评述上诉机构关于中国原材料出口限制案的裁决报告1.doc

评述上诉机构关于中国原材料出口限制案的裁决报告摘要：世界贸易组织(WTO)做出裁决，称中国不公平地限制了广泛用于钢铁、铝和化工产业的九种原材料的出口，使国内制造商获得不正当竞争优势，造成世界其他国家在钢材、铝材及其他化学制品的生产和出口中处于劣势地位，被迫为铝土矿、焦炭和锌等商品支付更高的价格，要求中国必须马上降低出口关税，并解除出口限额关键字：原材料 出口限制 中国2009 年 6 月 23 日，美国、欧盟正式在 WTO 框架内向中国提出贸易争端请求，称中国对铝土、焦炭、萤石、镁、锰、金属硅、碳化硅、黄磷和锌共 9 种原材料，采取出口配额、出口关税和其他价、量控制，违反了中国 2001 年加入WTO 时的承诺，造成世界其他国家在钢材、铝材及其他化学制品的生产和出口中处于劣势地位墨西哥于 8 月 21 日也以类似的理由，提出了贸易争端请求2009 年 7 月和 9 月，中国与美欧墨三方分别就原材料出口问题举行了两轮建设性磋商但磋商未能找到共同满意的解决方案2009 年 12 月 21 日，世界贸易组织决定设立一个专家组，调查美国、欧盟和墨西哥三方指控中国限制原材料出口一案2011 年 7 月 5 日，世界贸易组织向成员方发布美国、欧盟、墨西哥2009 年诉中国原材料出口限制措施案的专家组报告。

专家组分别就案件审查范围、出口关税、出口配额、中方援引例外条款抗辩、出口配额分配及管理、出口许可证发放、最低出口限价等七个方面做出裁决2011 年 8 月 31 日，中方就原材料出口限制案向世贸组织争端解决机构提出上诉，要求推翻专家组报告的部分裁决2012 年 1 月 30 日，WTO 上诉机构就美国、欧盟、墨西哥诉中国原材料出口限制措施世贸组织争端案发布裁决报告，维持了初步裁定的核心内容，即中国对多种工业原材实施出口税和配额违背了 WTO 规则，并驳回了中国基于环境保护或供应短缺就初步裁定提出的上诉请求但是 WTO 上诉专家小组并没有维持初步裁定的所有内容，在几个重要问题上支持了中方的上诉请求，纠正了专家组此前的部分裁决，包括裁定起诉方专家组请求违反《关于争端解决规则与程序的谅解》有关规定，即专家组关于配额分配管理、出口许可证、出口最低限价、配额招标的裁决整体无效；裁定专家组对《关税与贸易总协定》 （GATT ）第 20 条的解读错误等中国商务部条约法律司负责人发表谈话表示，中方将认真评估世贸组织裁决，并根据世贸规则对资源类产品实施科学管理，实现可持续发展这位负责人表示，中方欢迎世贸组织上诉机构在几个重要问题上支持中方的上诉请求，纠正了专家组此前的部分裁决。

同时，对于世贸组织上诉机构维持专家组关于 GATT 第 20 条不能适用于出口关税抗辩等部分裁决，中方感到遗憾出于保护环境和可用尽自然资源的需要，中国政府近年来加强并不断完善对部分资源类产品，特别是高污染、高能耗、消耗资源性产品的管理中方认为，世贸组织规则既强调贸易自由，也允许成员采取必要手段实现保护资源、环境的政策目标就中国而言，限制这些高耗能、高污染和稀缺原材料产品出口的初衷是为了保护环境和稀缺资源以稀土为例，国务院发展研究中心的报告显示，在分离稀土的某项工艺中，每开采 1 吨稀土会破坏 200 平方米的地表植被，剥离 300 平方米表土，造成 2000 立方米的尾砂稀土开采对环境破坏之重，加强对其管理的任务之紧迫，由此可见一斑也是出于对环境的保护，稀土储量同样很大的美国、澳大利亚和法国等至今没有或早已停止大规模稀土开采据美国国家地质调查局的统计数据，2009 年中国稀土储量约占世界总量的 31%，而如今中国稀土产量却高达全球 90%以上据统计，中国是世界最大的黄磷、氟石、镁、镁合金、电解锰、工业硅和锌的出口国中国长期以来以低廉的价格出口铝土、焦炭、稀土等原材料，在中国不具备原材料定价话语权的情况下，发达国家凭借世贸规则大量赚取‘剪刀差’ ，中国沦为单纯的原材料出口方并处于产业链下游。

