集团公司提出反诉称：一、林燕在淘宝软件公司、阿里网络公 司工作期间，包括其丈夫在内的关联人士为淘宝商城多家卖家提供 第三方电子商务运营服务，林燕虽知晓上述情况却未能按照公司规 定就该利益冲突向公司进行全面、详尽披露，还协助关联人士运 营，擅自向关联人士提供淘宝商城商户数据等公司保密信息严重 违反了《阿里巴巴集团商业行为准则》第三条1.4款、第三条第9款 等规定，淘宝软件公司已于2011年 11月17日依法解除其劳动关 系因此，林燕的上述行为已经构成涉案股票期权计划及协议中约 定的“特定事由”，阿里集团公司可依约回购或撤销授予股票期权。

二、林燕已于2005年 10月24日将其从阿里集团公司处认购的 31600股股票出售给雅虎公司，获得513263港元；其又于2007年 7 月 31 日将其从阿里集团公司处认购的 50650 股股票转为上市股票出 售，获得 766805港元根据涉案股票期权计划关于“特定事由”的约 定，林燕无权处分上述股票，故上述价款应当返还给阿里集团公 司由此，请求判令：一、林燕依约向阿里集团公司返还根据股票 期权计划及协议获取的 49325股股票；二、林燕向阿里集团公司返 还因其转让阿里集团公司股票和限制性股份单位而获取的收益，共 计 1280068 港元；三、本案诉讼及反诉费用由林燕负担林燕反诉答辩称：一、该反诉已超出举证期限，且其反诉与本诉无 关联，应另案起诉二、阿里集团公司要求林燕“返还”股票无任何 依据，所谓的股票期权协议、计划中均只规定了特定情况下的“回 购”，返还和回购并不相同三、阿里集团公司在授予林燕股票期权 时未出示所谓的股票期权协议和计划，林燕所签的文件仅有一页 纸，阿里集团公司未提醒林燕存在“特定事由”，以及因“特定事由” 终止要被回购或撤销股票期权一事，且阿里集团公司的协议、计划 应仅能约束自己的员工，对于仅在淘宝软件公司和阿里网络公司工 作过的林燕无任何拘束力。

四、所谓的商业行为准则并没有经过法 定程序，其本身不具备合法性，林燕并不知晓该准则内容，阿里集 团公司也未对林燕就该准则进行过告知或培训，且该准则仅是阿里 集团公司的规章制度，对于仅在淘宝软件公司和阿里网络公司工作 过的林燕而言也无拘束力另外，该准则出台实施的时间是2009 年，而本案所涉的股票期权绝大部分都是在此之前取得，因此该商 业行为准则与涉案股票期权争议无关五、林燕不存在未披露的利 益冲突，也不存在泄密情形，所谓林燕严重违反商业行为准则的事 由不成立六、林燕为了行权认购涉案股票已缴纳了几十万元的行 权本金和税金，若返还或回购的请求得到支持，那么林燕不但不能 从期权激励中获益，反而要背负巨额债务，显失公平涉案股票期 权计划及协议均系阿里集团公司利用其优势地位而制定的无效格式 条款综上，请求驳回阿里集团公司的全部反诉请求 为证明其诉讼及反诉主张，林燕向本院提交如下证据材料：证据 1、劳动合同书，证明林燕在淘宝软件公司处工作的事实证据 2、杭州市基本养老保险缴费变动记录，证明林燕在淘宝软件 公司、阿里网络公司处工作的事实证据 3、2004年股票期权计划行使通知，证明林燕行权购买阿里集 团公司 17416 股股票的事实。

