QMS历年考题-案例分析题库及答案.pdf

2007-2013年QMS案例分析题库及答案请对以下场景进行分析，写出不符合标准条款的编号（写到最小的阿拉伯数字）及内容，并写出不符合事实（每题6分，共考5题），写出不符合标准条款的编号2分，写出标准的内容2分（选出最合适的内容），写出不符合事实2分（突出重点，删除无用的材料）1.在质检部，审核员问：“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数，就问：“自行车中轴批量≤500和>10000时，检验员如何抽样？”质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况不符合GB/T19001-2008标准7.1产品实现策划“在产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：c）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接受准则”之规定不符合内容：公司编号为WI0302的《成品检验规程》中，未对自行车中轴批量≤500和>10000时的抽样数量做出规定。

2.审核员在某厂包装车间审核时，看见一堆纸箱，箱上喷有防震、防潮字样车间主任说：“这是经销店退回的一批仪表，纸箱并没有破损”审核员看着他们拆开纸箱，发现仪表四周垫有发泡垫块，但仪表裸装在内，且有些仪表已损坏不符合GB/T19001-2008标准7.5.5产品防护“组织应在产品内部处理和交付到预定的地点期间对其提供防护，以保持符合要求”之规定不符合内容：包装车间未对仪表的包装、保护等采取适当措施，导致部分仪表在交付过程中损坏3.审核员在客户服务部查看今年1季度的用户投诉处理记录，发现其中有75%左右是要求退换A产品的，销售科长说：“主要是A产品上使用的一个关键零件质量不太好，我们退的退、换的换、赔的赔，既麻烦又蚀本，但是这种零件买来后只进行抽检，不能保证100％的合格，我们只好自认倒楣了不符合GB/T19001-2008标准8.5.2纠正措施“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生”之规定不符合内容：在频繁出现顾客要求退换A产品的投诉时，只是退、换、赔的处理方式，未对发生该不合格的根本原因进行公析，并采取适当的纠正措施4.审核员在装修公司业务部审核，一位女同志推门进来，气冲冲地对业务经理说：“我们家的卫生间又渗水了，把楼下住户的墙给损坏了，这才装修不到2个月都修了两次了，为什么还是这样呢？你今天必须给我彻底解决。

审核员问王经理，这个顾客的装修项目出了什么问题？经理说：这个客户装修时，要改造她家卫生间，在改造过程中破坏了防水层，当时我们没有发现，装修后在使用过程中，发生了渗水的情况，每次我们都派人去对楼下住户的墙进行了修复审核员问：既然是破坏了防水层，那为什么不重新做防水层呢？经理说：要重新做防水层，那工作量就大了，再说我们公司也做不了防水，还要找专门做防水的公司来做，太麻烦了，先派人去修修再看吧审核员查看了相关的维修记录，确实只是对受损部位进行了局部修复2不符合GB/T19001-2008标准8.3不合格品控制“d）当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施”之规定不符合内容：装修公司未针对客户“卫生间改造后漏水”的问题采取与其影响或潜在影响的程度相适应的措施5.在车间审核，审核员了解到，公司要求车间的产品合格率为95%，审核员看到最近三个月合格品率分别为97.03%,96.52%,96.00%,95.9%,95.1%审核员问车间主任指标完成情况，主任自信地说：几年来，我们这个指标都保持在98%以上，你说的情况我还从来没有注意到，不过也能达到95%，也算是完成指标了，不影响奖金。

不符合GB/T19001-2008标准8.4数据分析“数据分析应提供有关以下方面的信息：C）过程式和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会”之规定不符合内容：车间最近五个月合格率不断降低，并已接近95%的下限，但车间主任尚不知情，且未采取相应的行动6.审核员在供应部抽查采购合同，抽查到的三份购买钢筋的合同(编号分别为019、011和009)中“产品要求”一栏均写明“按国家标准”，审核员问供应部负责人，国家标准有无具体编号和名称，供应部负责人随即问采购员，采购员说:“不清楚，设计部应该清楚供应部负责人立即拨打了设计科，但无人接听；供应部负责人很抱歉地说，过一会儿我告诉你具体的名称和编号不符合GB/T19001-2008标准7.4.2采购信息“规定采购信息应表述拟采购的产品”之规定；不符合内容：在供应部抽查到三份购买钢筋的合同(编号分别为019、011和009)中“产品要求”一栏均写明“按国家标准”，但供应部不清楚国家标准的具体编号和名称；7.审核员在成品车间审核时，发现A产品装配后直接包装出厂，检验员一般不做检查询问检验员，检验员说:按照合同这批产品全部由顾客验收，对不合格的产品顾客当声拒收，因此没有必要再制定产品接收准则并实施检验。

不符合GB/T19001-2008标准7.1“在对产品实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：C）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则；”不符合内容：A产品装配后未经检验直接包装出厂，且没有制定产品接收准则8.某公司对热处理工序进行了过程确认，审核员在现场审核时看到一份编号为WZ-053标有“受控”标识的作业指导书，规定退火加热温度为800±20℃，但退火炉温度控制仪显示为830℃，工人回答说，温度高一些，对退火质量有保证不符合GB/T19001-2008标准7.5.1生产和服务提供过程的控制“组织应在策划并在受控条件下进行生产和服务的提供”之规定不符合内容：编号为WZ-053标有“受控”标识的作业指导书，规定退火加热温度为800±20℃，但退火炉温度控制仪显示为830℃，与作业指导不符；9.车间规定废品率不能大于0.5%审核员在审核时发现本月前20天，废品率均在0.25%到0.35%上下，但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%审核员就问，你3们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说:“是吗？有这样的情况吗？不过，0.49%还在0.5%以下，问题不大。