这是不合理的现象，也是不公平的现象为了实现经济的可持续发展和资源的合理利用，中国对原材料的出口进行管理具备正当的理由因为该组织及其规则既然认同环境保护等项理由，那么就应当准许成员方寻求最有效的实现这一目的的手段，而实施出口管制才是减少中国许多高能耗、高污染产品生产的最有效手段一方面是因为这类商品很大一部分需求在于国外；另一方面是因为在出口环节实施管制成本最低、效率最高中国通过提高出口关税、制定出口配额、设定最低出口限价以及施行出口许可证等一系列措施减少了原材料的出口，有效地促进了资源的可持续发展，同时，限制出口也有利于中国争夺稀有金属的定价权其实，在现在全球经济不景气，很多国家失业率增高的情况下，全球很多国家都有采取一些贸易保护措施，有专家指出，随着中国经济的大力发展，中国在世界贸易中的地位日趋重要，而因此导致世界贸易格局的改变，中国与其他国家的贸易摩擦也将增多，甚至会成为世界贸易摩擦的主角，中国对此形势作好准备中国作为原材料生产及出口大国，在这方面的主导地位毋庸置疑，这使中国在这类贸易中占有一定优势，同时其主导地位也让其他国家有所警惕，特别是近些年来中国出于对资源环境的保护，实现可持续发展，收紧一些原材料的出口供应，对其他国家的经济贸易产生了一定的影响。

而中国原材料出口限制案的败诉将会对中国原材料出口政策产生一定压力中国如果放宽原材料的出口限制，有些原材料的出口量将大幅上涨，而价格也将降低，国内企业的成本优势减弱，也不利于国内资源保护以及节能减排，但却能够抑制国内走私，保护原材料出口企业利益；而有些原材料就算放宽出口政策，其影响也不大，随着中国经济的发展，中国消耗的原材料大幅上涨，很多原材料我国已从净出口国转变为净进口国而不管怎样，中国经济绿化型的进程无疑将减缓对于这次出口限制案的败诉，中国应吸取经验，不能仅从本国角度制定政策，而应更关注国际贸易，注意政策的合理性和合规性对于原材料的管理，中国不仅要从出口方面加以抑制还要加强国内管理，从原材料的开采，经营等方面减少原材料的使用和消耗，从而全面的保护环境和稀缺资源美国贸易代表 Ron Kirk 称，WTO 这一裁定对美国来说是个 “巨大胜利” ，保证了美国的核心制造业能获得所需的原材料美欧认为该诉讼为美国和欧盟合作就贸易方面事务与中国展开对抗主力了榜样，美欧方面都认为，这个策略对维护他们对世界第二大经济体的影响力至关重要，特别是中国近年来对稀土也逐渐实施同样的出口限制措施，这次裁决结果变得更加重要。

美欧无疑希望这次原材料出口限制案的胜利能使中国改变出口限制政策就美欧等其他国家而言，中国不能证明其所采取的一系列限制措施同样也能限制其国内生产或消费原材料以达到节约原材料的目的，同样的，中国称出口关税和配额是为了保护公民的健康，但中国却无法证明这些做法能减少污染，以致短期或长期改善健康中国的原材料出口限制使得进口资源减少，原材料价格上涨，企业的优势减弱，不利于国际贸易的发展随着环境保护和稀有资源日趋重要，世界贸易中原材料紧缺，中国的败诉无疑将促使出口政策的放宽，美欧等国家将大量增加对原材料的进口，加强自身在国际贸易中的优势同时，中国原材料出口限制案的败诉也将加大中国对稀土出口限制政策的压力，使中国不得不考虑调整这一政策中国原材料出口限制案的裁决说明，世界贸易组织规则的制定和实施仍存在某些不公平性世贸组织具有维护其宗旨并保证贸易规则实施的较完善的组织体系和法律制度,各成员愿意通过其争端解决机制化解贸易摩擦，这也使其成为维护国际公平贸易秩序的最有力机构，并有力推动了国际公平贸易秩序的建立但同时也应该看到，国际多边贸易体制毕竟是在美国等西方主要发达经济体主导下建立起来的由于制定规则者话语权的非对等性和规则适用对象的差异性，包括世贸组织规则在内的许多国际贸易规则主要还是为了保护这些制定国的利益。

国际多边贸易体制的演化从一开始就体现了发达成员与发展中成员的利益冲突与协调尽管目前世贸组织有 150 多个成员，其中发展中成员占三分之二以上,数量占绝对优势，某些发达国家成员仍然对世贸组织规则的制定起着主导作用发达成员凭借雄厚的经济实力，易于主导国际贸易谈判进程，并将其意志体现在规则制定中而部分发展中成员在国际贸易谈判中往往处于被动、从属和依附的地位，甚至在争取自身利益的过程中逐渐被“边缘化” 因此，对发展中成员而言，参与到国际多边贸易体制之中，风险与收益同在面对西方发达经济体的“规则优势” ，当务之急是继续加强对世贸组织“语言”的学习，熟练掌握国际多边贸易规则，同时要进一步提高自身的国际贸易地位，积极参与新规则的制定，促成不公平贸易规则的改进和修正，进而通过这些规则为自身可持续发展提供更好的外部保障就贸易保护而言，全球经济不景气，贸易保护抬头，不仅仅是个别国家的个别现象，为什么中国就败诉了，美国对中国高科技领域也实行了出口限制却是合理的归根结底，世贸组织对中国贸易政策的不公正、不客观批评，暴露了该组织和国际货币基金组织等其他国际经济组织共同存在的缺陷，即人员构成中来自发展中国家者太少，很难准确理解发展中国家面临的问题。

参考文献：全球金属网中国国际电子商务网《WTO 全书》WTO 网《关税与贸易总协定》《中国入世协定书》。