证据 4、2005年股票期权计划行使通知，证明林燕行权购买阿里集 团公司股份 11500股股票的事实证据 5、代理证书，证明林燕授权马云、蔡崇信出席股东大会及投 票的事实证据 6、12084股股票相关文件，证明阿里集团公司确认林燕12084 股股票的行权本金和税金已收到，并已经登记为股东的事实证据 7、股票证书领取通知，证明林燕持有的阿里集团公司股份的 股票证书已经可以领取的事实证据 8、6900股股票相关文件，证明阿里集团公司确认林燕6900股 阿里集团公司股票的行权本金和税金已收到，并已经登记为公司股 东名册上股东的事实证据 9、375股限制性股份单位归属的文件，证明阿里集团公司确认林燕 375股限制性股份单位已归属，并已经登记为股东的事实证据 10、第三方投资人投标要约购买阿里集团公司股票及转送函， 证明：若干投资基金以每股 13.5美元的价格购买阿里集团公司股 票，林燕系阿里集团公司的股东，尚持有阿里集团公司合计55035 股股票的事实证据 11、银行对账单，证明林燕行权本金和税金支付的事实 上述证据经质证，四被告对证据 1、2、11的真实性、合法性及关联 性无异议，本院予以确认。

四被告对证据 3 的真实性无异议，但认 为文件第 3条“确认”条款恰恰证明已经明确林燕已经收到、阅读及 清楚明白对应股票期权计划及协议，同意受该计划和期权协议条款 的约束；本院审查后认为，该证据可以证明林燕于2007年 10月22 日签署 2004年股票期权计划行权通知的事实，故对该证据本院予以 确认四被告对证据 4的真实性无异议，但认为该证据存在笔误， 证据上记载的“2005 年”股票期权计划应为“2004 年”，本院审查后认 为，结合本案现有的其他证据及双方当事人的陈述，此处“2005 年” 确系笔误，应为“2004年”，该证据可以证明林燕于2007年 10月 22 日签署 2004年股票期权计划行权通知的事实，故对该证据本院予以 确认四被告对证据 5的真实性有异议，认为该证据系复印件，真 实性存疑；本院审查后认为，该组证据系代理书复议件、缺乏原件 以供核对，且其内容与本案争议无关，故对该证据本院不予确认 四被告对证据 6、7、8、9的真实性有异议，认为该组证据均系复印 件，真实性均存疑；本院审查后认为，该组证据虽系电子邮箱截屏 打印材料，但其内容能够与本案的其他证据相互印证，共同证明林 燕行权认购涉案股票期权项下股票的事实，故对该组证据本院予以 确认。

四被告对证据 10的真实性有异议，认为该证据系复印件，真 实性存疑；本院审查后认为，该证据缺乏原件予以核对，真实性无 法核实，且其反映的内容与本案争议无关，故对该证据本院不予确 认四被告为证明其抗辩及反诉主张，向本院提交如下证据材料： 证据 1、03-0249《1999年股票期权计划股票期权协议》，证明阿里 集团公司授予林燕 03-0249协议项下 7000股股票期权，并约定出现 “特定事由”，阿里集团公司可以按行权价回购股票证据 2、《2004年股票期权计划》、《2004年股票期权计划股票期权协议》、A-536《2004年股票期权计划股票期权授予通知》以及05-390《2004年股票期权计划股票期权授予通知》，证明阿里集团公司授予林燕A-536协议项下20000股股票期权以及05-390协议项 下 4600股股票期权，并约定“特定事由”出现，阿里集团公司可以按 公平市场价回购股票证据 3、《2007年股票激励计划》、《2007年股份激励计划股份期 权授予协议》、 07-1464《2007 年股权激励计划股份期权授予通知 书》，证明阿里集团公司授予林燕07-1464协议项下5000股股票期 权，并约定阿里集团公司可在“特定事由”出现时取消归属及未归属 的股票期权。

证据 4、《2007年股份激励计划限制性股份单位授予协议》、 07-R0198《2007 年股份激励计划限制性股份单位授予通知书》，证明阿里集团公司授予林燕07-R0198协议项下1500股限制性股份单 位，并约定阿里集团公司可在“特定事。