不符合GB/T19001-2008标准8.4数据分析“数据分析应提供有关以下方面的信息：C）过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会”之规定；不符合内容：车间规定废品率不能大于0.5%，但最近废品率连续5天的接近0.5%的上限，车间主任并不知道这种情况，也没采取任何措施10.某零件表面处理工艺文件中的规定:每筐限装该零件10件，在80度-90度槽液浸泡20分钟近期因蒸气不足，槽液温度最高也只能达到68度，工长决定用延长侵泡时间来解决，即浸泡30分钟，为保证产量，每筐装15件在蒸气不足的情况下完成了生产任务审核员问工艺员是否知道这一工艺理智改，工艺员表示不知道不符合GB/T19001-2008标准7.5.1生产和服务提供过程的控制“组织应在策划并在受控条件下进行生产和服务的提供”之规定不符合内容：车间使用“15件，68度，60分钟”的工艺对零件作表面处理，违反了其表面处理工艺文件关于“10件，80-90度，20分钟”的规定11.审核员在办公室看见该办公室使用的“公司管理文件汇编”中，有15份文件均为第二版，查阅受控文件清单上表明其中有8份文件已是第三版于是审核员问你们对作废文件怎么处理。

办公室文件管理员说:“收回销毁或盖作废章审核员看了一下15份文件上都没有作废标识不符合GB/T19001-2008标准4.2.3文件控制“g）防止作废文件的非预期使用，如果处于某种目的而保留作废文件，对这些文件进行适当的标识”之规定；不符合内容：办公室现存的“公司管理文件汇编”中，有8份文件已经作废，但未按文件规定“收回销销毁或盖作废章”12.审核员在物资管理部审核时了解到，近期从A化工厂采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料审核员问对A厂是如何评价的，物资管理部长说:“A厂是顾客指定的，我们了解他们的价格比其他厂便宜，虽然产品质量不太稳定，但有问题时他们也能给换货，所以我们决定今后就用这家了”不符合GB/T19001-2008标准7.4.1采购过程“组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方”之规定不符合内容：物资管理部在未对A化工厂进行评价的情况下，即向其采购了大批生产混凝土外加剂用的化工原料13.在机加工车间，某机床后靠墙处放着三个工作，审核员问这是否是合格品，操作者答:不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道，在场搬运工解释说:“可能是昨天送库剩下的，等会我就运走。

询问当班检验员，检验员回答说:“这三件产品有些问题要等张技术员处理，这两天他出差了，等他一回来就处理不符合GB/T19001-2008标准7.5.3标识和可追溯性“组织应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态”之规定；不符合内容：在机加工车间，某机床后三个工件无状态标识，现场操作者、在场搬运工、当班检验员都不能确定其状态；414.在某玩具包装车间，审核中员发现W18玩具包装图表明包装底板的材料是银灰色波纹塑料板，而现场工人使用的是天蓝色硬纸板做的车间主任解释说，塑料板上星期就用完了，货要得急，供应科一时买不来和设计科沟通后，他们同意用纸板代替，审核员问“图纸和工艺卡都没显示出来”，主任说“设计科科长说总工程师出差还没回来，更改单没法批准，图纸也没法改，先这样做，问题不大不符合GB/T19001-2008标准7.5.1生产和服务提供过程的控制“组织应在策划并在受控条件下进行生产和服务的提供”之规定不符合内容：在玩具包装车间现场工人使用的是天蓝色硬纸板包装W18玩具，而W18玩具包装图规定“包装底板的材料是银灰色波纹塑料板”15.在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。

审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱打包准备发送，审核员问:这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？发送科长说:“青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了不符合GB/T19001-2008标准7.5.1生产和服务提供过程的控制“组织应在策划并在受控条件下进行生产和服务的提供”之规定不符合内容：邮电局发送科操作人员将发往青海的邮件放在纸箱打包准备发送，违反了其文件关于“放入防雨防潮的邮递专用袋内发送”的规定16.审核员在检测室抽查产品检测报告，共有5项指标的检测结果，而国家标准(GBxxxx-2005)规定该产品的检测项目应为8项审核员询问检测室主任:“你们的检测项目为什么比国家标准规定少了3项检测室主任说:“按要求应该是8项，而我们是按工厂的检验规程要求办的接着出示发该检验规程，发现确实少了3项要求不符合GB/T19001-2008标准7.1产品实现的策划“c）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则”之规定不符合内容：国家标准(GBxxxx-2005)规定工厂产品的检测项目应为8项。

而工厂的产品检验规程中少了3项要求17.在销售部门，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长说:我们公司生的的产品质量很好，被国家主管部门评为免检产品，再加上我们售后服务非常出色，所以去年仅有二位顾客对我们产品有些抱怨，但谈不上投诉，为此我们目前没有必要再规定评价顾。