石油化工企业安全管理体系实施导则AQ.doc

石油化工公司安全管理体系实行导则AQ/T3012-2023Guideline of safety management system implementation for petrochemical corporation自  2023-1-1  起执行 　　目 次　　前言　　引言　　1 范围　　2 术语和定义　　3 安全承诺、方针目的和责任　　4 组织机构、职责和资源　　5 风险评价和隐患治理　　6 法律法规符合性管理　　7 承包商和供应商管理　　8 设施的设计与建设　　9 运营控制　　10 变更管理　　11 客户、社区和相关方　　12 应急管理　　13 事故解决和防止　　14 检查、评估和改善　　附录A(资料性附录) 石油化工公司安全管理体系实行导则应用范例 　　前 言　　在总结中外合资公司和国外独资石油化工公司生产过程中的安全管理模式和管理方法的基础上，结合中国实际形成了石油化工公司安全管理体系实行导则　　本标准仅是一个指南性文献，它描述了公司为改善项目的安全绩效所应承担的责任　　本标准附录A为资料性附录　　本标准由国家安全生产监督管理总局提出　　本标准由全国安全生产标准化技术委员会归口。

　　本标准起草单位：中国可连续发展工商理事会、中国石化安全工程研究院、上海赛科石油化工有限责任公司　　本标准的重要起草人：翟齐、张海峰、杨筱萍、靳涛、朱耀莉、刘勃、沈建平、陈朗　　本标准初次发布　　引 言　　石油化工行业是高风险行业，各个国家、公司、国际或地区性组织都在积极总结和探索公司安全管理的模式和办法近年来，随着国外独资和合资项目的不断增长，安全环保业绩优异的国际化公司的管理模式和做法逐渐被国内公司了解、借鉴和采用，并在生产经营过程中积累了很好的管理经验和一套行之有效的管理模式本标准的目的在于借鉴国际通行的安全管理方面的做法，结合我国石油化工公司的特点，编写石油化工安全管理体系导则，为公司提供系统化安全管理的框架　　本标准是在公司成功实践的基础上编制而成的，有很强的可操作性为便于公司应用，特将《石油化工公司安全管理体系实行导则应用范例》作为标准的资料性附录，有助于公司在实践中借鉴　　本标准是与AQ/T 3005—2023《石油化工建设项目管理方安全管理实行导则》相衔接的标准，公司可根据不同的管理过程予以选用　　石油化工公司安全管理体系实行导则　　1 范围　　本标准给出了石油化工公司安全管理模式和管理方法的指南。

　　本标准合用于石油化工公司全过程的安全管理公司可根据实际情况选择合用内容，并保证符合有关法律法规和标准的规定　　2 术语和定义　　下列术语和定义合用于本标准　　2.1　　要素 element　　安全、环境与健康管理中的关键因素　　2.2　　事故 accident　　导致死亡、疾病、伤害、财产损失或环境破坏的意外情况　　2.3　　危害 hazard　　也许导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态　　2.4　　危害辨识 hazrd identification　　辨认危害的存在并拟定其特性的过程　　2.5　　环境因素 environmental aspect　　公司活动、产品和服务中能与环境发生互相作用的要素　　2.6　　环境影响 environmental impact　　所有或部分地由公司的环境因素给环境导致的任何有益或有害的变化　　2.7　　风险 risk　　某一特定危害情况发生的也许性和后果的结合　　2.8　　风险评价 risk assement　　评估风险大小以及拟定风险是否可允许的过程　　2.9　　绩效 performance　　基于安全管理方针和目的，对公司存在风险进行管理所取得的可测量的结果。

　　2.10　　审核 audit　　为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以拟定满足审核准则的限度所进行的系统的独立的并形成文献的过程　　2.11　　评审 review　　公司领导者对安全与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式审查，内容涉及有关安全与健康管理中存在的问题和方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目的　　2.12　　资源 resource　　实行安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等　　2.13　　不符合 non-conformance　　任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果可以直接或间接导致伤亡、职业病、财产损失、环境污染　　2.14　　管理者代表 management appointee　　在公司内代表最高管理者履行安全管理职能的人员　　2.15　　业主 owner　　协议情况下的接受方，即公司的投资方　　2.16　　承包商 contractor　　协议情况下的供方，即由业主或操作者雇用来完毕某些工作或提供服务的个人、部门或合作者　　2.17　　供应商 vendors　　给公司提供货品的实体，它所提供的货品构成公司生产的货品的一部分，或者被用来生产公司货品。

　　2.18　　相关方 interested parties　　与公司安全管理绩效有关或受影响的个人或团队　　2.19　　石油化工公司 petrochemical corporation　　以石油、天然气为原料的生产公司　　3 安全承诺、方针目的和责任　　3.1 总则　　公司在安全管理上应有明确的承诺和形成文献的方针目的，公司领导者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善公司的安全业绩　　3.2 安全承诺　　公司领导者应提供强有力的领导和自上而下的承诺，并建立安全保障体系公司承诺应以实际行动表白对安全的重视公司各级管理者及管理组织应进行书面承诺　　3.3 方针目的　　方针目的是公司在安全管理方面的指导思想和战略目的，是追求良好的安全业绩的体现　　公司的方针目的应体现以下原则：　　a) 公司所有的生产经营活动都应满足安全管理的各项规定；　　b) 与公司其他方针保持一致，并具有同等重要性；　　c) 可以得到各级组织的贯彻和实行；　　d) 公众易于获得；　　e) 符合或高于相关法律和法规的规定；　　f) 当法律和法规没有相关规定期，应制定内部标准；　　g) 尽也许有效地减少公司的业务活动带来的风险；　　h) 通过定期审核和评审，以达成连续改善的目的。

