东北农业大学21秋《证券投资学》在线作业三答案参考91.docx

东北农业大学21秋《证券投资学》作业三答案参考1. ( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程A.ABSB.MBSC.CDOD.SPV参考答案：C2. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD3. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是____A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D4. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 )A.正确B.错误参考答案：A5. 金融衍生产品从其自身交易的方法和特点进行的分类不包括( )A.金融远期合约B.金融期货C.利率期货D.金融期权参考答案：C6. 关联交易(名词解释)参考答案：关联交易是指公司与其关联方之间发生的交换资产、提供商品或劳务的交易行为7. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现 )T.对F.错参考答案：T8. 一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是( )A.增长型B.周期型C.防御D.初创型参考答案：A9. 在权证交易中，禁止的事项有( )。

A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格参考答案：ABCD10. 上市公司增资扩股由于会导致每股收益下降，所以必然导致二级市场股价的下跌 )T.对F.错参考答案：F11. 证券公司的个人客户的需求主要是( )A.投资性需求B.消费性需求C.经营性需求D.储蓄性需求参考答案：A12. 下列关于道氏理论的说法中，错误的是( )A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.道氏理论认为开盘价是最重要的价格C.道氏理论认为价格的波动尽管表现形式不同，但是，我们最终可以将它们分为三种趋势D.任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上参考答案：B13. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要 )A.正确B.错误参考答案：B14. 下列属于无形资产的是( )A.商标权B.土地C.机器设备D.建筑物参考答案：A15. 收集客户信息的间接渠道是( )A.在营销活动中获取客户信息B.在服务过程中获取客户信息C.在国外咨询公司及市场研究公司中获取客户信息D.在终端收集客户信息参考答案：C16. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )Ⅰ、这一组合是能带来最高收益的组合Ⅱ、这一组合持定在有效边界上Ⅲ、这一组合最无差异区县与有效边界的交点Ⅳ、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B17. 场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的。

A.公开竞价B.连续竞价C.议价方式D.集中报价参考答案：C18. 在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD19. 技术指标在高位或低位调头，被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案：C20. β系数是( )A.证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价B.连接证券组合与无风险资产的直线的斜率C.衡量证券承担系统风险水平的指数D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性参考答案：D21. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 )T.对F.错参考答案：T22. 在宏观经济分析中，下列属于超前性指标的是( )A.GDPB.货币供应量C.个人收入水平D.失业率参考答案：B23. 久期的概念最早来自____对债券平均到期期限的研究A.麦考莱B.特雷诺C.夏普D.罗斯参考答案：A24. 证券投资分析的三个规律是( )A.预期收益引导规律B.风险收益同增规律C.货币证券共振规律D.收益最大化规律参考答案：ACD25. 封闭型投资基金发行期满后，还可增减持股数。

)A.正确B.错误参考答案：B26. 公司型基金与契约型基金的区别有( )A.公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有B.发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证C.在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人D.在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约参考答案：ABCD27. 配股时除符合一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%; 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 )A.正确B.错误参考答案：A28. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 )T.对F.错参考答案：T29. 证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地____A.降低系统性风险B.降低非系统性风险C.增加系统性收益D.增加非系统性收益参考答案：B30. 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )Ⅰ、身体状况Ⅱ、理财目标的弹性Ⅲ、收入、职业和财富规模Ⅳ、资金的投资年限A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：D31. 反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是_____。

A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.利润分配表参考答案：B32. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性 )T.对F.错参考答案：T33. 期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值 )A.错误B.正确参考答案：B34. 假设证券A历史数据表明月收益率为0%，1%，8%，9%的概率均为5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均为10%，月收益率4%，5%的概率均为20%，那么估计证券A的期望月收益率为( )A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%参考答案：D35. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可 )A.正确B.错误参考答案：A36. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势 )T.对F.错参考答案：T37. 在允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种风险证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD38. 技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法，证券的市场行为有哪些表现?( )A.证券的市场价格B.成交量C.价和量的变化关系D.完成价量变化所需要的时间参考答案：ABCD39. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。

)A.错误B.正确参考答案：B40. 在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的( )A.下方B.上方C.不一定D.相交一点参考答案：B41. 技术分析的要素有( )A.价B.量C.势D.时参考答案：ABD42. 按照性质的不同，证券可以分为( )A.有价证券B.无价证券C.上市证券D.非上市证券参考答案：AB43. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出( )A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D44. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购 )A.错误B.正确参考答案：A45. 价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为 )A.错误B.正确参考答案：B46. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括( )Ⅰ、作为供客户随时查阅的资料Ⅱ、作为日后纠纷处理的证据Ⅲ、作为证券投资顾问业绩考核的依据Ⅳ、公司规范管理、档案管理的要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ参考答案：C47. 积极成长型基金的投资目标是( )。

A.追求资本的最大增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：A48. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_____A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D49. 金降落伞策略指的是( )A.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力参考答案：A50. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人 )A.正确B.错误参考答案：B51. 简述垄断竞争的特点参考答案：生产者众多，各种生产资料可以流动;生产的产品同种但不同质，即产品之间存在着差异，产品的差异性是指各种产品之间存在着实际或想象上的差异，这是垄断竞争与完全竞争的主要区别;由于产品差异性的存在，生产者可以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制力。

52. 一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机，股价下跌转为上涨期间都是股票( )。