　　3.4 责任　　公司应通过建立安全管理体系，贯彻各级安全责任：　　a) 公司各级管理者应强化和奖励对的的安全行为；　　b) 各级管理部门应为安全管理的具体行动提供支持，应定期对安全管理体系进行审核，编制年度安全管理报告，不断完善管理体系，总结取得的进展并规划将采用的措施；　　c) 公司领导者应建立明确的安全目的、标准、职责和安全业绩考核办法，并配置相应的资源　　4 组织机构、职责和资源　　4.1 总则　　公司应建立安全组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训，以提高全体员工的安全意识和专业技能　　4.2 组织机构和职责　　公司应设立安全管理委员会，并应建立相应的安全管理机构，对其职责和权限做出明确规定：　　a) 公司应依据国家法律、法规和行业标准，制定科研、设计、生产、公司管理、质量管理、消防、保卫、设备动力、工程建设、供应、销售、财务、人事劳资教育、行政管理、医疗卫生、工会等相关职能部门的安全职责；　　b) 公司应根据国家有关的法律、法规和行业标准，制定公司最高管理者、管理者代表、最高管理层成员、各级人员安全职责规定；　　c) 公司应为负有安全管理职责的职能部门和各级人员提供必要的资源支持；　　d) 公司应指定一高层管理代表为全体员工的健康与安全负责，并且负责贯彻有关健康与安全的各项规定；　　e) 公司应协助基层员工选出自己的代表就本标准相关事项与公司领导进行沟通；　　f) 公司的每位员工都负有安全责任，无论过审查身处何地，都应贯彻安全职责；　　g) 定期检查，保证各项职责全面贯彻，通考核，不断提高公司的安全业绩。

　　4.3 人员、培训和行为　　4.3.1 能力确认　　公司对岗位人员应认真选拔，明确其职责，进行系统培训，并建立对其技能和能力进行评估的程序公司应保证所有员工经常接受安全培训，并应记录在案，还应给新进及调职工工重新进行培训使其具有以下安全意识和能力：　　a) 对本职工作认真负责，遵章守纪；　　b) 在异常紧急情况下，处置果断，有较强的生产解决和事故应变能力；　　c) 能对的分析和解决生产操作和工艺设备问题；　　d) 有较强的安全、环境与健康意识，能自觉做好安全工作；　　e) 能对的使用消防救护器材等，有较强的抢险救灾能力和自救互救能力；　　f) 取得法规规定的资质，通过必要的安全技术培训，证件齐全、持证上岗　　4.3.2 培训的规定　　公司应定期收集和分析员工的培训需求，及时对培训的有效性进行评价，并依据分析和评价结果及时修改和完善培训计划　　公司应拟定以下人员的培训和能力规定：　　a) 公司各级领导干部、部门负责人；　　b) 公司技术、管理人员；　　c) 公司各级安全管理人员；　　d) 生产岗位的操作人员；　　e) 从事装置检修、维修、维护作业的人员；　　f) 从事装置化验、分析和辅助工作的人员；　　g) 消防队、气防站等专业救灾救护人员；　　h) 从事特种作业的人员；　　i) 其他有作业风险的岗位人员：　　1) 公司职工岗位调动后，必须重新安全教育，合格后，方可从事新岗位的工作；　　2) 在新装置、新技术、新工艺、新产品投产前，主管部门应编制新的安全操作规程，进行专门教育；　　3) 发生事故或重大未遂事故时，应组织有关人员进行事故现场教育，吸取教训，防止类似事故发生。

　　4.3.3 培训计划　　培训计划如下：　　a) 公司应根据安全管理工作的需要，编制年度培训、考核计划；　　b) 培训计划应涉及培训的实行单位、方式内容、培训对象、日程安排、培训教材及达成的预期效果等项内容；　　c) 安全主管部门应定期对培训计划的执行情况进行监督检查　　4.3.4 培训记录和档案　　公司应按规定建立安全培训记录和档案，至少涉及：　　a) 安全培训计划；　　b) 安全培训考核记录；　　c) 安全培训考核后取得的资格证书的记录；　　d) 新职工三级安全教育档案；　　e) 领导干部安全管理资格培训考核档案；　　f) 特种作业人员培训取证档案；　　g)安全管理人员专业培训档案；　　h) 承包商的安全教育档案；　　i) 培训、实习人员的安全教育档案等　　4.4 财力和物力　　4.4.1 资金　　公司应优先安排用于安全面的资金，保证安全管理体系的有效运营资金来源有安全技术措施经费、劳动保护经费、建设(工程)项目职业安全卫生和环境保护设施专项资金、设备大修和更新费等建立安全生产费用管理制度，按标准提取安全生产费用　　资金项目应用于以下范围：　　a) 安全、职业健康设施及技术与产品的应用；　　b) 重大危险源、重大事故隐患的评估、整改监控支出；　　c) 配备必要的应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护物品支出；　　d) 安全教育培训及进行应急救援演练支出；　　e) 安全生产检查与评价支出；　　f)。